На виконання пунктів 54, 55 Державної програми приватизації на 1999 рік, що затверджена Указом Президента України від 24 лютого 1999 року N 209/99, та з метою підвищення ефективності процесу приватизації державного майна, запровадження конкурентних способів продажу акцій в процесі приватизації та залучення інвестицій в економіку України

1. Викласти Положення про порядок здійснення конкурсного відбору радників та уповноважених осіб для підготовки та проведення конкурентних способів продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств (далі - Положення), затверджене наказом Фонду державного майна України від 2 липня 1998 року N 1304 та зареєстроване Міністерством юстиції України 3 липня 1998 року за N 415/2855, у новій редакції, що додається.

2. Департаменту розвитку фондового ринку Фонду державного майна України в триденний термін з дня затвердження цього наказу забезпечити подання цього Положення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Прес-центру Фонду державного майна України в десятиденний термін з дня державної реєстрації забезпечити публікацію нової редакції Положення у "Відомостях приватизації", які є додатком до "Державного інформаційного бюлетеня про приватизацію".

4. Департаменту розвитку фондового ринку Фонду державного майна України забезпечити конкурсний відбір радників та уповноважених осіб для підготовки та проведення конкурентних способів продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств відповідно до цього Положення.

5. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

Це Положення встановлює порядок проведення конкурсного відбору уповноважених осіб, фінансових консультантів, агентів з розміщення тощо (надалі - радники), які на договірній основі надають органам приватизації послуги з підготовки та проведення конкурентних способів продажу акцій відкритих акціонерних товариств.

Зазначені нижче терміни цього Положення вживаються у такому значенні:

граничний термін - кінцева дата подання претендентом до Фонду державного майна України (далі - Фонд) підтвердних документів та конкурсних пропозицій;

договір про надання послуг радника (далі - договір) - договір між Фондом та юридичною особою, яким визначаються обсяг послуг, умови їх надання та оплати, відповідальність сторін та форми її реалізації, а також інші зобов'язання сторін щодо підготовки, організації та проведення відповідного конкурентного способу продажу акцій;

запрошення до конкурсу (оголошення) - офіційна оферта Фонду, опублікована в одному з офіційних видань Фонду, яка має зобов'язальний характер та визначає основні умови конкурсу;

комісія - колегіальний орган, який формується Фондом для відбору радників згідно з цим Положенням;

конкурсна гарантія - грошовий внесок або банківська гарантія на суму, визначену правилами конкурсу, яка надається як засіб забезпечення добросовісного дотримання претендентом своїх пропозицій та умов конкурсу на певний період, установлений правилами конкурсу;

конкурсна документація - пакет документів, що надається претенденту, який подав заяву про участь у конкурсі та підписав договір про конфіденційність інформації, для підготовки його конкурсних пропозицій та регламентації його участі в конкурсі;

конкурсна пропозиція - зобов'язальна пропозиція учасника конкурсу, яка складається з технічної пропозиції, що містить інформацію про обсяги, організацію та якість послуг радника за договором, та фінансової пропозиції щодо вартості та строків оплати послуг радника;

підтвердні документи - пакет документів, який подається претендентом для підтвердження того, що він задовольняє необхідні кваліфікаційні вимоги, встановлені умовами конкурсу, для подальшого визнання його учасником конкурсу;

правила конкурсу - інструкція до окремого конкурсного відбору, що готується та затверджується Фондом, у якій визначаються організаційні засади, вимоги щодо оформлення підтвердних документів та конкурсних пропозицій, порядок їх розгляду комісією, критерії оцінки пропозицій, порядок проведення переговорів з переможцем щодо підписання договору, підстави припинення чинності конкурсних пропозицій або відмови від підписання договору, а також інші процедурні питання, пов'язані з конкурсним відбором радника;

претендент - юридична особа (група юридичних осіб), яка подала в установлений строк заяву, підтвердні документи та конкурсну пропозицію;

радник - юридична особа (група юридичних осіб), яка визначається відповідно до цього Положення і на договірній основі надає послуги Фонду з підготовки та проведення конкурсів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств;

учасник конкурсу - претендент, підтвердні документи якого задовольняють вимоги, установлені Фондом згідно з цим Положенням та зазначені в конкурсній документації.

