Про затвердження Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

04.08.2009 N 884

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

31 серпня 2009 р.

за N 818/16834

Про затвердження Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів

( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 474 від 15.04.2014 N 1317 від 07.10.2014 N 408 від 21.06.2018 )

Відповідно до статей 23 - 25 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пунктів 3, 7 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про оподаткування прибутку підприємств" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів, що додається.

2. Члену Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бурмаці М.О. забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бурмаку М.О.

5. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.

Голова Комісії
ПОГОДЖЕНО:
Міністр економіки України
Заступник Голови
Національного банку України
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва

Сергій Петрашко

Б.М.Данилишин

П.М.Сенищ

О.Кужель

Протокол засідання Комісії
04.08.2009 N 31

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

04.08.2009 N 884

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

31 серпня 2009 р.

за N 818/16834

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів

( У тексті Положення, крім пункту 6 розділу ІV, слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку" в усіх відмінках замінено словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у відповідних відмінках згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 474 від 15.04.2014 ) ( У тексті Положення слова "печатки (за наявності)" виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 408 від 21.06.2018 )

I. Загальні положення

1. Це Положення розроблено відповідно до статей 23 - 25 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пунктів 3, 7 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", та інших нормативно-правових актів.

( Пункт 1 розділу І із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 474 від 15.04.2014 )

2. Цим Положенням встановлюється порядок реєстрації змін до правил фондової біржі щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів, зокрема ф'ючерсних контрактів та опціонів.

3. Терміни, які використовуються в цьому Положенні, вживаються у такому значенні:

відсоткова ставка - виражений у відсотках розмір плати за користування коштами, залученими позичальником у кредитора на визначений строк;

клас опціонів - сукупність усіх опціонів на купівлю або продаж одного базового активу;

серія опціонів - сукупність опціонів одного випуску з однаковою ціною виконання;

премія опціону - ціна, що сплачується покупцем опціону його продавцю за набуте право скористатися опціоном.

4. Операції за деривативами можуть здійснюватися на фондових біржах, створених відповідно до законодавства, згідно з правилами та змінами до них щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів, встановленими фондовими біржами та зареєстрованими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

( Абзац перший пункту 4 розділу І із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 408 від 21.06.2018 )

Фондова біржа створює організаційні, технологічні, інформаційні, правові та інші умови для централізованого укладання і виконання договорів щодо деривативів, а також систему гарантій та управління ризиками при укладенні та виконанні деривативів.

( Абзац другий пункту 4 розділу І із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 408 від 21.06.2018 )

Проведення всіх операцій за деривативами здійснюється у національній валюті України (щодо сплати маржі, гарантійного покриття, біржової винагороди, комісійних тощо), крім випадку поставки базового активу - іноземної валюти за відповідним деривативом.

5. Зразкова форма деривативу затверджується уповноваженим органом фондової біржі та має відповідати вимогам Положення про вимоги до стандартної (типової) форми деривативів, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 19.04.99 N 632, та цього Положення.

II. Ф'ючерсний контракт

1. Ф'ючерсний контракт - стандартний документ, який засвідчує зобов'язання придбати (продати) цінні папери, товари або кошти у визначений час та на визначених умовах у майбутньому, з фіксацією цін на момент виконання зобов'язань сторонами контракту.

2. Зразкова форма ф'ючерсного контракту повинна містити такі реквізити:

назва контракту (з обов'язковим зазначенням у ній слів "ф'ючерсний контракт");

вид контракту (з поставкою базового активу або без поставки базового активу);

сторони контракту;

базовий актив контракту та його характеристики (емітент, вид та кількість цінних паперів, його номінальна вартість, термін обігу, біржовий курс цінного папера, інші відомості для цінних паперів; вид та кількість валюти - для коштів; кількість, асортимент - для інших товарів);

обсяг контракту;

розмір початкової маржі;

механізм визначення ціни на момент виконання;

ціна виконання;

одиниця виміру ціни;

термін виконання;

відповідальність сторін у разі невиконання чи неналежного виконання зобов'язань, встановлених цим контрактом;

порядок розгляду спорів, що виникають під час укладення та виконання контракту;

адреси, підписи, реквізити банківських рахунків (для юридичних осіб) та паспортні дані (для фізичних осіб) сторін контракту.

( Абзац чотирнадцятий пункту 2 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1317 від 07.10.2014 )

Крім того, може містити такі реквізити:

спосіб виконання зобов'язань за ф'ючерсним контрактом (поставка базового активу або розрахункове виконання);

дата поставки (дата виконання зобов'язань за ф'ючерсним контрактом);

методика визначення котирувальної ціни;

мінімально допустима зміна ціни ф'ючерсного контракту (тік);

порядок виконання контракту;

методика визначення розрахункової ціни.

( Абзац двадцять другий пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 408 від 21.06.2018 )

3. Будь-яка сторона ф'ючерсного контракту має право відмовитися від його виконання виключно за наявності згоди іншої сторони контракту або у випадках, визначених цивільним законодавством.

III. Опціон

1. Опціон - стандартний документ, який засвідчує право придбати (продати) цінні папери (товари, кошти) на визначених умовах у майбутньому, з фіксацією ціни на час укладення такого опціону або на час такого придбання за рішенням сторін контракту.

2. За умовами опціону покупець опціону виплачує продавцю премію опціону.

3. Опціони поділяються на:

опціон на купівлю (опціон "колл") - опціон, згідно з яким покупець має право придбати базовий актив у продавця, а продавець бере на себе зобов'язання продати базовий актив та/або здійснити взаєморозрахунки;

опціон на продаж (опціон "пут") - опціон, згідно з яким покупець опціону має право продати базовий актив продавцю, а продавець бере на себе зобов'язання придбати базовий актив та/або здійснити взаєморозрахунки.

4. Опціон може бути проданий без обмежень іншим особам протягом строку його дії.

................

Перейти до повного тексту