1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Рішення


ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
07.06.2011 N 682
( z0879-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 липня 2011 р.
за N 880/19618
( Документ втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 434 від 08.04.2014 )
ПОРЯДОК
заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення організаторами торгівлі електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) (додаток до Порядку), відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2002 N 212, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2007 N 1035) (далі - Положення).
2. Електронна форма адміністративних даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених у форматі DBASE-IV з використанням кодування CP 866 RUS.
3. Електронна форма адміністративних даних складається з файлів:
Щоденні: "O_DOD_1.DBF", "O_DOD_2.DBF", "O_DOD_3.DBF";
Щомісячні: "O_TITUL.DBF", "O_B_TCP.DBF", "O_BPRED.DBF";
Щорічні: "O_TITUL.DBF", "O_ANALIT.DBF";
Нерегулярні: "O_DOD_10.DBF", "O_DOD_11.DBF", "O_DOD_12.DBF", "O_DOD_Z.DBF".
4. Усі поля "Дата" в електронній та паперовій формах адміністративних даних заповнюються у форматі "дд.мм.рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день місяця;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри року.
5. Усі поля "Час" в електронній та паперовій формах адміністративних даних заповнюються у форматі "чч:хх:сс", де:
"чч" - двозначне число, що визначає годину за 24-годинною шкалою;
"хх" - двозначне число, що визначає хвилини;
"сс" - двозначне число, що визначає секунди.
6. Електронна форма адміністративних даних надсилається організатором торгівлі до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку електронною поштою за адресами:
щоденні - birgaden@ssmsc.gov.ua;
щомісячні - birgamis@ssmsc.gov.ua;
щорічні - birgarik@ssmsc.gov.ua;
нерегулярні - birganreg@ssmsc.gov.ua.
Т.в.о. директора департаменту
моніторингу фондового ринку
В.Яскевич
Додаток
до Порядку заповнення
організаторами торгівлі
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.
Структура файла "O_DOD_1.DBF". Довідка про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
N_BUgod Номер біржової угоди (реєстраційний номер у
системі)		 Текстове 100
D_BUgod Дата укладання біржової угоди Дата 8
Tf_BUgod Час фіксації укладання біржової угоди Текстове 8
Tf_BSgod Час фіксації початку біржової сесії, протягом
якої укладено біржову угоду		 Текстове 8
Tf_BEgod Час фіксації закінчення біржової сесії,
протягом якої укладено біржову угоду		 Текстове 8
E_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів		 Текстове 8
E_name Найменування емітента цінних паперів Текстове 254
St_Type Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14)		 Текстове 3
St_Cat Форма існування цінного папера (відповідно до
табл. 13)		 Текстове 1
St_All Кількість цінних паперів у випуску (шт.) Числове 20
St_Expen Номінальна вартість цінного папера* Числове 10 (два знаки
після коми)
Valuta Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20)		 Текстове 3
ISIN Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера**		 Текстове 20
E_edrisi Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** Числове 10
St_Quant Кількість цінних паперів за біржовою угодою
(шт.)		 Числове 20
St_Ucost Вартість укладеної біржової угоди Числове 20 (два знаки
після коми)
VR Вид ринку (відповідно до табл. 12) Текстове 3
Tech_B Технологія проведення торгів (відповідно до
табл. 17)		 Текстове 3
Ta_BUgod Час анулювання біржової угоди**** Текстове 8
Tcp1_edr Сторони біржової угоди*****. Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ продавця цінних паперів
(торговця цінними паперами 1)		 Текстове 8
Tcp1_nam Сторони біржової угоди*****. Найменування
продавця цінних паперів (торговця цінними
паперами 1)		 Текстове 254
Tcp2_edr Сторони біржової угоди*****. Ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ покупця цінних паперів
(торговця цінними паперами 2)		 Текстове 8
Tcp2_nam Сторони біржової угоди*****. Найменування
покупця цінних паперів (торговця цінними
паперами 2)		 Текстове 254
ZV_DAT Довідка про укладені біржові угоди з цінними
паперами на організаторі торгівлі станом на
(дата)		 Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
*** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
**** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної протягом цього самого торговельного дня.
***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за ЄДРПОУ.
Таблиця 2.
Структура файла "O_DOD_2.DBF". Довідка про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
E_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів		 Текстове 8
E_name Найменування емітента цінних паперів Текстове 254
St_Type Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14)		 Текстове 3
ISIN Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера*		 Текстове 20
E_edrisi Реєстраційний код за ЄДРІСІ** Числове 10
St_LL Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) Текстове 1
St_Bkurs Біржовий курс цінного папера Числове 12 (чотири знаки
після коми)
ZV_DAT Довідка про цінні папери, які знаходяться в
біржовому списку організатора торгівлі станом
на (дата)		 Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
_______________
* Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
Таблиця 3.
Структура файла "O_DOD_3.DBF". Довідка про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі за станом на ___ ____________ 20__ рік
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
N_BUgod Номер біржової угоди (реєстраційний номер у
системі)		 Текстове 100
D_BUgod Дата укладання біржової угоди Дата 8
Tf_BUgod Час фіксації укладання біржової угоди Текстове 8
Tf_BSgod Час фіксації початку біржової сесії, протягом
якої укладено біржову угоду		 Текстове 8
Tf_BEgod Час фіксації закінчення біржової сесії,
протягом якої укладено біржову угоду		 Текстове 8
R_BContr Реквізити біржового контракту (реєстраційний
номер у системі)		 Текстове 100
D_BContr Дата укладання біржового контракту Дата 8
E_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів		 Текстове 8
E_name Найменування емітента цінних паперів Текстове 254
St_Type Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14)		 Текстове 3
St_Cat Форма існування цінного папера (відповідно до
табл. 13)		 Текстове 1
ISIN Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера*		 Текстове 20
E_edrisi Реєстраційний код за ЄДРІСІ** Числове 10
St_All Кількість цінних паперів у випуску (шт.) Числове 20
St_Expen Номінальна вартість одного цінного папера*** Числове 10 (два знаки
після коми)
Valuta Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20)		 Текстове 3
St_LL Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) Текстове 1
St_Quant Кількість цінних паперів за біржовим
контрактом (шт.)		 Числове 20
St_Ucost Вартість біржового контракту Числове 20 (два знаки
після коми)
VR Вид ринку (відповідно до табл. 12) Текстове 3
Tech_B Технологія проведення торгів
(відповідно до табл. 17)		 Текстове 3
Da_BUgod Дата анулювання біржової угоди**** Дата 8
Tcp1_edr Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ торговця (торговця цінними паперами 1)		 Текстове 8
Tcp1_nam Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Найменування торговця
(торговця цінними паперами 1)		 Текстове 254
Lic_N1 Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Номер ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами) (торговця
цінними паперами 1)		 Текстове 6
Lic_S1 Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Серія ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами)
(торговця цінними паперами 1)		 Текстове 2
Zbr1_edr Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ зберігача цінних паперів
(торговця цінними паперами 1)		 Текстове 8
Zbr1_nam Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Найменування зберігача цінних
паперів (торговця цінними паперами 1)		 Текстове 254
Dep1_edr Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ депозитарію (торговця цінними
паперами 1)		 Текстове 8
Dep1_nam Сторони біржового контракту. Торговець -
продавець*****. Найменування депозитарію
(торговця цінними паперами 1)		 Текстове 254
Tcp2_edr Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
торговця (торговця цінними паперами 2)		 Текстове 8
Tcp2_nam Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Найменування торговця
(торговця цінними паперами 2)		 Текстове 254
Lic_N2 Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Номер ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами)
(торговця цінними паперами 2)		 Текстове 6
Lic_S2 Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Серія ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності, дилерської
діяльності, андерайтингу, діяльності з
управління цінними паперами)
(торговця цінними паперами 2)		 Текстове 2
Zbr2_edr Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
зберігача цінних паперів (торговця цінними
паперами 2)		 Текстове 8
Zbr2_nam Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Найменування зберігача цінних
паперів (торговця цінними паперами 2)		 Текстове 254
Dep2_edr Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
депозитарію (торговця цінними паперами 2)		 Текстове 8
Dep2_nam Сторони біржового контракту. Торговець -
покупець*****. Найменування депозитарію
(торговця цінними паперами 2)		 Текстове 254
St_Bkurs Біржовий курс цінного папера Числове 12 (чотири знаки
після коми)
T_BEgod Термін, у який передбачається виконання
біржового контракту з дати його укладання
(днів)		 Числове 3
ZV_DAT Довідка про укладені біржові контракти
(договори) з цінними паперами на організаторі
торгівлі станом на (дата)		 Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
_______________
* Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
**** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди в інші дні, ніж день укладення біржової угоди.
***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних паперів у графах Tcp1_edr та Tcp1_nam вказуються код за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках, коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх найменування та код за ЄДРПОУ. Графи Zbr1_edr, Zbr1_nam, Dep1_edr, Dep1_nam та Zbr2_edr, Zbr2_nam, Dep2_edr, Dep2_nam заповнюються відповідно до біржового контракту.
Таблиця 4.
Структура файла "O_TITUL.DBF". Титульний аркуш
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
Lider_P Керівник (посада) Текстове 150
Lider_F Керівник (прізвище) Текстове 150
Lider_I Керівник (ім'я) Текстове 50
Lider_O Керівник (по батькові) Текстове 50
ZV_MN Адміністративні дані організатора торгівлі
(відповідно до табл. 19)		 Текстове 2
ZV_YEAR Дані організатора торгівлі (рік) Текстове 4
ZV_DAT Дані організатора торгівлі складено на дату Дата 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
Таблиця 5.
Структура файла O_B_TCP.DBF". Довідка про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі за період з ___ до ___ ____________ 20__ року *
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
Tcp_edr Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця
цінними паперами		 Текстове 8
Tcp_nam Найменування торговця цінними паперами Текстове 254
Tep_D_s Дата допущення Дата 8
Lider_F Керівник (прізвище) Текстове 150
Lider_I Керівник (ім'я) Текстове 50
Lider_O Керівник (по батькові) Текстове 50
Lider_P Керівник (посада) Текстове 150
ZV_DAT Дата закінчення звітного періоду Дата 8
ZV_DATS Дата початку звітного періоду Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
_______________
* Протягом звітного періоду.
