Відповідно до пунктів 25-1, 37-12 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статей 77-83 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 вересня 2018 року № 670 "Про затвердження Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, та умови провадження такої діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2018 року за № 1371/32823, слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу та організованих товарних ринках".

2. Унести зміни до Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, та умови провадження такої діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 вересня 2018 року № 670, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2018 року за № 1371/32823, виклавши його у новій редакції, що додається.

3. В абзаці тридцятому пункту 2 розділу I Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 вересня 2018 року № 670, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2018 року за № 1371/32823 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітня 2023 року № 431), слова "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" замінити словами "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім пункту 3 цього рішення, який набирає чинності з 01 січня 2024 року.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

 

 

 

1. Це Положення встановлює порядок та умови авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках; вимоги до юридичної особи, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг та здійснює таку діяльність; перелік документів, які подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для проходження зазначеної авторизації та у період провадження діяльності з надання інформаційних послуг; порядок ведення Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - Реєстр уповноважених осіб), та оприлюднення інформації з нього; вимоги до договорів з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

аутсорсинг - залучення юридичною особою, яка провадить діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, на підставі відповідного договору іншої особи (надавача послуг) до здійснення процесів, надання послуг, виконання робіт, що становлять частину провадження такою юридичною особою діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

відокремлений підрозділ заявника / надавача інформаційних послуг - філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням і буде здійснювати / здійснює всі або частину її функцій щодо провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, крім спеціалізованого структурного підрозділу;

заявник - юридична особа, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі особа, яка має право провадити один або більше видів діяльності з надання інформаційних послуг, та подає до НКЦПФР заяву та документи, передбачені цим Положенням, для включення до Реєстру уповноважених осіб;

ключовий учасник у структурі власності юридичної особи (далі - ключовий учасник) - будь-яка фізична особа, яка володіє часткою у статутному капіталі (акціями) такої юридичної особи, юридична особа, яка володіє часткою (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи, і водночас:

якщо юридична особа має більше ніж 20 учасників-фізичних осіб, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються 20 учасників-фізичних осіб, частки яких є найбільшими;

якщо однакові за розміром частки (пакети акцій) у статутному капіталі юридичної особи належать більше ніж 20 учасникам-фізичним особам, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються всі фізичні особи, які володіють частками (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи;

вважається, що публічна компанія не має ключових учасників;

надавач інформаційних послуг - юридична особа, яку включено до Реєстру уповноважених осіб та яка провадить діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

опосередкована істотна участь - володіння у заявнику/надавачі інформаційних послуг, яке настає, якщо особа або група осіб прямо або опосередковано володіє часткою (акціями) в статутному капіталі однієї чи кількох юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника/надавача інформаційних послуг, у такому розмірі, який забезпечує можливість контролювати через цю особу (цих осіб) 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника/надавача інформаційних послуг;

опосередкований контроль - можливість здійснювати вирішальний вплив на діяльність заявника/надавача інформаційних послуг шляхом опосередкованого володіння особою самостійно або спільно з іншими особами, пов'язаними відносинами контролю, часткою у статутному капіталі заявника / надавача інформаційних послуг, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів такої юридичної особи, або незалежно від такого володіння можливість здійснювати такий вплив на основі угоди чи будь-яким іншим чином;

приміщення - частина внутрішнього об'єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яку використовує заявник/надавач інформаційних послуг, за винятком приміщення загального користування;

прямий власник - юридична або фізична особа, яка безпосередньо володіє часткою (акціями) у статутному капіталі заявника / надавача інформаційних послуг;

публічна компанія - це:

публічне акціонерне товариство;

іноземна юридична особа, що є емітентом акцій, які допущені до торгів на хоча б одному з наступних регульованих ринків:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.;

регульовані ринки країни, що входить до Європейського Союзу, та Швейцарії;

спеціалізований структурний підрозділ - департамент, управління, відділ, сектор тощо, які є невід'ємною частиною внутрішньої організаційної структури заявника / надавача інформаційних послуг або його відокремленого підрозділу та мають інше місцезнаходження, ніж заявник / надавач інформаційних послуг або його відокремлений підрозділ;

стаж роботи на керівних посадах - це стаж роботи:

як керівної посадової особи та/або як заступника керівної посадової особи та/або як керівника та/або заступника керівника відокремленого, спеціалізованого структурного та/або функціонального підрозділу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків; та/або

на посаді державної служби не нижче категорії Б в НКЦПФР та/або на посаді Голови або члена НКЦПФР.

Термін "власний капітал" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні".

Терміни "близькі відносини", "ділова репутація", "значний вплив", "комплаєнс", "міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI)", "особа, яка здійснює виконавчі функції", "офіційний канал зв'язку", "організований ринок" вживають у значеннях, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Терміни "ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи", "структура власності юридичної особи" вживають у значеннях, наведених у Законі України "Про банки і банківську діяльність".

Терміни "істотна участь", "контролер", "контроль", "фінансова установа" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

Терміни "кінцевий бенефіціарний власник" та "траст" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Термін "форс-мажорні обставини" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про торгово-промислові палати в Україні".

Інші терміни, які вжито в цьому Положенні, використовуються у значеннях, визначених законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами НКЦПФР.

3. Вимогам, установленим цим Положенням для провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, повинні відповідати:

заявник та власники істотної участі у заявнику станом на дату подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб та визначених цим Положенням документів;

надавач інформаційних послуг, власники істотної участі у надавачі інформаційних послуг, посадові особи надавача інформаційних послуг протягом усього часу, коли вони зберігають свій статус або мають істотну участь у надавачі інформаційних послуг.

4. Заявник / надавач інформаційних послуг повинен виконувати вимоги, встановлені цим Положенням, протягом усього строку провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

5. Авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, здійснює НКЦПФР, з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

6. НКЦПФР в порядку, визначеному цим Положенням, здійснює авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити такі види діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках:

1) діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків (далі - ОРІ);

2) діяльність з розповсюдження в режимі безперервного оновлення консолідованої інформації (далі - РКІ);

3) діяльність з подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ПЗВ).

7. Авторизація здійснюється шляхом включення юридичних осіб до Реєстру уповноважених осіб.

Авторизації підлягає кожний окремий вид діяльності, визначений пунктом 6 цього розділу.

8. Юридичні особи, у тому числі професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, провадять діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках за умови включення їх до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - свідоцтво про включення до Реєстру).

9. Надавачі інформаційних послуг зобов'язані дотримуватися вимог до заявника, зазначених у цьому Положенні, протягом усього періоду провадження ними такої діяльності.

10. Надавач інформаційних послуг має право провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках виключно після отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

Провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках без отримання свідоцтва про включення до Реєстру заборонено.

11. Заявник для провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (для резидентів) або в документі, що підтверджує реєстрацію представництва юридичної особи (для нерезидентів).