1. Радник може надавати послуги з підготовки і проведення одного або декількох конкурентних способів продажу.

2. Радник може надавати послуги самостійно або діяти від імені об'єднання юридичних осіб, залучених ним на договірній основі для надання відповідних послуг. Радник, який діє від імені кількох юридичних осіб, повинен документально підтвердити зобов'язання всіх осіб, що входять до такого об'єднання, щодо надання послуг радника за договором та відповідним розподілом функцій.

3. Відбір радників, послуги яких повністю або частково фінансуються міжнародними, іноземними урядовими та міжурядовими організаціями та фондами на підставі діючих міжнародних угод України про надання фінансової та технічної допомоги Україні, може здійснюватись у порядку конкурсного відбору, встановленому відповідною міжнародною організацією. При цьому участь уповноваженого представника Фонду в складі відповідної конкурсної комісії є обов'язковою.

4. Якщо до участі в конкурсі допущено тільки одного учасника, то Фонд має право підписати з ним договір тільки за умови, що він погоджується надати послуги в повному обсязі, установленому в договорі про надання послуг радника, що запропонований Фондом.

Основні вимоги до претендента встановлюються цим Положенням. Додаткові вимоги до претендента зазначаються в запрошенні до конкурсу (оголошенні) або правилах конкурсу.

5. Згідно з умовами конкурсу кожен з претендентів повинен задовольняти основні кваліфікаційні вимоги, які передбачають подання претендентом таких відомостей:

аудиторський висновок про свій фінансовий стан за два попередні звітні роки;

аудиторський висновок про фінансовий стан і розмір повністю сплаченого статутного фонду одного із своїх засновників, якщо цей засновник володіє не менше 35 % статутного фонду претендента та відповідає вимогам конкурсного відбору до претендента (якщо претендент як юридична особа існує менше двох років);

розмір повністю сплаченого статутного фонду;

нотаріально засвідчені (у разі, якщо претендент є нерезидентом - легалізовані консульськими установами України) копії установчих документів;

документи, що підтверджують наявність відповідної ліцензії на право здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів (у разі конкурсного відбору агентів з розміщення акцій ). Якщо відповідна ліцензія видана поза межами України, то така ліцензія повинна бути визнана Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку згідно із законодавством України;

резюме, що підтверджує наявність досвіду в організації чи проведенні відповідного конкурентного способу продажу пакетів акцій;

резюме, що підтверджує досвід засновника, який володіє 35 % або більше статутного фонду претендента (якщо претендент як юридична особа існує менше двох років).

6. Аудиторський висновок повинен посвідчувати, що на останній звітний період претендент має повністю сплачений статутний фонд у розмірі не менше 500 тис. дол. США (або еквівалента цієї суми в національній валюті України за офіційним обмінним курсом Національного банку України на момент видачі аудиторського висновку).

7. Аудиторський висновок претендента в конкурсі з відбору радника для продажу пакета акцій встановленою вартістю понад 10 млн. дол. США (або еквівалента цієї суми в національній валюті України за офіційним обмінним курсом Національного банку України на момент прийняття рішення про проведення конкурентного способу продажу) повинен посвідчувати те, що на останній звітний період такий претендент має повністю сплачений статутний фонд у розмірі не менше 1 млн. дол. США (або еквівалента цієї суми в національній валюті України за офіційним обмінним курсом Національного банку України на момент видачі аудиторського висновку).

8. Аудиторський висновок про фінансовий стан претендента повинен бути підготовлений незалежною аудиторською фірмою.

9. У разі подання претендентом резюме, що підтверджує наявність досвіду з організації чи проведення відповідного конкурентного способу продажу пакетів акцій у його засновника, який володіє 35 % або більше статутного фонду претендента, воно (резюме) приймається Фондом до розгляду тільки у разі, якщо претендент подав Фонду письмову угоду з цим засновником про підтримку конкурсних пропозицій претендента.

