Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , Закону України "Про депозитарну систему України" , з метою удосконалення регулювання питань провадження депозитарної діяльності Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, що додаються.

2. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, затверджених цим рішенням, не пізніше трьох місяців з дня набрання ним чинності.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. У розділі I:

1) у пункті 2:

абзац другий викласти в такій редакції:

"агрегований рахунок - рахунок у цінних паперах, що відкривається Центральним депозитарієм депозитарній установі або депозитарію-кореспонденту для здійснення узагальненого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи (крім обліку цінних паперів, що належать депозитарній установі як власнику), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача або клієнтам (клієнтам клієнта) депозитарію-кореспондента відповідно;";

доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом п’ятим такого змісту:

"відокремлений рахунок - рахунок у цінних паперах депонента, власника цінних паперів, що не має статусу депонента, або клієнта, який відкривається депозитарною установою для здійснення обліку прав на цінні папери, що відповідно належать депоненту такої депозитарної установи, у тому числі самій депозитарній установі як власнику цінних паперів, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, та інформація на якому відповідає інформації на певному сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії;".

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - двадцять восьмий вважати відповідно абзацами шостим - двадцять дев’ятим;

друге речення абзацу одинадцятого після слів "керуючий рахунком у цінних паперах" доповнити словом ", заставодержатель";

абзац дванадцятий після слів "в Центральному депозитарії - юридична особа, якій емітентом" доповнити словами ", депозитарієм-кореспондентом";

абзац дев’ятнадцятий викласти в такій редакції:

"обліковий реєстр власників іменних цінних паперів (далі - обліковий реєстр) - перелік власників іменних цінних паперів певного випуску, який містить дані, визначені цим Положенням, та формується відповідно до записів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів, що обслуговуються депозитарною установою, та інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальними утримувачами, яким депозитарною установою відкрито рахунки в цінних паперах, а також депозитарієм-кореспондентом відповідно до записів на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію-кореспондента, клієнтів клієнта депозитарію-кореспондента;";

доповнити пункт після абзацу двадцятого новим абзацом двадцять першим такого змісту:

"оператор рахунку - уповноважена особа депозитарної установи, яка в рамках провадження депозитарної діяльності надає/отримує розпорядження/повідомлення щодо агрегованого та/або сегрегованого рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії (крім сегрегованого рахунку, на якому обліковуються цінні папери, права на які та права за якими належать цій депозитарній установі). Інформація про оператора (операторів) рахунку зазначається в анкеті рахунку у цінних паперах депозитарної установи відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію;".

У зв’язку з цим абзаци двадцять перший - двадцять дев’ятий вважати відповідно абзацами двадцять другим - тридцятим;

абзац двадцять п’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци двадцять шостий - тридцятий вважати відповідно абзацами двадцять п’ятим - двадцять дев’ятим;

абзац двадцять восьмий після слів "статус, якого в Центральному депозитарії" доповнити словами (щодо рахунку в цінних паперах емітента, депозитарія-кореспондента, сегрегованого рахунку, на якому обліковуються цінні папери, права на які та права за якими належать депозитарній установі)";

доповнити пункт після абзацу двадцять восьмого новим абзацом двадцять дев’ятим такого змісту:

"сегрегований рахунок - рахунок у цінних паперах, що відкривається Центральним депозитарієм депозитарній установі для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, депозитарній установі як власнику, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача.".

У зв’язку з цим абзац двадцять дев’ятий вважати абзацом тридцятим;

2) у пункті 3:

друге речення абзацу першого після слів "визначається Правилами" доповнити словами "та іншими внутрішніми документами (стандартами)";

доповнити пункт після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"У разі невикористання клієнтом Центрального депозитарію - резидентом печатки та надання до Центрального депозитарію картки із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах у формі паперового документа вона засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.".

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;

абзац четвертий після слів "Внутрішніми документами" доповнити словами "Центрального депозитарію,".

2. У розділі II:

1) абзац четвертий пункту 7 викласти в такій редакції:

"рахунки у цінних паперах;";

2) у пункті 9:

друге речення абзацу першого викласти в такій редакції: "До облікових регістрів оперативного обліку належать, зокрема, депозитарний баланс, журнали або інші облікові документи, перелік яких визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи з урахуванням вимог цього Положення.";

абзаци другий - п’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци шостий - дев’ятий вважати відповідно абзацами другим - п’ятим;

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"Центральний депозитарій, депозитарна установа з метою звірки та контролю відповідно до законодавства складають депозитарний баланс (консолідований баланс та у випадках, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи,- баланс за кожним випуском цінних паперів) між обсягом розміщених у Центральному депозитарії, депозитарній установі депозитарних активів та розподілом цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, між рахунками у цінних паперах клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, за результатами проведення облікових операцій у випадках та порядку, визначених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію. Консолідований баланс - баланс Центрального депозитарію, депозитарної установи за всіма випусками цінних паперів, що обліковуються цими особами на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, відповідно до всіх отриманих ними депозитарних активів.";

3) перше речення абзацу першого пункту 10 викласти в такій редакції: "Первинні документи, які є підставою для внесення змін до системи депозитарного обліку та надаються депонентом, клієнтом депозитарній установі або надаються емітентом Центральному депозитарію, можуть складатися у формі паперового та/або електронного документа.".

