Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 18, 26, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статті 32 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (додаються).

2. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування - до набрання чинності цим рішенням, зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог цих Ліцензійних умов:

щодо розміру статутного та власного капіталу - до 01.01.2010;

щодо провадження діяльності у нежитловому приміщенні відповідно до цих Ліцензійних умов - до 01.07.2010.

3. Управлінню спільного інвестування (Є.Іванов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

1. Пункт 14 розділу I викласти у такій редакції:

"14. Поєднання діяльності з управління активами інституційних інвесторів з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку забороняється, крім здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів у випадках, передбачених статтею 54 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

Компанія з управління активами може здійснювати діяльність з управління іпотечним покриттям".

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. Пункт 1 викласти у такій редакції:

"1. Компанія з управління активами створюється у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю та здійснює діяльність відповідно до вимог законодавства України з урахуванням особливостей, передбачених Законами України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про недержавне пенсійне забезпечення", та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з цього питання".

2.1.2. У пункті 2:

в абзаці третьому слова "законодавчими актами" замінити словами та цифрами "пунктом 14 розділу I цих Ліцензійних умов";

в абзаці п'ятому слово "формування" замінити словом "створення", а слова "інститутів спільного інвестування з урахуванням вимог, установлених нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" виключити.

2.1.3. Абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:

"3. Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу ніж 7000000 гривень на дату державної реєстрації (дату внесення змін до Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб - підприємців) юридичної особи (крім компаній з управління активами, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно недержавних пенсійних фондів)".

2.1.4. У пункті 6:

в абзаці першому слова "та не менше двох сертифікованих осіб у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник)" замінити словами ", які безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, а для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відокремленими підрозділами - не менше двох сертифікованих фахівців у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник відокремленого підрозділу)";

в абзаці другому слова "іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, та займати керівні посади в іншому професійному учаснику" замінити словами "іншому професійному учаснику фондового ринку";

в абзаці четвертому після слів "не менше двох років" доповнити словами "та за останні два роки цієї діяльності не повинен бути керівником професійного учасника, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція - анулювання ліцензії".

2.2. У главі 2:

2.2.1. У пункті 1:

абзац шостий викласти у такій редакції:

"довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2), та витяг з трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку";