1. Главу 11 викласти в такій редакції:

"11. Порядок акредитації представництв, філій іноземних банків в Україні

11.1. Представництво, філія іноземного банку має право розпочати діяльність в Україні після його (її) акредитації Національним банком.

11.2. Національний банк здійснює акредитацію представництва, філії іноземного банку в порядку, визначеному статтею 24 Закону.

Уповноважена особа іноземного банку (далі - уповноважена особа), яка подає до Національного банку документи для акредитації представництва, філії іноземного банку, одночасно подає документи, що підтверджують її повноваження. Копії цих документів засвідчуються нотаріально.

11.3. Національний банк приймає рішення про акредитацію чи відмову в акредитації представництва, філії іноземного банку в строки, визначені статтею 24 Закону.

11.4. Національний банк надсилає представництву, філії іноземного банку повідомлення про акредитацію або відмову в акредитації у письмовій формі (із зазначенням відповідних підстав).

11.5. Національний банк уносить відомості про представництво, філію іноземного банку до Державного реєстру банків.

11.6. Запис до Державного реєстру банків про акредитацію представництв іноземних банків здійснюється згідно з датою прийняття рішення Комісії Національного банку про акредитацію представництва, яка є датою його акредитації.

Відомості про філію іноземного банку вносяться до Державного реєстру банків згідно з датою прийняття Правлінням Національного банку рішення про видачу їй банківської ліцензії. Дата внесення запису до Державного реєстру банків є датою акредитації філії іноземного банку.

11.7. Документи, що подаються до Національного банку відповідно до вимог цієї глави, мають бути викладені українською мовою і не містити виправлень, неточностей.

Документи (або їх копії), що стосуються юридичної особи - нерезидента чи фізичної особи - іноземця або видані органом іноземної держави, мають подаватися мовою оригіналу з перекладом на українську мову, засвідченим нотаріально. Копії документів мають бути нотаріально засвідчені за місцем їх видачі.

Офіційні документи, що подаються Національному банку, повинні бути легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, та супроводжуватися нотаріально засвідченим перекладом українською мовою.

Аудиторський висновок аудитора (аудиторської організації) подається відповідно до вимог, установлених статтею 22 Закону.

11.8. Уповноважена особа для акредитації представництва іноземного банку (далі - представництво) подає до Національного банку документи, визначені статтею 24 Закону та оформлені відповідно до вимог пункту 11.7 цієї глави.

11.9. Положення про представництво подається у двох примірниках, має бути затверджене уповноваженим органом іноземного банку (1), прошите і засвідчене на звороті підписом керівника уповноваженого органу та відбитком печатки іноземного банку, а також містити на титульній сторінці положення місце для відмітки про акредитацію та підпису уповноваженої посадової особи Національного банку (2) і відбитка печатки Національного банку.

(1) Уповноважений орган іноземного банку - це орган іноземного банку, який згідно із статутом або внутрішніми положеннями іноземного банку має повноваження на прийняття відповідних дій.

(2) Уповноважена посадова особа Національного банку - це посадова особа Національного банку, яка згідно з наказом Національного банку щодо розподілу функціональних обов'язків має повноваження на прийняття відповідних рішень чи вчинення відповідних дій.

Положення про представництво визначає його статус і має містити його повне найменування, інформацію про його місцезнаходження, підпорядкованість, а також перелік функцій, які виконує представництво.

11.10. Національний банк протягом трьох робочих днів після прийняття рішення про акредитацію представництва надсилає уповноваженій особі повідомлення про прийняте рішення разом із свідоцтвом про акредитацію представництва та примірником прошитого, засвідченого на звороті відбитком печатки Секретаріату Правління Національного банку положення про представництво, титульна сторінка якого засвідчена підписом уповноваженої посадової особи Національного банку і відбитком печатки Національного банку.

11.11. Для акредитації філії іноземного банку (далі - філія) уповноважена особа подає до Національного банку документи, визначені статтею 24 Закону, нормативно-правовим актом Національного банку щодо ліцензування банків та оформлені відповідно до вимог пункту 11.7 цієї глави.

11.12. Клопотання іноземного банку про відкриття філії на території України подається за підписом керівника виконавчого органу чи ради іноземного банку.