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо його не використовують інші особи, що підтверджується документами, надання яких передбачено відповідно до цього Положення.

12. У разі передання надавачем інформаційних послуг частини своїх процесів, функцій в аутсорсинг переважну частину процесів і функцій, пов'язаних з наданням інформаційних послуг, повинен здійснювати надавач інформаційних послуг.

Не можуть бути передані на аутсорсинг основні процеси і функції, пов'язані з наданням інформаційних послуг.

За якість надання інформаційних послуг у разі використання аутсорсингу відповідає надавач таких інформаційних послуг.

13. Програмно-технічні комплекси (далі - ПТК), які використовуються під час провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, мають повною мірою відповідати функціональному призначенню з урахуванням виду діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Функціональне призначення ПТК має бути детально викладено.

Надавач інформаційних послуг має право розмістити основні або резервні ПТК в центрах обробки даних (ЦОД). Такі ЦОД повинні відповідати вимогам міжнародного стандарту TIA-942 не менше ніж Tier 3.

1. Авторизація юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, здійснюється за двома етапами.

Для проходження першого етапу авторизації заявник подає до НКЦПФР документи, визначені пунктом 6 цього розділу.

Для проходження другого етапу авторизації заявник подає до НКЦПФР документи, визначені пунктом 7 цього розділу.

Заявник може подати документи для проходження першого та другого етапів авторизації одночасно.

Документи, що подає заявник згідно з цим Положенням, подаються до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Разом з документами, що подаються для проходження кожного етапу авторизації для включення до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру, заявник подає перелік (опис) документів, що подаються для включення заявника до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 1). У цьому переліку (описі) документів заявник зазначає, який із поданих документів належить до конфіденційної інформації.

Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у заяві, поданої до НКЦПФР.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format/A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Подання заявником до НКЦПФР документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Подання заявником до НКЦПФР документів створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія) здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Заявник має право, крім документів, передбачених цим Положенням, подати будь-які інші документи з письмовим обґрунтуванням доцільності їх подання.

2. Документи, що подає заявник згідно з цим Положенням, мають бути викладені українською мовою, не містити виправлень і неточностей та оформлені відповідно до нього, підписані керівником і містити дату підписання.

На дату подання заяви й документів для включення особи до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру строк подання документів, оформлених згідно з додатками до цього Положення (крім додатка 3), довідок від органів державної влади, крім документів щодо фінансової звітності, аудиту та оцінки майна, не може перевищувати два місяці з дати підписання або складання. Строк подання документів щодо оцінки майна не може перевищувати строк, встановлений законодавством для таких документів.

Строк подання юридичною особою - резидентом документів, оформлених згідно з додатком 3 до цього Положення, не може перевищувати 5 робочих днів з дати підписання на дату подання заяви та документів для включення особи до Реєстру уповноважених осіб і отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

Строк подання іноземною юридичною особою документа, оформленого згідно з додатком 3 до цього Положення, не може перевищувати 20 робочих днів з дати підписання на дату подання заяви та документів для включення особи до Реєстру уповноважених осіб і отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

Строк подання документів щодо ідентифікації іноземних юридичних осіб не може перевищувати шість місяців з дати нотаріального засвідчення відповідних документів за місцем видачі.

Якщо документи підписано не керівником заявника, а особою, що виконує його обов'язки (крім випадків, установлених законом), заявник / надавач інформаційних послуг повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

Документи, що подає іноземна юридична особа або вони стосуються іноземної юридичної особи чи фізичної особи-іноземця і складені іноземною мовою чи видані органом іноземної держави, мають супроводжуватися перекладами державною мовою, засвідченими нотаріально.

Не перекладаються на українську мову документи, складені іноземною мовою, у разі одночасного наведення їх тексту українською мовою.

Документи, видані органом іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згоду на обов'язковість яких надала Верховна Рада України.

Документи щодо юридичної особи, які видані в іноземній країні та легалізація яких не передбачена міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, подаються до НКЦПФР за підписом керівника або іншого уповноваженого представника юридичної особи.

Якщо деякі документи, передбачені цим Положенням, іноземна юридична особа або фізична особа - іноземець не може подати, подаються інші документи / інформація, які містять необхідні дані, та письмове запевнення (у довільній формі), що в законодавстві відповідної держави немає вимог щодо отримання таких документів.

3. Заявник може не включати копії фінансової звітності, аудиторський звіт (звіт щодо огляду) до пакету документів, у складі якого передбачено подання до НКЦПФР таких документів відповідно до вимог цього Положення, у разі, якщо вони оприлюднені у вигляді електронних документів, оформлених відповідно до вимог цього Положення, українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати їх зміст людиною; у візуальній формі, що дає змогу сприймати їх зміст людиною і відтворювати такі документи на папері для необмеженого завантаження та копіювання; у формі, що дає змогу сприймати їх зміст у машиночитальному форматі на вебсайті емітента та/або у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, та/або на порталі розкриття фінансової звітності вебсайту центру збору фінансової звітності. У такому випадку заявник у відповідній заяві зазначає посилання на ці документи для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження його копій засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.

Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує копії документів в електронній формі, посилання на які зроблено у відповідній заяві, поданих до реєструвального органу в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) та засвідчує їх кваліфікованим електронним підписом.

Завантажені копії документів в електронній формі, засвідчені кваліфікованим електронним підписом відповідального виконавця НКЦПФР, додаються до раніше надісланого заявником пакету документів та є його невід'ємною частиною.

4. Подання до НКЦПФР статуту у складі пакету документів відповідно до вимог цього Положення здійснюється шляхом:

подання копії зареєстрованого статуту в електронній формі, засвідченої електронним підписом заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, або

надання інформації про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту емітента в електронній формі у Єдиному державному реєстрі.

Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує копії статуту в електронній формі, розміщеного у Єдиному державному реєстрі через портал електронних сервісів або з використанням Єдиного державного вебпорталу електронних послуг, та засвідчує її кваліфікованим електронним підписом.

5. Заявник забезпечує узгодженість, повноту, послідовність і достовірність інформації, зазначеної в заяві про включення до Реєстру уповноважених осіб та інших документах, що подаються до НКЦПФР згідно з цим Положенням.

6. Заявник для проходження першого етапу авторизації і включення його до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру подає до НКЦПФР:

1) заяву про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 2);

2) копію статуту або іншого установчого документа заявника, крім випадку наявності доступу до відомостей статуту такої особи - резидента в достатньому обсязі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацію у довільній формі щодо дати державної реєстрації юридичної особи-резидента.

У разі якщо юридична особа здійснює діяльність на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу.