10. Для продажу акцій через ринок цінних паперів поза межами України претендент також повинен підтвердити, що він (або принаймні одна з юридичних осіб, що на договірній основі разом з претендентом надаватиме послуги радника) має ліцензію на проведення операцій з цінними паперами, видану іноземним уповноваженим державним органом, який регулює відповідний ринок цінних паперів. Такий претендент також подає аудиторський висновок про те, що за останній звітний період він має сплачений статутний фонд у розмірі не менше 3 млн. дол. США (або еквівалента цієї суми в національній валюті України за офіційним обмінним курсом Національного банку України на момент видачі аудиторського висновку).

11. У разі подання претендентом ліцензій або інших, передбачених умовами конкурсу, дозволів на здійснення певних видів діяльності, виданих на ім'я однієї з юридичних осіб, що діють спільно з претендентом, вони (ліцензії) приймаються до розгляду тільки в разі подання претендентом письмового зобов'язання такої юридичної особи підтримувати конкурсні пропозиції претендента та аудиторського висновку про фінансовий стан і повністю сплачений статутний фонд цієї юридичної особи згідно з вимогами, установленими правилами конкурсу.

12. Для проведення конкурсного відбору Фонд створює комісію з 5-7 осіб, до складу якої входить представник Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (за згодою). Зі складу комісії Фонд призначає голову та відповідального секретаря, які є представниками Фонду. До зазначеної комісії можуть входити представники Кабінету Міністрів України та інших центральних органів виконавчої влади (за згодою).

Якщо послуги радника фінансуються за рахунок міжнародної фінансової організації, то за окремою згодою до складу конкурсної комісії може включатися представник від цієї організації.

Комісія може залучати до своєї роботи консультантів, фахівців та експертів з правом дорадчого голосу.

13. Державні органи та відповідні посадові особи цих органів у 5-денний термін з моменту одержання запиту Фонду щодо формування комісії з проведення конкурсного відбору радника делегують до складу комісії своїх представників. Після отримання письмової інформації щодо кандидатур зазначених представників до складу комісії Фонд не пізніше трьох днів видає наказ про створення комісії.

Комісія вважається створеною з моменту підписання наказу Фонду.

14. Не може бути членом комісії особа, яка не підписала заяви про відсутність конфлікту інтересів (власної зацікавленості) щодо результатів конкурсного відбору, в якій вона підтверджує відсутність зацікавленості, родинних чи комерційних зв'язків, що в разі їх оприлюднення можуть викликати сумнів щодо неупередженості такого члена комісії у прийнятті рішень про відбір радника. Стандартна форма заяви про відсутність конфлікту інтересів установлюється Фондом.

15. Засідання комісії є правомочними, якщо на ньому присутні не менше 4 членів комісії, у тому числі голова та відповідальний секретар комісії.

16. Рішення комісії приймаються простою більшістю голосів, при цьому члени комісії голосують тільки "за" чи "проти". У разі рівної кількості голосів "за" і "проти" ухвальний голос належить голові комісії.

17. До компетенції комісії належать такі питання:

розгляд та затвердження проекту запрошення до конкурсу (оголошення) і визначення засобів масової інформації, в яких додатково має бути розміщено запрошення до конкурсу (оголошення);

розгляд і погодження конкурсної документації, підготовленої Фондом для проведення відповідного конкурсного відбору, згідно з вимогами цього Положення;

визнання претендентів учасниками конкурсного відбору за результатами розгляду їхніх підтвердних документів;

оцінка конкурсних пропозицій учасників відповідно до затверджених критеріїв оцінки;

визначення найкращої пропозиції і розподілу місць серед учасників;

визначення переможця конкурсного відбору;

ведення протоколів усіх засідань комісії та подання їх на затвердження Фонду.

18. Повноваження комісії закінчуються з моменту підписання Фондом договору з переможцем конкурсу.