3. У розділі III:

1) пункт 3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Перелік, порядок формування та ведення облікових регістрів щодо відображення адміністративних, облікових та інформаційних операцій встановлюється внутрішніми документами депозитарної установи, Центрального депозитарію.";

2) у пункті 5:

абзац другий підпункту 1 виключити;

абзац другий підпункту 2 виключити;

у підпункті 3:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3) переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів (прав на цінні папери та прав за цінними паперами) відповідного випуску з одного рахунку в цінних паперах на інший рахунок у цінних паперах, при якому обсяг депозитарного активу за цим випуском не змінюється, або проведення операцій, пов’язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами.";

абзац другий виключити.

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом другим;

3) у пункті 15 слова "операцій з цінними паперами" замінити словами "депозитарних операцій";

4) у пункті 17 слова "Правилами Центрального депозитарію та їх внутрішніми документами відповідно до" замінити словами "Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, умовами депозитарного договору на підставі інформації від Центрального депозитарію,", слова "операцій з цінними паперами" замінити словами "депозитарних операцій";

5) пункт 18 після абзацу сьомого доповнити новим абзацом восьмим такого змісту:

"щодо виконання депозитарною установою функцій керуючого рахунком у цінних паперах депозитарію-кореспондента;".

У зв’язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий вважати відповідно абзацами дев’ятим - тринадцятим;

6) пункти 21-24 виключити.

4. У розділі IV:

1) у пункті 1 слова ", лише у кількісному вираженні" виключити;

2) у пункті 4:

абзац третій викласти в такій редакції:

"Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів, клієнтів.";

в абзаці четвертому слова "у такій депозитарній установі" замінити словами "такою депозитарною установою";

абзац п’ятий після слів "певного випуску, що обліковуються" доповнити словами "депозитарною установою", слова "в депозитарній установі" виключити;

3) пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Депозитарний облік цінних паперів та/або прав на цінні папери та їх обмежень у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному вираженні, крім випадків, передбачених умовами розміщення та обігу цінних паперів іноземних емітентів, які розміщені за межами України, у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію.";

4) пункти 6, 7 виключити.

У зв’язку з цим пункт 8 вважати пунктом 6.

5. У розділі V:

1) у главі 1:

абзац перший пункту 1 після слів "Відкриття рахунку" доповнити словом "(рахунків)";

пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. Центральний депозитарій, депозитарні установи відкривають рахунки у цінних паперах депонентам, клієнтам відповідно до вимог цього розділу та внутрішніх документів депозитарної установи, Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.";

абзац перший пункту 8 виключити.

У зв’язку з цим абзаци другий - сьомий вважати відповідно абзацами першим - шостим;

в абзаці четвертому пункту 19 слова "в депозитарній установі" замінити словами "депозитарною установою";

пункт 56 викласти в такій редакції:

"56. Центральний депозитарій відкриває депозитарним установам агреговані та/або сегреговані рахунки згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.";

у пункті 57:

в абзаці першому слова "емітенту рахунок у цінних паперах, на якому" замінити словами "емітентам рахунки у цінних паперах, на яких";

абзаци третій, четвертий викласти в такій редакції:

"погашаються емітентом;

викуплені емітентом з метою подальшого продажу або анулювання;";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"обліковуються за іншими ознаками відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.";

абзаци сьомий - дев’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци десятий - дванадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - дев’ятим;

в абзаці восьмому слова "рахунку в цінних паперах емітенту" замінити словами "рахунків у цінних паперах емітентам";

пункт 58 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Емітент цінних паперів може призначити керуючим рахунком у цінних паперах емітента, що обслуговується Центральним депозитарієм, депозитарну установу на підставі відповідного правочину.";

у пункті 59:

друге речення абзацу першого після слів "згідно з Правилами" доповнити словами "та іншими внутрішніми документами";

абзац перший пункту 60 після слів "Центральний депозитарій відкриває рахунок" доповнити словом "(рахунки)";

абзац перший пункту 61 після слів "у формі паперового документа" доповнити словами "чи електронного документа";

у пункті 65:

перше речення абзацу першого викласти в такій редакції: "Інформація щодо обмежень прав за цінними паперами зазначається в системі депозитарного обліку депозитарної установи в порядку, встановленому її внутрішніми документами, відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію.";

в абзаці четвертому слова "Центрального депозитарію" замінити словами "депозитарної установи, відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію", слова "в обраній ним депозитарній установі" замінити словами ", що обслуговується обраною ним депозитарною установою";

в абзаці п’ятому слова "у депозитарній установі" виключити, після слів "має здійснюватися депозитарними установами" доповнити словами ", що обслуговують такі рахунки,";

2) у главі 2:

у пункті 1:

абзац третій підпункту 2 після слів "Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію" доповнити словами ", а також умовами депозитарного договору";

абзац третій підпункту 3 викласти в такій редакції:

"депозитарною установою - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією), що подається Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору;";