Якщо заявником є іноземна юридична особа, подається витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, у якій зареєстровано її головний офіс, засвідчений нотаріально, а також інформація у довільній формі щодо дати реєстрації представництва юридичної особи і копія свідоцтва про реєстрацію представництва такої юридичної особи;

3) відомості про структуру власності юридичної особи, інформацію про власників істотної участі, а якщо юридична особа належить до небанківської фінансової групи - інформацію про таку групу, за формою:

довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 3);

анкети юридичної особи (додаток 4) для заявника та кожної юридичної особи - власника з істотною участю у заявника та всіх юридичних осіб, які здійснюють контроль власника істотної участі у заявника. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;

анкети фізичної особи (додаток 5) для фізичної особи-прямого власника з істотною участю у заявника та всіх осіб, які здійснюють контроль власника з істотною участю у заявника. Анкети фізичних осіб - іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 6) для ділової репутації заявника та кожної юридичної особи-власника з істотною участю у заявника та всіх юридичних осіб, які здійснюють контроль власника істотної участі у заявника. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 7) для ділової репутації фізичної особи - прямого власника з істотною участю у заявника та всіх осіб, які здійснюють контроль власника з істотною участю у заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

довідки про осіб, які перебувають у близьких відносинах з фізичною особою - власником прямої істотної участі у заявнику (додаток 8);

у разі якщо заявник належить до небанківської фінансової групи - орган державної влади, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників небанківської фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи небанківської фінансової групи за формою переліку учасників небанківської фінансової групи компаній, до якої належить заявник (додаток 9);

4) інформацію про членів виконавчого органу та/або наглядової ради за формою:

довідки про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника (додаток 10);

анкети фізичної особи (додаток 5) для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 7) для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

5) інформацію про капітал та про джерела його походження.

Подається аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (річної консолідованої фінансової звітності) та/або звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності заявника за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб, з доданням копії фінансової звітності за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав);

6) інформацію про фінансовий стан заявника та, у разі якщо заявник належить до небанківської фінансової групи, - інформацію про фінансовий стан такої групи.

Подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:

У разі подання документів заявником, державна реєстрація якого як юридичної особи відбулася у кварталі, в якому подається заява про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, заявником фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності не подається.

7) інформацію про організацію діяльності, зокрема про:

бізнес-план (бізнес-стратегію) на наступні три роки;

організаційну структуру заявника, яка повинна містити такі відомості про:

розподіл сфер відповідальності за напрямами діяльності заявника між головою та членами колегіального виконавчого органу, а також іншими посадовими особами (за наявності) (зазначаються напрям діяльності заявника, а також посада та прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка здійснює його кураторство);

структурні підрозділи (департаменти, управління, відділи тощо) заявника, що перебувають у прямому підпорядкуванні осіб, зазначених у попередньому абзаці (зазначається найменування кожного структурного підрозділу, а також у примітках - короткий опис основних функцій, які він виконує);

структурні підрозділи, що безпосередньо входять до складу структурних підрозділів, зазначених у попередньому абзаці (тобто ієрархічно перебувають на один рівень нижче зазначених структурних підрозділів) (зазначається найменування кожного структурного підрозділу);

підрозділ комплаєнсу, підрозділ управління ризиками та підрозділ внутрішнього аудиту;

зв'язки, що відображають підпорядкування посадових осіб та структурних підрозділів, зазначених у схемі;

опис системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

інформацію щодо функцій, послуг та діяльності, що провадяться чи планується провадити із залученням третіх осіб, яка містить:

вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій;

інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій, які забезпечують надання відповідної послуги заявником, а саме повне найменування юридичної особи (для юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерація українською мовами), ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код) (для резидентів) / країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстрів країни (для нерезидента), місцезнаходження;

внутрішні правила та процедури, спрямовані на організацію надання відповідної послуги із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов'язаних з аутсорсингом;

інформацію про наявність спеціалістів, обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, необхідних для провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

8) внутрішні документи щодо провадження діяльності, зокрема:

копії внутрішніх положень особи, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що визначають порядок надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме:

внутрішні правила, що визначають порядок оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків, та/або

внутрішні правила, що визначають порядок збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 124 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, та її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

внутрішні правила, що визначають порядок подання звітних даних до НКЦПФР;

внутрішні правила та інформацію про створення і забезпечення функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів;

9) внутрішні правила та інформацію про відповідні засоби гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків виникнення загрози доступності, конфіденційності та цілісності інформації, які, зокрема, містять методику перевірки інформації на повноту (відповідність, достовірність), відповідно до вимог розділу IV цього Положення.

7. При проходженні другого етапу авторизації заявник для погодження відповідних засобів і подальшого включення до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру подає до НКЦПФР документи для погодження відповідних засобів, які забезпечують провадження діяльності з надання певної(их) інформаційної(их) послуги (послуг) на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - відповідні засоби):

1) заяву про погодження відповідних засобів, які забезпечують оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, та/або

заяву про погодження відповідних засобів, які забезпечують збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 81 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та забезпечення оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, та її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

заяву про погодження відповідних засобів, які забезпечують подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

2) інформацію про засоби, які забезпечують оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, та/або

інформацію про засоби, які забезпечують збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 81 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та забезпечення оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, а також її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

інформацію про засоби, які забезпечують подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

3) інформацію про відповідні засоби захисту інформації, її передання, мінімізації ризиків втрати, спотворення, несанкціонованого доступу та/або витоку;

4) інформацію про засоби забезпечення збереження інформації та безперервності провадження діяльності;

5) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу свідоцтва про включення до Реєстру уповноважених осіб.

8. Відомості / документи, зазначені у пунктах 6, 7 цього розділу, надаються у довільній формі на розсуд заявника за підписом уповноваженої особи заявника, крім відомостей / документів, для подання яких цим Положенням встановлені зразки у додатках до цього Положення.

9. Заявник, який є професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків, для проходження першого етапу авторизації подає документи, передбачені підпунктами 1, 3, 7 - 9 пункту 6 цього розділу.

10. Якщо заявник авторизований з одного або двох видів діяльності, визначених пунктом 6 розділу I цього Положення, та має намір провадити інший вид діяльності, визначений пунктом 6 розділу I, до заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб додаються тільки документи, передбачені підпунктами 7 - 9 пункту 6 цього розділу.

11. Державне підприємство (установа, організація), яке (яка) має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для проходження першого етапу авторизації подає документи, передбачені підпунктами 1, 2, 5 - 9 пункту 6 цього розділу.

12. Якщо заявник є нерезидентом і має дозвіл/ліцензію/авторизацію в країні своєї реєстрації, яка є членом Європейського Союзу, з відповідного виду діяльності, визначеного пунктом 6 розділу I цього Положення або аналогічного йому за змістом, та має намір провадити діяльність з одного чи декількох видів діяльності, визначених пунктом 6 розділу I цього Положення, в Україні, до заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб додається тільки документ компетентного органу відповідної країни, що підтверджує наявність у заявника відповідного дозволу/ліцензії/авторизації, та документи, які він подавав до такого компетентного органу відповідної країни для отримання такого дозволу/ліцензії/авторизації та є чинними на дату подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб.