19. Фонд, самостійно або за допомогою залучених на договірній основі експертів, готує пакет конкурсної документації у відповідності із стандартними формами документів, затвердженими Фондом, а також визначає та затверджує обсяг робіт, що їх повинен виконати радник, граничний рівень оплати послуг радника та передає їх на розгляд конкурсної комісії.

20. Фонд затверджує стандартні форми заяви та договору про конфіденційність інформації.

21. Конкурсна документація, як правило, складається з:

цього Положення;

правил конкурсу, якими встановлюються специфічні вимоги до форми, кількості та змісту конкурсних документів, кваліфікації учасників, вимоги до мови документів, їхньої конфіденційності, порядку обміну інформацією, час, процедура та місце відкриття конвертів з пропозиціями, умови та терміни дії конкурсних документів, критерії оцінки та метод порівняння конкурсних пропозицій, а також інші питання, пов'язані з досягненням специфічних цілей та регулюванням відносин між учасниками відповідного конкурсу, органом приватизації та конкурсною комісією;

стандартних форм заяви про участь у конкурсі, договору про конфіденційність інформації та рекомендованих форм довідок та інших документів, пов'язаних з проведенням конкурсу;

запрошення до конкурсу (оголошення), у якому зазначаються основні вимоги до претендентів, умови, на яких орган приватизації погодиться підписати договір, обсяг послуг та зобов'язань радника, обсяги та характеристики акцій, що плануються продати за участю радника, граничний термін та місце подання заяв (документів та пропозицій);

проекту договору про надання послуг радника;

переліку всіх матеріалів та документів, з яких складається конкурсна документація.

22. До обов'язкових умов конкурсу належать такі вимоги:

запрошення до конкурсу (оголошення) (із зазначенням реквізитів та повноважень Фонду; реквізитів осіб, які відповідають за підготовку, організацію та проведення конкурсу; адреси, за якою подаються необхідні документи та проводиться конкурс; конкурентного способу продажу акцій, для підготовки і проведення якого залучається радник; номінальної ціни акцій, реквізитів об'єкта приватизації та іншої інформації);

обіцяння сплатити винагороду за надані послуги;

строки подання заяв та документів на конкурс;

основні вимоги до претендентів.

23. Комісія має право внести зміни та доповнення до конкурсної документації тільки в термін до публікації запрошення до конкурсу (оголошення). Зміни та доповнення до конкурсної документації комісія може вносити тільки тоді, коли за її рішенням підвищать рівень конкуренції серед претендентів або іншим чином поліпшать результати конкурсного відбору.

24. Усі зміни та доповнення, унесені комісією до конкурсної документації, погоджуються та затверджуються Фондом.

25. Запрошення до конкурсу (оголошення) публікується у "Відомостях приватизації" не пізніше ніж за 30 днів до граничного терміну подачі конкурсних пропозицій та розповсюджується в інших засобах масової інформації, визначених Фондом.

26. Фонд має право оголосити конкурсний відбір радника тільки тоді, коли не існує жодних правових обмежень щодо продажу пакета акцій відповідного відкритого акціонерного товариства. Як виняток, у разі невизначеності конкретного об'єкта приватизації Фонд може оголосити конкурсний відбір радника за умови наявності відповідного рішення Кабінету Міністрів України про приватизацію певних обсягів продажу та групи об'єктів, з визначенням конкретних об'єктів у процесі підписання договору про надання послуг.

27. Зміна нормативних вимог, умов, порядку проведення конкурсу та критеріїв оцінки конкурсних пропозицій після опублікування запрошення до конкурсу (оголошення) не допускається, за винятком випадків, якщо таке право було прямо обумовлене в запрошенні до конкурсу (оголошенні). У таких випадках Фонд має право вносити зміни в умови конкурсу лише в тому порядку, в якому проводилась процедура запрошення до конкурсу (оголошення), та за умови, що публікація інформації про відповідні зміни відбудеться не пізніше ніж за 15 днів до граничного терміну.