11.13. Положення про філію подається в трьох примірниках, має бути затверджене уповноваженим органом іноземного банку, прошите і засвідчене на звороті підписом керівника уповноваженого органу, відбитком печатки іноземного банку, засвідчене підписом уповноваженої особи, а також містити на титульній сторінці положення місце для відмітки про акредитацію та підпису уповноваженої посадової особи Національного банку і відбитка печатки Національного банку.

Положення про філію має містити повне найменування, інформацію про місцезнаходження, підпорядкованість філії, перелік операцій (функцій), які вона вправі здійснювати.

Банк визначає перелік операцій філії, виходячи з переліку операцій, установленого в нормативно-правовому акті Національного банку щодо ліцензування банків, і які згідно із законодавством України (у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку) має право здійснювати ця філія з урахуванням наявності відповідних приміщень, організації їх охорони, технічних та інших умов, внутрішніх процедур, спеціалістів відповідної кваліфікації тощо, потрібних для забезпечення здійснення цих операцій та їх обліку.

11.14. Керівник і головний бухгалтер філії повинні відповідати вимогам, установленим статтею 42 Закону до керівників банку.

Разом з протоколом засідання уповноваженого органу іноземного банку про призначення керівника і головного бухгалтера подаються відомості щодо професійної придатності та ділової репутації керівника і головного бухгалтера філії, що містяться в документах, визначених у підпункті "з" пункту 3.1 глави 3 цього Положення, а також такі документи:

а) ксерокопії сторінок паспорта, які містять фотографію, прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, місце проживання або тимчасового перебування, інформацію про громадянство (якщо особа є нерезидентом);

б) лист наглядового органу відповідної іноземної держави про відсутність негативної інформації про зазначених осіб (якщо вони працювали в іноземних банках) або інформації банків, у яких раніше працював іноземець, про відсутність негативної інформації про кандидата на зазначену посаду (у разі роботи іноземця в іноземних банках на посадах, призначення на які відповідно до законодавства країни іноземця не погоджується наглядовим органом);

в) довідку органів податкової служби країни місцезнаходження фізичної особи - іноземця про належне виконання ним своїх обов'язків як платника податків, якщо законодавством країни його перебування передбачено надання такої довідки.

Копія диплома про освіту, виданого іноземним навчальним закладом, подається разом з довідкою уповноваженого державного органу України про визнання іноземного документа про освіту, виданою в порядку, передбаченому законодавством України, якщо міжнародними договорами не встановлені інші правила.

Ознакою відсутності бездоганної ділової репутації фізичної особи є такі факти:

наявність судимості, не погашеної і не знятої в установленому законодавством порядку;

за пред'явленим обвинуваченням у вчиненні злочину не встановлено складу злочину, але виявлено порушення вимог Закону або нормативно-правових актів Національного банку;

невиконання зобов'язань з оплати боргу щодо будь-якого банку або іншої юридичної чи фізичної особи;

незаконні дії в минулому, що призвели до банкрутства або ліквідації банку чи іншої юридичної особи;

звільнення на вимогу Національного банку чи іншого державного органу (у тому числі іноземного);

звільнення на підставі пунктів 2, 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40 та статті 41 Кодексу законів про працю України (протягом останніх п'яти років);

позбавлення права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;

неналежне виконання обов'язків як платника податків.

11.15. Кандидати на посади керівника, головного бухгалтера філії (чи виконуючих їх обов'язки) проходять погодження в порядку, установленому пунктом 4.8 глави 4 цього Положення.

Якщо особа, яка призначена на посаду керівника, головного бухгалтера філії, не відповідає вимогам статті 42 Закону, то Національний банк висуває до уповноваженого органу іноземного банку вимогу щодо призначення на цю посаду іншої особи, кандидатура якої відповідає вимогам законодавства.

11.16. Відсутність фінансових або правових проблем в іноземного банку, який має намір відкрити на території України філію, підтверджується наданою іноземним банком фінансовою звітністю за три останніх роки, підтвердженою незалежним аудитором, та інформацією органу банківського нагляду держави, у якій зареєстровано іноземний банк, наданою на підставі укладеної між Національним банком і цим органом банківського нагляду угоди про взаємодію у сфері банківського нагляду, гармонізації їх принципів та умов.