1. До Реєстру уповноважених осіб може бути включена тільки юридична особа, створена в організаційно-правовій формі господарського товариства, державного підприємства (установи, організації) та/або іноземна юридична особа, представництво якої зареєстроване на території України у встановленому законодавством порядку.

2. Юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованій території України або території проведення антитерористичної операції, не може бути включена до Реєстру уповноважених осіб та не може провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

3. Заявником не може бути юридична особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:

юридична особа зареєстрована у Російській Федерації або Республіці Білорусь;

до юридичної особи застосовано санкції відповідно до Закону України "Про санкції";

юридична особа має серед учасників (засновників, акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб, зареєстрованих у Російській Федерації та/або Республіці Білорусі та/або громадян зазначених держав;

юридична особа має серед учасників (засновників, акціонерів) юридичних осіб, зареєстрованих у державах (юрисдикціях), внесених до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням)доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, сформованого у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та оприлюдненого на офіційному вебсайті Державної служби фінансового моніторингу України;

юридична особа та/або учасники (засновники, акціонери) та/або кінцеві бенефіціарні власники юридичної особи включені відповідно до закону до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

юридична особа підконтрольна юридичним особам, створеним відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" та/або особам, зазначеним у абзацах третьому, п'ятому цього пункту та/або має таких осіб серед власників істотної участі;

юридична особа, кінцевими бенефіціарними власниками якої є резиденти держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", або держави-окупанта, визнаної такою відповідно до закону, або держави (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

4. Ділова репутація фізичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника, особи (осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, призначених головою та членами колегіального виконавчого органу) у заявника, голови та членів наглядової ради заявника і всіх осіб, які здійснюють контроль власника з істотною участю у заявника, є такою, що відповідає цьому Положенню, якщо:

особу не було звільнено з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу органу державної влади, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю);

особу не було звільнено з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу";

особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків;

у разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним органом державної влади передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади / посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (виконання обов'язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним органом державної влади на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним органом державної влади - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад та протягом трьох років із дати усунення цього порушення);

відсутні факти, встановлені відповідним органом державної влади, надання особою безпосередньо або через третіх осіб органу державної влади недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим органом державної влади рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);

відсутні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);

у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);

відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);

у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);

відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного органу державної влади, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства;

ділова репутація особи є бездоганною у розумінні Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (наявність ознаки встановлюється за останні три календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи);

особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;

відсутні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;

відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;

до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України;

особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;

особа не включена до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;

відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі;

відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними органами державної влади (у тому числі відповідними іноземними органами державної влади), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні органи державної влади.

Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.

Надавач має право подати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність її ділової репутації вимогам цього пункту.

5. Ділова репутація заявника, юридичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу), чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) заявника, є такою, що відповідає цьому Положенню, якщо:

особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків;

відсутні факти, встановлені відповідним органом державної влади, надання особою безпосередньо або через третіх осіб органу державної влади недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим органом державної влади рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);

відсутні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках;

відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);

у особи була відсутня можливість незалежно від виконання обов'язків і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі, у тому числі іноземної, станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);

відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного органу державної влади, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства;

особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;

відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;

до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України;

особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю;

особа не включена до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;

відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі;

відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними органами державної влади (у тому числі відповідними іноземними органами державної влади), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні органи державної влади.

Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.

Надавач має право подати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність її ділової репутації вимогам цього пункту.

6. Кваліфікація голови та членів органів управління юридичної особи повинна відповідати таким вимогам: за кожним із критеріїв оцінювання у графі 1 таблиць пунктів 17 та 18 додатка 4 зазначено щонайменше дві особи, при цьому хоча б одна фізична особа має рівень компетенції 3.

7. Розрахунок розміру власних коштів, регулятивного капіталу заявника має бути підтверджений аудитором.

Розмір власних коштів заявника має бути не меншим, ніж сукупність майбутніх витрат, пов'язаних з адміністративними витратами заявника за 6 місяців і витрат, пов'язаних з придбанням/розробленням/орендою та впровадженням відповідних засобів, які забезпечать провадження діяльності з надання інформаційних послуг.

8. Якщо заявником є акціонерне товариство, всі випуски акцій заявника на дату подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб повинні бути зареєстровані в установленому законодавством порядку.

9. Заявник на дату подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб повинен забезпечити виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладення санкцій за правопорушення (у тому числі тих, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносили уповноважені особи НКЦПФР щодо цього заявника, а також відповідних рішень НКЦПФР щодо діяльності цього заявника, які не були оскаржені в судовому порядку, за винятком розпоряджень, постанов і рішень, що були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, яке набрало законної сили, або дію яких зупинено ухвалою суду.

10. Структура власності заявника, власників істотної участі у заявнику має бути прозорою і такою, що відповідає вимогам цього Положення.

Структура власності заявника, є прозорою та такою, що відповідає вимогам цього Положення, якщо розкриває інформацію щодо системи взаємовідносин юридичних та фізичних осіб в структурі власності юридичної особи заявника, і надає змогу визначити:

усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника;

усіх власників істотної участі в заявнику;

відносини контролю між усіма вказаними особами.

Структура власності заявника є такою, що не відповідає вимогам цього Положення, якщо НКЦПФР встановлений факт, що заявник має серед власників істотної участі або підконтрольний:

юридичній особі, створеній відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України";

юридичній особі, до якої застосовано санкції відповідно до Закону України "Про санкції";

юридичній особі, що включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

Структура власності юридичної особи власників істотної участі у заявнику, є такою, що не відповідає вимогам цього Положення, якщо НКЦПФР встановлений факт, що власник істотної участі у заявнику, має серед власників істотної участі або підконтрольний:

юридичній особі - резиденту держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України";

особі, до якої або до її посадових осіб застосовані санкції згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішеннями Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, які передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій;

особі, до якої або до посадових осіб якої застосовані санкції відповідно до Закону України "Про санкції";

особі, яка або посадові особи якої включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

Структура власності заявника, є такою, що не відповідає вимогам цього Положення, якщо вона є непрозорою, а саме не дотримані вимоги щодо її прозорості, визначені абзацами другим - шостим цього пункту, та/або якщо:

у структурі власності заявника наявна конструкція щодо взаємного володіння часткою статутного капіталу (зустрічні інвестиції) однієї особи в іншій, та/або

у структурі власності заявника наявний траст, про якого не розкрита інформація відповідно до довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 3), та/або довірчим власником такого трасту не погоджено НКЦПФР намір набуття або збільшення істотної участі, якщо на момент набуття істотної участі таке погодження було передбачено законодавством, та/або

у структурі власності заявника (крім публічної компанії) наявні особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників, інформація про яких не розкрита згідно з цим Положенням, та/або

структура власності заявника складається виключно з осіб, які володіють участю у статутному капіталі заявника у розмірі менше 10 %, та/або

у структурі власності заявника відсутня інформація про кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 90 % статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції/частки статутного капіталу заявника, або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права), та/або

власниками істотної участі порушений порядок погодження набуття такої істотної участі.

11. Організаційна структура заявника повинна містити всі функціональні структурні підрозділи апарату управління та контролю, зокрема щодо мінімізації ризиків втрати, спотворення, несанкціонованого доступу та/або витоку інформації, виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів, опису процесів відбору, призначення, оцінки ефективності та припинення повноважень членів органу управління, опису звітності органу управління.

12. У разі застосування аутсорсингу, що є критично важливим для безперервного і задовільного надання інформаційних послуг клієнтам, заявник забезпечує вжиття необхідних заходів для уникнення неналежного додаткового операційного ризику.

Будь-які процеси та/або функції, які передаються на аутсорсинг, повинні передбачати створення відповідних правил і процедур, спрямованих на створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій.

13. До Реєстру уповноважених осіб може бути включено тільки юридичну особу, яка пройшла всі етапи авторизації та щодо якої НКЦПФР прийнято рішення про погодження внутрішніх правил заявника, рішення про погодження відповідних засобів, рішення про включення заявника до Реєстру уповноважених осіб та видачу свідоцтва про включення до Реєстру.

1. Безперервний оновлюваний електронний потік інформації, який оприлюднює особа, яка провадить РКІ, передбачає щонайменше таку інформацію щодо кожного такого фінансового інструменту: ціна, обсяг операції з фінансовим інструментом, час здійснення операції, місце здійснення операції (найменування оператора регульованого ринку, БТМ, ОТМ, організованого товарного ринку або поза організованим ринком).

2. Після отримання юридичною особою ліцензії на провадження виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами / діяльності на організованих товарних ринках / після авторизації особи, яка набула право провадити ОРІ, надавач інформаційних послуг, який провадить РКІ, включає оприлюднену нею інформацію, до безперервного оновлюваного електронного потоку інформації якнайшвидше, але не пізніше ніж через шість місяців з дати отримання ліцензії / авторизації особи.

1. У складі ПТК заявник має використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність, постійність надання послуг та захист інформації, яка обробляється в ПТК.

2. Заявник має провести обстеження з оцінювання ПТК й відповідних політик, правил і процедур, включно з вимогами щодо безперервної діяльності, та забезпечити проведення таких обстежень періодично щонайменше один раз на рік. Заявник має виправити (виправляти) будь-які недоліки, виявлені під час обстеження.

3. Функціонування ПТК має охоплюватись ефективними механізмами (внутрішні правила, апаратні й програмні засоби), що забезпечують безперервну діяльність, запровадженими задля запобігання інцидентам, включно з:

1) критично важливими для надання інформаційних послуг процесами, зокрема: процедури повідомлення про інциденти; аутсорсинг; залежні від зовнішніх постачальників;

2) специфічними механізмами забезпечення безперервності, що покривають перелік можливих сценаріїв, у короткостроковій та середньостроковій перспективах, зокрема: відмови систем; стихійні лиха; порушення зв'язку; втрата ключового персоналу; неможливість використання постійно задіяних локацій;

3) дублюванням апаратних компонентів, які у разі відмови дають змогу використовувати резервну інфраструктуру, зокрема мережеві підключення та технічні засоби електронних комунікацій, засоби захисту інформації тощо;

4) резервним копіюванням критичних для діяльності даних та актуальної контактної інформації на забезпечення зв'язку між заявником та його клієнтами;

5) процедурами переміщення між основною та резервними (альтернативними) локаціями, наданням інформаційних послуг з резервної локації;

6) цільовим максимальним часом відновлення функцій, який має бути найкоротшим можливим, але в будь-якому разі:

не довше ніж шість годин у випадку ОРІ та РКІ;

до закінчення операційного часу наступного робочого дня у випадку ПЗВ;

7) підготовку персоналу заявника щодо застосування механізмів безперервної діяльності, персональних ролей, включно з певним персоналом служби безпеки, який має бути напоготові негайно реагувати на збої в наданні послуг.

4. Заявник має супроводжувати щодо ПТК програму періодичних випробувань, обстеження та (за потреби) модифікації механізмів, що забезпечують безперервну діяльність.

5. У разі переривань надання послуг, а також у випадках збоїв зв'язку, наслідком яких можуть бути переривання в наданні послуг, заявник має в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті інформацію про вжиті заходи та відновлення роботи (надання послуг) та подати НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події.

1. Заявник має розробити й впровадити постійно діючі чітко визначені внутрішні правила розроблення та випробувань ПТК, що забезпечують таке:

1) робота ПТК задовольняє нормативні вимоги до надавачів інформаційних послуг;

2) комплаєнс та управління ризиками забезпечують належне функціонування ПТК;

3) ПТК може функціонувати безперервно та ефективно у будь-який час.

2. Внутрішні правила, передбачені пунктом 1 цієї глави, заявник інформаційних послуг має застосовувати також перед та після розгортання будь-яких оновлень ПТК.

3. Заявник має повідомляти НКЦПФР про заплановані зміни відповідних засобів в ПТК до їх впровадження.

4. Заявник має запровадити постійно діючі процедури періодичного обстеження та (за потреби) модифікації внутрішніх правил, передбачених пунктом 1 цієї глави.

5. Заявник має здійснювати стрес-випробування ПТК щонайменше раз на рік, під час яких має включати в несприятливі сценарії стрес-випробувань неочікувану поведінку критичних складових елементів ПТК і ліній зв'язку. Стрес-тестування має виявляти, яким чином апаратні й програмні засоби, а також технічні засоби електронних комунікацій реагують на потенційні загрози, визначаючи системи (елементи систем), які не здатні протистояти несприятливим сценаріям. Заявник має вживати заходів з подолання виявлених вад у таких системах.

6. Заявник має забезпечити ПТК:

1) потужністю, достатньою для виконання функцій без перебоїв і відмов, включно з неможливістю втрати або викривлення даних;

2) здатністю до масштабування, достатньою для пристосування без надмірної затримки до збільшення обсягу оброблюваної інформації та кількості запитів від своїх клієнтів;

3) захистом інформації відповідно до вимог законодавства.

1. Заявник має впровадити та підтримувати внутрішні правила фізичної та інформаційної безпеки ПТК, спрямовані на:

1) захист ПТК від зловживань та несанкціонованого доступу;

2) мінімізацію ризиків нападу на ПТК;

3) запобігання несанкціонованому розголошенню конфіденційної та іншої інформації з обмеженим доступом, яка обробляється ПТК;

4) забезпечення безпеки та цілісності даних в ПТК;

5) збереження професійної таємниці на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

2. Заявник має впровадити та підтримувати заходи і механізми для оперативної ідентифікації та управління ризиками інформаційної безпеки ПТК, зазначеними в пункті 1 цієї глави.

3. У разі встановлення порушень фізичної або інформаційної безпеки ПТК, зазначених у пункті 1 цієї глави, заявник має негайно (протягом 15 хвилин від встановлення ним факту події) повідомляти про такі факти НКЦПФР, а також осіб, щодо яких заявнику відомо про їхню здатність запобігти наслідкам порушень за умови негайного реагування, та надавати (до кінця наступного робочого дня від дати встановлення заявником факту події) НКЦПФР і особам, інтереси яких можуть зачіпати зазначені порушення, детальну інформацію про обставини, причини та наслідки події.

4. Заявник має надавати НКЦПФР та оприлюднювати інформацію про призначення ПТК для оброблення інформації з обмеженим доступом, вимога щодо захисту якої встановлена законом, зазначаючи види відповідної інформації. Заявник не може здійснювати діяльність, пов'язану з обробленням в інформаційно-комунікаційній системі ПТК інформації з обмеженим доступом, вимога щодо захисту якої встановлена законом, без застосування комплексної системи захисту інформації та підтвердження відповідності такої системи за результатами державної експертизи в порядку, встановленому законодавством або за інших умов визначених статтею 8 Закону України "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах".

1. Заявник має запровадити та підтримувати відповідні процедури для забезпечення точного оприлюднення, розповсюдження, подання інформації (залежно від виду інформаційної діяльності) (далі - поширення інформації), яка ґрунтується на отриманих даних (далі - вхідні дані), із забезпеченням достовірності, не допускаючи можливості внесення в інформацію під час її оброблення ПТК жодних помилок, викривлень або втрат суттєвої інформації (далі - інформаційні помилки).

2. Заявник має забезпечити постійний моніторинг функціонування ПТК в режимі реального часу щодо успішності поширення інформації.

3. Заявник має періодично проводити перевірку відповідності між вхідною та поширеною інформацією.

4. У разі виявлення заявником у складі поширеної ним інформації інформаційних помилок, внесених під час оброблення ПТК, заявник має негайно виправляти такі помилки та невідкладно поширювати (крім РКІ) виправлену інформацію.

5. Вимоги, зазначені в пунктах 3, 4 цієї глави, не застосовують до інформації, поширеної заявником більше ніж за п'ять років до перевірки відповідності або до виявлення в ній інформаційних помилок.

6. ПТК має забезпечувати реєстрацію вхідних даних з присвоєнням унікальних реєстраційних реквізитів і механізм повідомлення клієнтів про присвоєні ПТК реєстраційні реквізити, передбачаючи можливість надавача інформаційних послуг або його клієнтів посилатися на конкретну інформацію за отриманими реєстраційними реквізитами.

7. ПТК мають перевіряти інформацію та її відповідність складу, формі та структурі відповідно до складу, форми та структури, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.

8. Заявник має забезпечувати й підтримувати засоби, спрямовані на ідентифікацію отриманої інформації, що має ознаки неповної (невідповідної, недостовірної), передбачаючи відповідне автоматичне інформування суб'єктів, які надали таку інформацію.

9. Заявник повинен забезпечити поінформованість суб'єктів надання йому інформації про засоби перевірки інформації на повноту (відповідність, достовірність), включно з детальною інформацією про методику таких перевірок.

10. Заявник повинен запобігати поширенню та не поширювати інформацію, що є неповною (невідповідною, недостовірною), невідкладно інформуючи суб'єктів надання такої інформації про факт і причини її непоширення.

11. Заявник має виправляти (вилучати) конкретні вхідні дані за зверненням суб'єкта їх надання, якщо цей суб'єкт не має технічної можливості виправити (вилучити) такі дані самостійно. У разі такого виправлення (вилучення) заявник має поширити виправлену інформацію (крім РКІ) та надати суб'єкту звернення копію виправлених даних.

12. Заявник має забезпечити клієнтам можливість отримання за допомогою ПТК копій отриманих від них вхідних даних і поширеної на підставі цих даних інформації.

13. Заявник має запровадити та оприлюднити недискримінаційні правила виправлення (вилучення) або відхилення отриманої від клієнтів інформації, включно з можливістю певних, в тому числі фінансових, санкцій щодо запобігання поширенню неповної (невідповідної, недостовірної) інформації або її виправленням.

1. Інформацію ПТК має поширювати щонайменше у машиночитаних форматах, що відповідає дотриманню таких вимог:

1) поширення інформації в електронній формі у форматах, розроблених і призначених для безпосереднього сприйняття й оброблення комп'ютерами в автоматичному режимі;

2) заздалегідь визначені, сталі та відомі широкому загалу склад, форма й структура інформації, включно з вимогами до типів даних, переліку і найменування полів, файлів, встановлені технічними специфікаціями (описами формату даних);

3) заздалегідь визначені, сталі та відомі широкому загалу способи дистанційного доступу засобів автоматизації до інформації засобами електронної комунікації, встановлені технічними специфікаціями (протоколами доступу);

4) зазначені в підпунктах 1 - 3 цього пункту формати даних і протоколи доступу мають ґрунтуватися на поширених технічних стандартах;

5) зазначені в підпунктах 1 - 3 цього пункту формати даних і протоколи доступу, а також технічні стандарти, на яких вони ґрунтуються, мають бути відкритими і безкоштовними для ознайомлення і використання, що передбачає відсутність обмежень щодо їх використання відповідними власниками авторських або майнових прав інтелектуальної власності;

6) придатність інформації без обмежень для її автоматизованого копіювання дистанційно засобами зв'язку електронної комунікації;

7) у разі оприлюднення або розповсюдження інформації - можливість відслідковувати зміни в масивах інформації, відслідковувати нові надходження та модифіковану інформацію;

8) відповідність вимогам глави 6 цього розділу з урахуванням можливості автоматизованого доступу до інформації, що зберігається;

9) можливість доступу до інформації та її оброблення з адекватною швидкістю, без надмірних зусиль і витрат потужності, безпечним способом та із забезпеченням безперервності;

10) у разі обміну інформацією у формі електронних документів - із дотриманням законодавства щодо електронних документів та електронного документообігу.

2. Заявник має забезпечити на власному веб-сайті загальнодоступні описи форматів поширення даних і протоколів доступу, включно з усіма версіями (редакціями) таких описів, порівняльну інформацію щодо внесених змін, плани щодо запровадження змін, інструкції щодо отримання доступу та перегляду зазначеної інформації.

3. У разі ОРІ інформацію слід подавати щонайменше у складі та у формі, встановленими відповідними (залежно від типу інформації) документами НКЦПФР нормативно-технічного характеру, в форматах:

1) у машиночитаному форматі;

2) для сприйняття людиною у візуальній формі у складі інформаційного наповнення вебсайтів;

3) для сприйняття людиною у візуальній формі, пристосованій для відтворення інформації на папері.

4. У разі ПЗВ:

1) інформацію мають приймати та подавати до НКЦПФР у складі та формі, встановленими відповідними (залежно від типу інформації) нормативними актами (нормативно-технічними документами) НКЦПФР;

2) порядок подання інформації до НКЦПФР має відповідати нормативно-правовому акту НКЦПФР щодо подання інформації особами, які провадять діяльність з подання звітних даних до НКЦПФР;

3) потрібно враховувати вимоги нормативно-правового акта НКЦПФР щодо подання до НКЦПФР звітних даних та інформації у вигляді електронних документів.

5. У разі РКІ заявник має підключати до ПТК і запроваджувати у найкоротший можливий термін, але у будь-якому разі не пізніше ніж через шість місяців від створення, новостворені джерела отримання інформації: нові авторизовані суб'єкти ОРІ; операторів нових організованих ринків.

6. У разі поширення заявником одних і тих самих даних (щодо одного й того самого предмета розкриття інформації за один і той самий період або час) під час їх виправлення, доповнення, повторного поширення тощо ПТК має забезпечувати відповідне позначення такої інформації як повторної та надавати інформацію про її попереднє поширення (з можливістю порівняння). У разі РКІ під час оброблення вхідних даних від суб'єкта ОРІ, позначених як повторні ПТК має враховувати цей факт під час консолідації даних.

7. У разі ОРІ при поширенні інформації про правочини з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами ПТК має зазначати час поширення такої інформації з точністю щонайменше:

1) до однієї мілісекунди - у разі укладення таких правочинів за допомогою електронних торговельних систем (електронних торговельних систем організованих ринків, інших автоматизованих систем фіксації правочинів в електронній формі);

2) до однієї секунди - в інших випадках.

8. У разі ОРІ або РКІ заявник має забезпечити недискримінаційні умови оприлюднення або розповсюдження інформації незалежно від каналу її поширення. Інформація має поширюватися усіма передбаченими ПТК каналами одночасно та якомога ближче до часу її виникнення (або встановленого строку - 15 хвилин з часу її виникнення).

1. Має бути забезпечене збереження даних:

1) вихідних, які поширюються надавачами інформаційних послуг у зв'язку з наданням інформаційних послуг на фондовому ринку;

2) вхідних, які отримують та обробляють надавачі інформаційних послуг і які є підставою (основою) для поширення вихідних даних, що на них ґрунтуються.

2. Вихідні та вхідні дані мають зберігатися щонайменше десять років.

3. Має бути забезпечено реєстрацію і послідовну наскрізну нумерацію вхідних та (окремо) вихідних даних.

4. Заявник забезпечує для вихідних та вхідних даних, що зберігаються, можливість їх повноцінного відтворення у первісному вигляді протягом одного робочого дня.

5. Разом з вихідними та вхідними даними мають зберігатися їх реєстраційні реквізити, а також інші важливі реквізити (час, статус, результат оброблення, адресати, фактичні адреси адресатів у електронних комунікаційних системах і шляхи надходження або постачання) щодо обставин їх виникнення, створення, отримання, оброблення, модифікації, оприлюднення, розповсюдження, подання, відхилення тощо.

6. Технологія зберігання даних має забезпечувати їх цілісність, доступність та захист від несанкціонованого доступу, включно із захистом послідовності реєстрації (збереження) даних та супроводжуючих їх реквізитів. Захист від модифікацій має передбачати механізм виявлення модифікацій вихідних та вхідних даних в масивах зберігання.

Для забезпечення цілісності може використовуватись електронний підпис відповідно до вимог законодавства.

7. У разі якщо на вихідні та/або вхідні дані накладено електронні підписи або електронні печатки, такі електронні підписи та електронні печатки підлягають зберіганню разом з даними як їх реквізити.

1. НКЦПФР повертає заявнику заяву про включення до Реєстру уповноважених осіб, заяву про погодження відповідних засобів, передбачену підпунктом 1 пункту 7 розділу II цього Положення, заяву про погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів, передбачену підпунктом 1 пункту 15 цього розділу (далі - заява), та відповідні документи без розгляду, якщо:

1) заяву підписала особа, яка не має на це повноважень;

2) документи, додані до заяви, оформлено з порушенням вимог, установлених розділом II цього Положення;

3) подано неповний перелік документів, визначених цим Положенням;

4) відомостей про заявника немає в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань / Реєстрі представництв або наявні відомості про перебування юридичної особи у стані припинення чи про державну реєстрацію її припинення.

2. Про залишення заяви без розгляду НКЦПФР повідомляє заявнику офіційним каналом зв'язку із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду протягом 10 робочих днів з дати надходження відповідних документів.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яку розглянуть згідно з цим Положенням.

3. НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів перевіряти достовірність відомостей, зазначених у цих документах.

4. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб, заяви про погодження відповідних засобів, передбаченої підпунктом 1 пункту 7 розділу II цього Положення, та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, наданих у цих документах, він зобов'язаний протягом п'яти робочих днів повідомити НКЦПФР про ці зміни, надавши відповідні документи.

У такому разі рішення про погодження або про відмову у погодженні внутрішніх правил заявника, про погодження відповідних засобів або про відмову у погодженні відповідних засобів приймається НКЦПФР з урахуванням змін, що надав заявник у період розгляду відповідних документів.

Строк розгляду документів, встановлений цим Положенням, розраховується з дати надходження таких документів.

5. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви про погодження відповідних засобів, передбаченої підпунктом 1 пункту 7 розділу II цього Положення, та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, наданих у документах, поданих для проходження першого етапу авторизації, він зобов'язаний протягом наступного робочого дня повідомити НКЦПФР про ці зміни.

У такому разі рішення про погодження відповідних засобів або про відмову в погодженні відповідних засобів НКЦПФР приймає з урахуванням змін, що подав заявник у період розгляду відповідних документів.

6. Результатом першого етапу авторизації є прийняття НКЦПФР рішення про погодження або про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника, яке приймається за результатом аналізу всіх документів, поданих заявником відповідно до пункту 6 розділу II цього Положення.

Рішення про погодження або про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника приймається на засіданні НКЦПФР. НКЦПФР приймає рішення про погодження або про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника протягом трьох місяців з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 6 розділу II цього Положення.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про погодження внутрішніх правил заявника НКЦПФР повідомляє заявника про таке рішення офіційним каналом зв'язку протягом п'яти робочих днів.

Умовою прийняття рішення про погодження внутрішніх правил заявника є відповідність заявника всім вимогам, встановленим главою 1 розділу III цього Положення.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника НКЦПФР повідомляє заявника про причини відмови.

