На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96 р. та Постанови Верховної Ради України від 30 жовтня 1996 року N 475/96-ВР,

1. Затвердити Тимчасовий порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії (07/08-96) (додається).

2. Управлінню корпоративних фінансів забезпечити державну реєстрацію Тимчасового порядку в Міністерстві юстиції України.

3. Відділу господарського забезпечення забезпечити виготовлення бланків Свідоцтв про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів.

4. Управлінню корпоративних фінансів організувати розгляд поданих документів на реєстрацію випусків інвестиційних сертифікатів та інформацій про їх випуск і організувати контроль за виконанням Тимчасового порядку.

5. Управлінню інформатики разом з Управлінням корпоративних фінансів у місячний термін забезпечити розробку програмного забезпечення для ведення баз даних по зареєстрованих випусках інвестиційних сертифікатів та інформацій про їх випуск.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Члена Комісії Бойка О.І.

1. Відповідно до Тимчасового порядку реєструються випуски інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній.

2. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск провадиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

3. Емітент має право на випуск інвестиційних сертифікатів з моменту його реєстрації.

Емітентом інвестиційних сертифікатів може виступати виключно інвестиційний фонд або інвестиційна компанія.

4. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, що провадиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, не може розглядатися як гарантія вартості цих сертифікатів.

5. Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

а) заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, яка складається у довільній формі із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості сертифіката, їх категорії і кількості, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;

б) копію рішення про державну реєстрацію емітента;

в) нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

г) копію рішення вищого органу інвестиційного фонду про випуск інвестиційних сертифікатів;

д) копію рішення вищого органу інвестиційної компанії про заснування взаємного фонду та випуск інвестиційних сертифікатів;

е) затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка надається у 2-х примірниках та повинна бути прошнурована і засвідчена підписом емітента та підлягає обов'язковому опублікуванню у пресі;

є) нотаріально засвідчену копію договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим та номер і дату видачі йому дозволу на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів;

ж) нотаріально засвідчену копію договору з аудитором або аудиторською фірмою;

з) нотаріально засвідчену копію депозитного договору з депозитарієм;

и) звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів;

і) копію платіжного документа про сплату державного мита.

6. До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (далі - інформації) повинні бути включені такі дані:

а) відомості про інвестиційний фонд чи інвестиційну компанію, а саме:

- повне і скорочене найменування інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- організаційно-правова форма інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- тип інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії (відкритий, закритий);

б) зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94;

в) дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

- сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія на початок продажу:

- день початку продажу;

- запланований курс одного інвестиційного сертифіката на початок продажу;

- максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;

- обмеження на придбання інвестиційних сертифікатів для окремих категорій юридичних осіб;

г) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами;

д) відомості про засновників, а саме:

- повне найменування та організаційно-правова форма засновника із зазначенням місцезнаходження - для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові, паспортні дані - для фізичних осіб: