Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , Закону України "Про депозитарну систему України" , Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. У розділі III:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Протягом 7 робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів у бездокументарній формі емітент повинен оформити глобальний сертифікат цього випуску згідно з вимогами Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1332, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1434/23966 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 травня 2018 року № 293), та звернутися до Центрального депозитарію для його депонування з наданням Центральному депозитарію розпорядження про депонування глобального сертифіката, засвідчених емітентом копій договору з депозитарною установою про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та протоколу (наказу) уповноваженого органу емітента щодо прийнятого Рішення, та інших визначених Центральним депозитарієм документів в установленому ним порядку.";

2) у пункті 2 слова та цифру "документів, наданих відповідно до пункту 1 цього розділу" замінити словами "розпорядження про депонування глобального сертифіката та документів, наданих відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію";

3) пункт 3 після слова "документів" доповнити словами ", що передбачені внутрішніми документами Центрального депозитарію";

4) у пункті 4 слова та цифру "зазначені в пункті 1 цього розділу" замінити словами "що передбачені внутрішніми документами Центрального депозитарію";

5) в абзаці другому пункту 7 слова "активними аналітичними рахунками депозитарного обліку щодо випуску цінних паперів, стосовно якого здійснюється переведення, та" виключити;

6) у пункті 9:

абзац перший після слів ", а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів або депозитарної діяльності депозитарної установи" доповнити словами ", та депозитарних установ, щодо яких органом ліцензування прийнято рішення про анулювання ліцензії або відкрито ліквідаційну процедуру, або уповноважені органи яких прийняли рішення про припинення діяльності, з дати припинення діяльності відповідно до вимог нормативно-правового акта, який регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи (далі - Положення про припинення)";

абзац четвертий після слів ", а саме зберігача цінних паперів або депозитарної діяльності депозитарної установи" доповнити словами ", та депозитарних установ, щодо яких прийнято рішення органом ліцензування про анулювання ліцензії або відкрито ліквідаційну процедуру, або уповноважені органи яких прийняли рішення про припинення діяльності, з дати припинення діяльності відповідно до Положення про припинення".

2. У розділі V:

1) у пункті 4:

перше речення абзацу першого після слова "ідентифікація" доповнити словами "та верифікація";

в абзаці другому цифри та слово "150000 гривень" замінити цифрами та словами "400 тисяч гривень";

2) абзац четвертий пункту 5 після слів "розпорядження про внесення змін до інформації про власника цінних паперів (" доповнити словами "крім держави та";

3) у пункті 6:

в абзаці четвертому слова "особу власника (тільки" замінити словами "особу власника цінних паперів (крім держави та тільки";

після абзацу четвертого доповнити новими абзацами п'ятим - сьомим такого змісту:

"переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого за договором з емітентом, на рахунок в цінних паперах цього ж власника в обраній ним депозитарній установі;

виплату власникам іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, дивідендів (доходів за цінними паперами), отриманих депозитарною установою від Центрального депозитарію, якщо це передбачено умовами договору з емітентом;

закриття рахунків у цінних паперах власників;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий вважати відповідно абзацами восьмим - тринадцятим;

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"Якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах в іншій депозитарній установі або у цій депозитарній установі, що обслуговується на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах, то депозитарна установа, у якій відкрито рахунок у цінних паперах цьому власнику за договором з емітентом, повинна здійснити переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом (з наступним закриттям цього рахунку за розпорядженням керівника депозитарної установи або уповноваженої ним особи), на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі за умови надання їй власником або, якщо власником є держава чи територіальна громада - суб'єктом управління об'єктами державної/комунальної власності (далі - суб'єкт управління), який виконує функції з управління цінними паперами, що є об'єктами державної/комунальної власності і обліковуються на рахунку в цінних паперах держави / територіальної громади, який відкритий за договором з емітентом, відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах, що оформлюється згідно зі зразком, встановленим внутрішніми документами депозитарної установи (у разі якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено подання відповідної анкети у формі паперового документа), або подається інформація, необхідна для заповнення анкети (у разі якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено її формування у формі електронного документа), документів, які підтверджують повноваження суб'єкта управління (якщо власником є держава / територіальна громада) та документів щодо встановлення особи власника або суб'єкта управління (якщо власником є держава / територіальна громада) відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи, якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 400 тисяч гривень або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати та верифікувати цього власника або суб'єкта управління (якщо власником є держава / територіальна громада), якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 400 тисяч гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Оплата послуг за проведення депозитарною установою переведення прав на цінні папери здійснюється за рахунок емітента. Депозитарна установа має право відмовити у проведенні відповідної операції у випадку несплати емітентом послуг депозитарної установи, якщо інше не передбачено договором з емітентом.";