Повідомлення про прийняття рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника із зазначенням підстав відмови та з доданням копії відповідного рішення надсилається заявникові офіційним каналом зв'язку протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

7. НКЦПФР приймає рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника, якщо документи, подані заявником, містять недостовірну, та/або неузгоджену (у тому числі взаємовиключну) інформацію, та/або не відповідають вимогам законодавства, та/або заявник не відповідає вимогам, встановленим цим Положенням.

8. Якщо заявник одночасно подавав документи для проходження першого та другого етапів авторизації і є підстави для прийняття рішення, визначені пунктом 7 цього розділу, НКЦПФР приймає рішення про відмову в погодженні внутрішніх правил та відповідних засобів.

9. Після отримання заявником повідомлення НКЦПФР про проходження першого етапу авторизації заявник може подати заяву та документи для проходження другого етапу авторизації для включення до Реєстру уповноважених осіб, передбачені пунктом 7 розділу II цього Положення, якщо зазначені документи не були подані одночасно з документами про проходження першого етапу авторизації.

10. Дослідження відповідності засобів вимогам, встановленим цим Положенням, здійснюється НКЦПФР через аналіз засобів за місцем їхнього знаходження, або (за погодженням із заявником) з використанням засобів віддаленого доступу, за результатами якого складається відповідний висновок про відповідність/невідповідність засобів вимогам, встановленим цим Положенням.

11. Рішення про погодження відповідних засобів або про відмову в погодженні відповідних засобів приймається на засіданні НКЦПФР після складання НКЦПФР висновку про відповідність/невідповідність засобів вимогам, встановленим НКЦПФР. Таке рішення НКЦПФР приймає протягом трьох місяців з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 7 розділу II цього Положення.

12. Не пізніше ніж наступного робочого дня з дати прийняття рішення про погодження відповідних засобів НКЦПФР приймає рішення про включення заявника до Реєстру уповноважених осіб та видачу свідоцтва про включення до Реєстру.

Після включення заявника до Реєстру уповноважених осіб НКЦПФР видає свідоцтво про включення до Реєстру в електронній формі.

13. Повідомлення про прийняття рішення про погодження відповідних засобів та про включення заявника до Реєстру уповноважених осіб (з доданням свідоцтва про включення до Реєстру та відповідного рішення) надсилається заявникові офіційним каналом зв'язку протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

14. Повідомлення про прийняття рішення про відмову у погодженні відповідних засобів із зазначенням підстав відмови та з доданням відповідного рішення надсилається заявникові офіційним каналом зв'язку протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

15. У разі внесення змін до погоджених НКЦПФР внутрішніх правил та/або відповідних засобів надавач інформаційних послуг зобов'язаний подавати до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом двадцяти робочих днів з дати їх затвердження відповідним органом надавача інформаційних послуг такі документи:

1) заяву про погодження змін до:

внутрішніх правил та/або відповідних засобів, які забезпечують оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, та/або

внутрішніх правил та/або відповідних засобів, які забезпечують збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 124 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та забезпечення оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, та її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

внутрішніх правил та/або відповідних засобів, які забезпечують подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

2) обґрунтування причин унесення змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів;

3) внутрішні правила та/або інформацію про відповідні засоби, які забезпечують:

оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або

збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 124 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію, оприлюднення та доступність для всіх юридичних і фізичних осіб відповідно до вимог законодавства та/або

подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

засоби захисту інформації.

Зазначені у цьому підпункті документи подаються у новій редакції з урахуванням внесених змін;

4) порівняльну таблицю старої та нової редакцій внутрішніх правил та/або інформації про відповідні засоби, сторінки якої пронумеровано.

Не вважаються змінами до відповідних засобів зміни, внесені внаслідок:

приведення ПТК заявника у відповідність до заявлених характеристик через виправлення виявлених помилок та/або

оновлення системного програмного забезпечення, програмного забезпечення загального призначення, переналаштування, модернізації та оновлення технічних засобів на еквівалентні - у випадках, якщо такі оновлення не призводять до суттєвих змін у функціонуванні ПТК, а можливість таких оновлень передбачено характеристиками ПТК та правилами функціонування системи захисту інформації;

5) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів надавача інформаційних послуг.

16. Підставами для відмови у включенні юридичної особи до Реєстру уповноважених осіб (в погодженні внутрішніх правил та/або відповідних засобів), змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів є:

1) невідповідність юридичної особи, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, вимогам законодавства;

2) невідповідність документів, поданих на погодження, вимогам законодавства;

3) наявність у документах неповної, та/або взаємовиключної, та/або неузгодженої, та/або недостовірної інформації;

4) невідповідність засобів, які забезпечують провадження діяльності з надання певної(их) інформаційної(их) послуги (послуг) на ринках капіталу та організованих товарних ринках, вимогам законодавства.

17. НКЦПФР приймає рішення про погодження або про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів у строк 30 днів з дати отримання заяви про погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів і документів, перелік яких установлено пунктом 15 цього розділу.

Рішення про погодження або про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів приймається на засіданні НКЦПФР.

У рішенні про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів обов'язково зазначають підстави для такої відмови згідно з пунктом 16 цього розділу з відповідним обґрунтуванням.

НКЦПФР повідомляє надавача інформаційних послуг про прийняте рішення протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

Надавач інформаційних послуг має право використовувати внутрішні правила/відповідні засоби з внесеними змінами тільки після їх погодження НКЦПФР з дня, наступного за днем отримання надавачем інформаційних послуг повідомлення НКЦПФР про прийняття рішення про погодження змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів.

18. У разі відмови в проходженні першого етапу авторизації, у погодженні відповідних засобів та у включенні юридичної особи до Реєстру уповноважених осіб, погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів заявник може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відповідної відмови.

19. Рішення НКЦПФР про відмову в погодженні внутрішніх правил заявника, про відмову в погодженні відповідних засобів, про відмову в погодженні змін до внутрішніх правил та/або відповідних засобів може бути оскаржено в судовому порядку.

1. Надавач інформаційних послуг під час надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати виникнення змін офіційним каналом зв'язку повідомити НКЦПФР, а саме надати оновлену відповідну інформацію та/або документи щодо будь-якої інформації та/або документів, наданих до НКЦПФР згідно з розділом II цього Положення.

2. Усі документи та/або інформація, які подає до НКЦПФР надавач інформаційних послуг, повинні відповідати вимогам, встановленим цим Положенням, до документів та інформації, що подає заявник.

1. Реєстр уповноважених осіб - це перелік інформації про надавачів інформаційних послуг, що формує та узагальнює НКЦПФР та оприлюднює інформацію з нього на офіційному вебсайті НКЦПФР.

2. Реєстр уповноважених осіб НКЦПФР формує з метою ведення обліку надавачів інформаційних послуг, систематизації відомостей щодо цих юридичних осіб.

3. Реєстр уповноважених осіб ведеться в електронній формі.

4. Власником інформації, внесеної до Реєстру уповноважених осіб, є держава в особі НКЦПФР.