Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154, що додаються.

2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.

1. У розділі II:

1) у пункті 1:

у підпункті 8 слова "їх працівників" замінити словами "працівників агента";

у підпункті 9 після слів "бездоганної ділової репутації" доповнити словами "та відсутності громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь";

2) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Керівник (особа, яка тимчасово виконує повноваження керівника у разі його відсутності) та заступник керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, голова та члени наглядового органу суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідальний працівник (особа, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника у разі його відсутності), працівники суб’єкта первинного фінансового моніторингу, залучені до проведення первинного фінансового моніторингу, агент - фізична особа, керівник та працівники агента - юридичної особи, що здійснюють ідентифікацію та верифікацію клієнтів суб’єкта первинного фінансового моніторингу, не можуть мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь.".

2. У розділі III:

1) у пункті 3 після слів "мати бездоганну ділову репутацію" доповнити словами ", не мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь";

2) у підпункті 2 пункту 7 слова "злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та злочини" замінити словами "злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та";

3) у пункті 13:

у підпункті 1 після слів "мати бездоганну ділову репутацію" доповнити словами "та не мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь";

в абзаці четвертому підпункту 4 слова "злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та злочини" замінити словами "злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та".

3. У розділі V:

1) у пункті 1 слова "фізичні особи, що надають агентські послуги на підставі договору доручення про надання таких послуг, який укладається з адміністратором недержавних пенсійних фондів (далі - агенти адміністраторів НПФ)" замінити словами "агенти (працівники агента)";

2) у пунктах 2, 3 слова "агентів адміністраторів НПФ" замінити словами "агентів (працівників агента)";

3) у пункті 4 слова "агенти адміністраторів НПФ" замінити словами "агенти (працівники агента)".

4. У розділі VI:

у пункті 2:

в абзаці восьмому після слова "утримувачів" замінити розділовий знак "." розділовим знаком ";";

після абзацу восьмого доповнити абзацами дев’ятим-п’ятнадцятим такого змісту:

"клієнта до особи, яка є громадянином Російської Федерації та/або Республіки Білорусь (крім громадян такої держави, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та/або до особи, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;

клієнта до особи, яка є юридичною особою - резидентом Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;

клієнта до особи, кінцевими бенефіціарними власниками якої є громадяни Російської Федерації та/або Республіки Білорусь (крім громадян такої держави, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та/або особи, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) яких є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;