З метою удосконалення порядку ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та відповідно до ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити зміни та доповнення до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60 (додаються).

2. Управлінню регулювання та розвитку ринку цінних паперів (О.Науменко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Ю.Лиско) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови А.Головка.

1. Абзац четвертий преамбули викласти в такій редакції:

"Дія цього Положення поширюється на облік прав власності на іменні цінні папери в документарній формі, зереєстровані відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2. Пункт 1.1 доповнити:

"баланс випуску цінних паперів у системі реєстру - стан обліку цінних паперів одного випуску (категорії), при якому кількість іменних цінних паперів, що обліковуються на емісійному рахунку емітента, дорівнює сумарній кількості іменних цінних паперів даного випуску (категорії), що обліковуються на всіх особових рахунках, відкритих у системі реєстру цього емітента;

дата закриття реєстру - дата, що призначається у зв'язку з передачею системи реєстру від одного реєстроутримувача до іншого. Починаючи з цієї дати і до закінчення процедури передачі, у системі реєстру зупиняється виконання будь-яких операцій;

уповноважений на зберігання - юридична особа, яка забезпечує зберігання документів системи реєстру емітента без права внесення до неї змін у разі, з одного боку, - відмови реєстратора від ведення реєстру або неможливості здійснення ним цього виду діяльності, а з другого боку, - усунення емітента від забезпечення передачі реєстра новому реєстроутримувачу, визначеному в порядку, установленому цим Положенням;

коригуюча операція - операція в системі реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється у разі виявлення помилок у системі реєстру, допущених з вини реєстроутримувача або емітента, яка здійснюється тільки до видачі сертифіката цінних паперів, виписки з реєстру або за письмовим погодженням з особою, якій було видано сертифікат або виписку, а у разі відсутності її згоди - за рішенням суду".

3. Доповнити пункт 1.2 абзацами другим - чотирнадцятим такого змісту:

"Вибір реєстроутримувача та рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається загальними зборами емітента. Умови договору на ведення реєстру затверджуються загальними зборами або спостережною радою у порядку, визначеному статутом емітента. До моменту передачі реєстру реєстроутримувачу емітент та керівник виконавчого органу несуть відповідальність за:

- своєчасне формування реєстру;

- унесення до нього змін без права ведення реєстру;

- несвоєчасне призначення нового реєстроутримувача;

- передачу йому ведення реєстру від попереднього реєстроутримувача.

Забезпечення ведення реєстру новим реєстроутримувачем здійснюється відповідно до договору між ними.

Емітент зобов'язаний прийняти рішення про передачу ведення реєстру обраному ним реєстратору та забезпечити цю передачу, якщо:

кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищила п'ятсот осіб;

договір на ведення реєстру припиняється або не подовжений з ініціативи реєстратора або емітента;

анульовано дію ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, який веде систему реєстру цього емітента.

Якщо ведення реєстру передається іншому реєстроутримувачу, то емітент повинен укласти з ним договір про ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Такий договір емітент може укласти лише з одним реєстратором. Емітент повинен укласти вказаний договір до дати закриття реєстру, яка встановлюється відповідно до вимог цього Положення.

Емітент повинен укласти вказаний договір та передати систему реєстру не пізніше тридцяти днів від дати отримання ним розпорядження про внесення відомостей про власників іменних цінних паперів до системи реєстру, яке призводить до перевищення вищевказаної граничної кількості осіб.

Реєстроутримувач, який вів систему реєстру до дати закриття реєстру, та новий реєстроутримувач здійснюють передачу та прийняття системи реєстру, починаючи з дати закриття реєстру, у порядку, установленому цим Положенням. Якщо у визначений термін рішення про передачу ведення реєстру новому реєстроутримувачу не може бути прийняте загальними зборами акціонерів, виконавчий орган емітента (правління) за погодженням із спостережною радою (за її наявності) приймає рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення реєстру на строк до прийняття рішення про обрання нового реєстроутримувача на найближчих загальних зборах".

4. Абзаци другий та третій з пункту 1.2 вилучити.

5. У зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий пункту 1.2 вважати абзацами п'ятнадцятим-вісімнадцятим.

6. Пункт 1.3 викласти в такій редакції:

"1.3. Реєстратор не має права вести реєстр іменних цінних паперів, власником яких він є, за винятком власного реєстру".

7. Абзац шістнадцятий пункту 2.1 викласти в такій редакції:

"- видачу, погашення сертифікатів іменних цінних паперів та облік утрачених (згідно із заявами власників)".

8. Пункт 2.1 доповнити абзацем вісімнадцятим такого змісту:

"направлення повідомлення власникам іменних цінних паперів та номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш як 10 відсотками голосів".

