Відповідно до пункту 1 частини четвертої статті 12, частини четвертої статті 17, статті 32 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення перевірок учасників Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 09 серпня 2012 року № 16, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2012 року за № 1495/21807, що додаються.

2. Відділу методології та стратегічного планування разом з департаментом правового забезпечення подати це рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

4. Управлінню зв’язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у мережі Інтернет після його державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього рішення залишити за директором-розпорядником.

1. У розділі I :

1) у пункті 1.5:

в абзаці четвертому слово "інспекційної" виключити;

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"звіт про перевірку - документ єдиної форми про результати проведеної перевірки банку, що складається інспектором (якщо перевірка здійснювалась одним інспектором) або керівником інспекційної групи з урахуванням довідок про перевірку окремих питань плану перевірки;";

абзац сімнадцятий викласти в такій редакції:

"строк перевірки - строк, протягом якого інспектором (якщо перевірка здійснюється одним інспектором), членами інспекційної групи здійснюється перевірка банку.";

2) у пункті 1.10 цифри та слова "10 календарних днів" замінити цифрами та словами "15 календарних днів";

3) в абзаці другому пункту 1.11 слово "інспекційної" виключити.

2. У розділі III:

1) у назві розділу слово "інспекційних" виключити;

2) у пункті 3.3:

абзац перший викласти в такій редакції:

"3.3. До початку проведення планової/позапланової перевірки інспектор (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або члени інспекційної групи зобов’язані:";

абзац шостий після слова "доступу" доповнити словами "інспектора або";

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

"У ході підготовки до перевірки на підставі отриманого повідомлення від Фонду про проведення дистанційної перевірки, в процесі організації віддалених місць роботи інспекторів банк не пізніше чотирьох робочих днів до дати початку перевірки надсилає (у разі необхідності) засобами системи електронної пошти Національного банку України Фонду бланк зобов’язань, встановлених в банку, щодо виконання інспекторами вимог з дотримання інформаційної безпеки при дистанційному доступі до інформаційних ресурсів банку та збереження інформації.";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Якщо банк не надсилає до Фонду у встановлений строк бланк зобов’язань щодо виконання інспекторами вимог з дотримання інформаційної безпеки при дистанційному доступі до інформаційних ресурсів банку та збереження інформації, інспектори дотримуються вимог з інформаційної безпеки, що визначені політикою інформаційної безпеки Фонду.";

3) пункт 3.4 викласти в такій редакції:

"3.4. Планова інспекційна перевірка банку здійснюється інспектором (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або інспекційною групою Фонду на підставі посвідчення на право проведення перевірки.

У посвідченні на право проведення планової інспекційної перевірки зазначаються найменування банку, строк перевірки, період перевірки, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) інспектора (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або склад інспекційної групи [прізвища, імена, по батькові (за наявності)] із зазначенням її керівника. До посвідчення додається план перевірки.";

4) пункт 3.6 після слів "та зміни" доповнити словами "інспектора (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або";

5) у пункті 3.7:

в абзаці першому слово "двох" замінити словом "трьох";

після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:

"підготовка до проведення дистанційної перевірки та організація віддалених місць роботи інспекторів;";

У зв’язку з цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами третім, четвертим;

6) пункт 3.8 викласти в такій редакції:

"3.8. Під час підготовки до дистанційної перевірки на етапі організації віддалених місць роботи інспекторів банк протягом двох робочих днів до дати початку дистанційної перевірки повинен забезпечити підключення інспекторів до віддалених місць роботи інспекторів.

Дистанційна планова/позапланова перевірка банку здійснюється на підставі рішення виконавчої дирекції Фонду, відповідно до плану перевірки, до якого в ході здійснення перевірки в разі необхідності можуть бути внесені зміни.

Рішення виконавчої дирекції Фонду про дистанційну перевірку має містити найменування банку, строк перевірки, період перевірки, інформацію про інспектора (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або склад інспекційної групи [прізвища, імена, по батькові (за наявності)] із зазначенням її керівника, план перевірки, іншу необхідну інформацію.";

7) в абзаці другому пункту 3.9 слова "інспекторів (інспекційної групи)" замінити словами "інспектора (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або керівника інспекційної групи";

8) абзац п’ятий пункту 3.11 викласти в такій редакції:

"інспектора (якщо перевірка здійснюється одним інспектором) або керівника та членів інспекційної групи та контактний телефон;";

9) абзац перший пункту 3.15 викласти в такій редакції:

"3.15. Розпорядження про проведення позапланової інспекційної перевірки має містити найменування банку, підставу, строк позапланової інспекційної перевірки, період позапланової інспекційної перевірки, перелік питань, що підлягають такій перевірці, та інформацію про інспектора (якщо перевірка здійснювалась одним інспектором) або склад інспекційної групи [прізвища, імена, по батькові (за наявності)] із зазначенням її керівника.";

10) пункт 3.17 викласти в такій редакції:

"3.17. У разі прийняття Національним банком України рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання у банку банківської ліцензії та ліквідацію банку з підстав, визначених частиною другою статті 77 Закону України "Про банки і банківську діяльність" , інспектор (якщо перевірка здійснювалась одним інспектором) або інспекційна група призупиняє здійснення перевірки, про що повідомляється виконавча дирекція Фонду з метою прийняття рішення про подальше її проведення (зупинення тощо).";