абзаци другий, третій підпункту 6 після слів "на підставі інформації від Центрального депозитарію" доповнити словами "відповідно до умов депозитарного договору";

абзац перший підпункту 9 викласти в такій редакції:

"9) у разі переведення прав на цінні папери з рахунку власника (співвласників)/нотаріуса, що обслуговується депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах цієї особи, що обслуговується іншою депозитарною установою:";

абзац п’ятий підпункту 11 викласти в такій редакції:

"Зазначені операції мають бути виконані Центральним депозитарієм та відповідними депозитарними установами протягом трьох робочих днів з дня отримання Центральним депозитарієм від відповідного товариства повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами депозитарного договору.";

доповнити пункт після абзацу сорок п’ятого трьома новими абзацами такого змісту:

"13) у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігач цінних паперів) не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних на виконання вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236:

Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних;

депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери.".

У зв’язку з цим абзаци сорок шостий - п’ятдесятий вважати відповідно абзацами сорок дев’ятим - п’ятдесят третім;

у першому реченні абзацу п’ятдесятого слова "у депозитарній установі" замінити словами ", що обслуговується депозитарною установою";

абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:

"Щодо цінних паперів відповідного випуску іноземного емітента (крім випуску облігацій міжнародних фінансових організацій), що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України як такі, що не допущені до обігу на території України, здійснюється безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня з дня отримання відповідного розпорядження клієнта.";

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. За цінними паперами відповідного випуску іноземного емітента, що обліковуються в системі депозитарного обліку як такі, що не допущені до обігу на території України, можуть бути проведені виключно депозитарні операції, пов’язані зі списанням цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, спадкуванням, правонаступництвом, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, поверненням вкладу учасника товариства в натуральній формі, переведенням депонентом прав на відповідні цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий іншою депозитарною установою. Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, права на такі цінні папери мають обліковуватися на рахунках у цінних паперах депонентів з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.

Не пізніше наступного операційного дня з дня отримання Центральним депозитарієм рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України (але не раніше дати, з якої може здійснюватися обіг цінних паперів іноземного емітента) здійснюється безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випуску в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.";

пункт 5 виключити.

У зв’язку з цим пункти 6–20 вважати відповідно пунктами 5-19;

абзац другий пункту 7 викласти в такій редакції:

"судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження;";

пункт 8 після абзацу четвертого доповнити новим абзацом п’ятим такого змісту:

"рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;".

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - вісімнадцятий вважати відповідно абзацами шостим - дев’ятнадцятим;

у пункті 9:

в абзаці першому слова "в обраній ним(и) депозитарній установі" замінити словами ", що обслуговується обраною ним(и) депозитарною установою";

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"інформації щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах спадкоємця(ів), що обслуговується(ються) іншою депозитарною установою, на який (які) необхідно перевести права на цінні папери, що спадкуються (не подається у разі, якщо права на цінні папери, що спадкуються, зараховуються на рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою, яка обслуговувала спадкодавця).";

в абзаці сьомому слова ", відкритий спадкоємцю в цій депозитарній установі або в іншій депозитарній установі" замінити словами "спадкоємця, що обслуговується цією або іншою депозитарною установою";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Безумовні операції, які здійснюються Центральним депозитарієм на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження щодо операцій з цінними паперами на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи, виконуються з відображенням відповідних операцій щодо таких цінних паперів на відповідних відокремлених рахунках депонентів, клієнтів та/або відокремлених рахунках депозитарної установи.";

в абзаці шостому пункту 10 слова "в обраній ним депозитарній установі, повинен подати депозитарній установі, в якій обліковуються" замінити словами ", що обслуговується обраною ним депозитарною установою, повинен подати депозитарній установі, яка обліковує";

в абзаці другому пункту 11 слова "тільки після одержання повідомлення про проведення операції та/або" замінити словами ", клієнтам тільки після підтвердження/повідомлення про проведення операції та/або одержання";

абзац перший пункту 12 після слів "з дати прийняття розпорядження" доповнити словами "(за наявності зустрічного розпорядження)";

абзаци другий - четвертий пункту 15 викласти в такій редакції:

"переказу цінних паперів між рахунками клієнтів Центрального депозитарію у порядку, встановленому цим Положенням, згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію;

переказу/списання/зарахування прав на цінні папери за рахунками депонентів, клієнтів депозитарних установ на підставі інформації від Центрального депозитарію відповідно до вимог цього Положення, Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію та згідно з внутрішніми документами депозитарних установ відповідно до умов депозитарного договору;

переказу/списання/зарахування прав на цінні папери за рахунками клієнтів (депонентів) депозитаріїв-кореспондентів відповідно до законодавства країни місцезнаходження депозитарію-кореспондента.";

абзац перший пункту 18 викласти в такій редакції:

"18. Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції здійснює Центральний депозитарій, укладеними на фондовій біржі та поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", вважаються завершеними виключно після отримання Центральним депозитарієм інформації від депозитарних установ про здійснення ними переказу/списання/зарахування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів, здійснених на підставі отриманої від Центрального депозитарію інформації за результатами розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України та умов депозитарного договору.";