9. У зв'язку з цим абзаци вісімнадцятий - тридцять четвертий пункту 2.1 вважати абзацами дев'ятнадцятим - тридцять п'ятим.

10. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Система реєстру повинна вестись таким чином, щоб була забезпечена можливість відновлення втраченої інформації щодо зареєстрованих осіб, належних їм цінних паперів, обставин унесення змін до реєстру шляхом збереження документів, які стали підставою для формування системи реєстру та внесення змін".

11. Абзац четвертий підпункту 3.2.2 пункту 3.2 викласти в такій редакції:

"Документи, які були підставою для внесення змін до особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента, повинні зберігатись у реєстратора протягом терміну існування відповідного рахунку в системі реєстру та протягом п'яти років з дати його закриття. Інші документи щодо системи реєстру мають зберігатися реєстратором протягом п'яти років з дати їх надходження. Після закінчення п'ятирічного терміну зберігання такі документи передаються уповноваженому на подальше зберігання".

12. Абзац четвертий пункту 3.4 викласти в такій редакції:

"Особовий рахунок зареєстрованої особи, на якому не обліковується жодного іменного цінного папера у зв'язку з переведенням цінних паперів на особові рахунки інших осіб або емітента, обов'язково закривається, крім випадків, коли в анкеті зареєстрованої особи прямо зазначено про незакриття такого рахунку. Послуги реєстратора з ведення такого рахунку оплачуються власником рахунку, про що зазначається в анкеті".

13. Абзац четвертий підпункту 3.4.3 пункту 3.4 викласти в такій редакції:

"Цінні папери обліковуються у реєстроутримувача на особовому рахунку номінального утримувача після знерухомлення їх відповідною депозитарною установою - власником цього рахунку".

14. Пункт 3.8 викласти в такій редакції:

"3.8. У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів обліковуються видані, втрачені, погашені та знищені сертифікати. Записи в журналі потрібно групувати за емітентами, для кожного з емітентів - за випусками, а для кожного з випусків - за записами щодо сертифікатів. Облік оформлюваних сертифікатів іменних цінних паперів у журналі повинен провадитися у хронологічному порядку в міру зростання серії та номера сертифіката (для типової форми - також у порядку зростання наскрізного номера бланка сертифіката в межах одного тиражу).

У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів указуються такі дані:

1. Інформація про емітента:

- код за ЄДРПОУ;

- повна назва.

2. Інформація про випуск іменних цінних паперів:

- код цінного папера;

- вид цінного папера;

- тип цінного папера;

- категорія цінного папера.

3. Реквізити запису в журналі:

- номер запису (розміщуються у порядку зростання);

- дата запису (розміщуються у порядку зростання).

4. Реквізити сертифіката цінних паперів:

- серія сертифіката (великі латинські літери від A до Z);

- номер сертифіката (розміщуються у порядку зростання);

- серія бланка сертифіката;

- наскрізний номер бланка сертифіката (розміщуються у порядку зростання).

5. Інформація про власника і належні йому іменні цінні папери:

- номер особового рахунку власника;

- найменування власника (повна назва та ідентифікаційний код - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові особи - для фізичних осіб);

- кількість іменних цінних паперів, які належать власнику;

- сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, які належать власнику.

6. Інформація про видачу/отримання сертифіката:

- дата видачі/отримання;

- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу;

- підстава видачі/отримання (первинно, додатково, трансферт, заміна зіпсованого, замість втраченого, інше);

- спосіб видачі/отримання сертифіката (особисто, за дорученням, поштою, не отримано);

- реквізити документів про видачу/отримання.

7. Інформація про втрату сертифіката його власником:

- дата реєстрації втрати сертифіката;

- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала втрату;

- спосіб втрати (зіпсовано, загублено);

- реквізити документа про втрату.

8. Інформація про погашення сертифіката:

- дата погашення сертифіката;

- підстава погашення (анульовано, трансферт, зіпсовано реєстроутримувачем, зіпсовано власником, загублено, інше);

- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала погашення;

- реквізити документа про погашення.

9. Інформація про знищення сертифіката:

- дата знищення сертифіката;

- прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала знищення;

- реквізити акта знищення сертифіката.

10. Примітки".

15. Підпункт 4.4.1 пункту 4.4 після абзацу третього доповнити абзацем четвертим такого змісту:

"Дата проведення операцій (заповнюється реєстроутримувачем)".

16. У зв'язку з цим абзаци четвертий - сорок другий вважати абзацами п'ятим - сорок третім.

17. Абзац двадцять дев'ятий підпункту 4.4.1 пункту 4.4 викласти в такій редакції:

"Якщо цінні папери перебувають у спільній неподільній власності кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути підписано кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів один із співвласників, який передає цінні папери, повинен надати реєстроутримувачу нотаріально завірену довіреність від імені інших співвласників на відчуження спільних цінних паперів одним із співвласників, завірену відповідно до вимог Цивільного кодексу Української РСР".

18. Абзац шостий пункту 7.5 після слів "договори купівлі-продажу" доповнити словами:

"наявність завіреної копії платіжного документа щодо грошових розрахунків з операцій з цінними паперами в Україні, якщо це випливає з укладених договорів".

19. В абзаці другому підпункту 7.12.3 пункту 7.12 вилучити слова:

"паперова" та "безпаперова".

20. Абзац одинадцятий пункту 7.13 викласти в такій редакції:

"- недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у п.7.18 Положення".

21. Доповнити пункт 7.13 абзацом тринадцятим такого змісту:

"припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або вилучення системи реєстру в порядку, установленому чинним законодавством".

22. У зв'язку з цим абзац тринадцятий пункту 7.13 вважати абзацом чотирнадцятим.

23. Доповнити пункт 7.15 абзацами тринадцятим - двадцятим такого змісту:

"Унесення в інформацію про зареєстровану особу змін, які не стосуються цінних паперів суб'єктів підприємницької діяльності, що здійснили перереєстрацію як суб'єкти підприємницької діяльності - юридичні особи із збереженням ідентифікаційного коду, здійснюється на підставі отриманих реєстроутримувачем:

письмової заяви від імені зареєстрованої особи, у якій повинні бути вказані реквізити, щодо яких вносяться зміни, а також нові значення цих реквізитів. Письмова заява повинна бути підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим (залишається у реєстроутримувача);

довіреності (у разі подання документів уповноваженою особою власника рахунку) - від власника рахунку, засвідченої власником - юридичною особою або власником - фізичною особою (засвідчена у випадках, передбачених Цивільним кодексом Української РСР (залишається у реєстроутримувача);

сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи, якщо зміни стосуються інформації, що міститься в сертифікаті (погашається реєстроутримувачем та залишається у нього);

переоформленої анкети (у разі зміни інформації) зареєстрованої особи;

копії рішення органу управління юридичної особи про відповідні зміни, засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи;

нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію), яка містить змінену інформацію.

При зміні найменування зареєстрованої особи реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката".

24. Абзац одинадцятий пункту 7.16 викласти в такій редакції:

"Реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в п.7.2 цього Положення стосовно вищевказаного пакета документів, виконувати протягом п'яти робочих днів від дати прийняття документів. Такого терміну реєстроутримувач повинен додержуватись при наданні йому пакета документів, який містить не більше 50 операцій перереєстрації прав власності в межах одного емітента. Якщо таких операцій більше, то при умові оплати послуг реєстроутримувача строк проведення операцій визначається за домовленістю між реєстроутримувачем та особою, що надає такий пакет документів, але не пізніше семи робочих днів".

25. Доповнити Розділ 7 пунктом 7.16-1 такого змісту:

"7.16-1. Унесення в систему реєстру змін у результаті передачі власником акцій в статутний фонд юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на підставі надання йому таких документів:

- передавального розпорядження від зареєстрованої особи;

- нотаріально засвідченої копії протоколу установчих зборів та документів щодо формування статутного фонду юридичної особи;

- нотаріально засвідченої копії установчого договору;

- сертифіката цінних паперів, (залишається у реєстроутримувача), а також переліку документів згідно з пунктом 5.4 цього Положення для відкриття особового рахунку юридичній особі".

26. Пункт 7.18. викласти в такій редакції:

"7.18. Унесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням суду.

Унесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання копії або виписки з вироку суду (у кримінальних справах) або з рішення суду (у господарських або цивільних справах), яка засвідчена підписом судді та печаткою суду (передається реєстроутримувачу).

Якщо рішенням (вироком) суду визначено позбавлення певних осіб права власності на іменні цінні папери, то внесення змін до системи реєстру здійснюється відповідно до зазначених документів, в яких визначено осіб, до яких переходить таке право власності на цінні папери, та цінні папери, за якими воно переходить.

Якщо рішенням (вироком) суду визначено, що нові власники будуть установлені шляхом реалізації іменних цінних паперів, передбаченої чинним законодавством, то додатково до вищевказаних документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує згідно з чинним законодавством набуття відповідними особами (новими власниками) права власності на такі цінні папери.

До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні папери попередніх власників блокуються.

Раніше оформлений сертифікат на ім'я власника цінних паперів, якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на цінні папери, уважається недійсним з дати набрання рішенням (вироком) суду законної сили.

Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом, що підтверджує рішення суду, уважається недійсним, про що реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особі, на ім'я якої він був оформлений. Факт про визнання сертифіката недійсним має бути повідомлений Комісії протягом двох робочих днів. Інформація опубліковується в періодичному виданні Комісії.