Таблиця 6.
Структура файла "O_BPRED.DBF". Довідка про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів за станом на ___ ____________ 20__ року*
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
Rsp_F Представник (прізвище) Текстове 150
Rsp_I Представник (ім'я) Текстове 50
Rsp_O Представник (по батькові) Текстове 50
Tcp_edr Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця
цінними паперами, від імені якого діє
представник		 Текстове 8
Tcp_nam Найменування торговця цінними паперами, від
імені якого діє представник		 Текстове 254
Rsp_M Найменування документа, на підставі якого
представнику надано право укладати біржові
угоди та/або виконувати біржові контракти		 Текстове 150
Rsp_D Дата видачі документа, на підставі якого
представнику надано право укладати біржові
угоди та/або виконувати біржові контракти		 Дата 8
Rsp_S Строк повноважень представника (вказується
дата, з якої припиняються повноваження)		 Дата 8
Lider_F Керівник (прізвище) Текстове 150
Lider_I Керівник (ім'я) Текстове 50
Lider_O Керівник (по батькові) Текстове 50
Lider_P Керівник (посада) Текстове 150
ZV_DAT Довідка про перелік уповноважених
представників учасників біржових торгів
станом на (дата)		 Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
_______________
* Вказується перелік уповноважених представників торговців цінними паперами станом на останній день звітного періоду.
Таблиця 7.
Структура файла "O_ANALIT.DBF". Довідка про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за 20__ рік
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
ZV_YEAR Адміністративні дані організатора торгівлі
(рік)		 Текстове 4
F02 Акції (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F03 Облігації підприємств (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F04 Державні облігації України (грн. Числове 20 (два знаки
після коми)
F05 Облігації місцевої позики (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F06 Ощадні (депозитні) сертифікати (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F07 Інвестиційні сертифікати (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F08 Деривативи (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F09 Іпотечні облігації (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F10 Іпотечні сертифікати (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
F11 Сертифікати фонду операцій з нерухомістю
(грн.)		 Числове 20 (два знаки
після коми)
F12 Інші цінні папери (грн.) Числове 20 (два знаки
після коми)
St_CKALL Загальний обсяг виконаних договорів (на
первинному ринку / на вторинному ринку)		 Числове 20 (два знаки
після коми)
VR Вид ринку (відповідно до табл. 12) Текстове 3
Lider_F Керівник (прізвище) Текстове 150
Lider_I Керівник (ім'я) Текстове 50
Lider_O Керівник (по батькові) Текстове 50
Lider_P Керівник (посада) Текстове 150
MN_NOM Період (відповідно до табл. 19) Текстове 2
ZV_DAT Адміністративні дані (дата) Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
Таблиця 8.
Структура файла "O_DOD_10.DBF". Довідка про зміни в біржовому списку за станом на ___ ____________ 20__ рік
Ім'я поля Найменування поля (зміст) Тип поля Розмір (знаків)
O_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ організатора
торгівлі		 Текстове 8
O_name Найменування організатора торгівлі Текстове 254
E_edrpou Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
цінних паперів		 Текстове 8
E_name Найменування емітента цінних паперів Текстове 254
St_Type Вид, форма випуску та тип цінного папера
(відповідно до табл. 14)		 Текстове 3
St_Expen Номінальна вартість цінного папера* Числове 10 (два знаки
після коми)
Valuta Вид валюти, у якій вказано номінал цінного
папера (вид валюти відповідно до табл. 20)		 Текстове 3
ISIN Міжнародний ідентифікаційний номер цінного
папера**		 Текстове 20
E_edrisi Реєстраційний код за ЄДРІСІ*** Числове 10
St_LL_D Дата включення до біржового списку**** Дата 8
St_CL_D Дата виключення з біржового списку Дата 8
St_LR_D Дата включення до біржового реєстру***** Дата 8
St_CR_D Дата виключення з біржового реєстру***** Дата 8
St_LL_i Підстави виключення з біржового
списку/реєстру, назва та дата документа, на
підставі якого відбулося виключення з
біржового списку/реєстру		 Текстове 254
St_LL Рівень лістингу (відповідно до табл. 18) Текстове 1
Lider_F Керівник (прізвище) Текстове 150
Lider_I Керівник (ім'я) Текстове 50
Lider_O Керівник (по батькові) Текстове 50
Lider_P Керівник (посада) Текстове 150
ZV_DAT Довідка про зміни в біржовому списку станом
на (дата)		 Дата 8
ZVTYP Вид адміністративних даних (0 - щорічні;
2 - щомісячні; 3 - щоденні; 4 - нерегулярні)		 Текстове 1
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Для опціонів інформація заповнюється у форматі "a; b; c", де:
"a" - реєстраційний номер випуску опціону;
"b" - клас опціону;
"c" - серія опціону.
*** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами інститутів спільного інвестування.

................
Перейти до повного тексту