Відповідно до статті 33 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Положення про делегування саморегулівній організації адміністраторів недержавних пенсійних фондів окремих повноважень, що додається.

2. Департаменту державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг разом з Юридичним департаментом забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

Це Положення розроблено відповідно до статті 33 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", статті 16 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, та нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України або Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

1. Це Положення визначає умови та порядок делегування Нацкомфінпослуг саморегулівній організації адміністраторів недержавних пенсійних фондів повноважень щодо розроблення і впровадження правил поведінки на ринках фінансових послуг та/або сертифікації фахівців ринку фінансових послуг.

2. У цьому Положенні наведені нижче поняття вживаються в такому значенні:

делеговані повноваження - функції, права й обов'язки, що набуває саморегулівна організація адміністраторів недержавних пенсійних фондів унаслідок передання цій організації Нацкомфінпослуг за власним рішенням повноважень щодо розроблення і впровадження правил поведінки на ринках фінансових послуг та/або сертифікації фахівців ринку фінансових послуг;

заявник - саморегулівна організація адміністраторів недержавних пенсійних фондів, яка подає відповідні документи до Нацкомфінпослуг для передання (делегування) їй окремих повноважень;

представник заявника - особа, яка має право вчиняти правочин від імені заявника відповідно до Цивільного кодексу України;

саморегулівна організація - об'єднання адміністраторів недержавних пенсійних фондів, створене відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та інформація про яке внесена до реєстру саморегулівних організацій фінансових установ.

Інші поняття застосовуються в цьому Положенні відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та "Про недержавне пенсійне забезпечення".

1. Саморегулівна організація, якій делегуються повноваження, повинна мати належним чином затверджені такі внутрішні положення:

положення про діяльність саморегулівної організації;

положення про виконання делегованих повноважень;

положення про документообіг.

2. Положення про діяльність саморегулівної організації повинно містити:

порядок та умови набуття та припинення членства в саморегулівній організації, що не містять жодних обмежень або перешкод для вступу або виходу з членства саморегулівної організації, зокрема строк розгляду заяв адміністраторів про членство в саморегулівній організації та перелік документів, які додаються до заяви про членство в саморегулівній організації;

права та обов'язки членів саморегулівної організації;

порядок визначення розміру та сплати членських внесків;

підстави та порядок виходу (виключення) з членів саморегулівної організації;

склад та порядок обрання (призначення) та відкликання (звільнення) членів виконавчих та контролюючих органів;

вимоги до освіти, досвіду роботи та ділової репутації членів виконавчих та контролюючих органів;

порядок розгляду скарг членів саморегулівної організації на дії її виконавчих та контролюючих органів у зв'язку з реалізацією делегованих повноважень;

порядок оприлюднення інформації про діяльність саморегулівної організації, у тому числі порядок інформування щодо рішень, прийнятих виконавчими та контролюючими органами в частині здійснення делегованих повноважень.

3. Положення про виконання делегованих повноважень розробляється відповідно до умов делегування окремих повноважень, установлених у рішенні Нацкомфінпослуг, прийнятому відповідно до пункту 1 розділу III цього Положення.

4. Положення про документообіг повинно містити:

порядок обігу, обліку, зберігання і використання в саморегулівній організації документів та іншої інформації в паперовому та електронному вигляді;

перелік інформації з обмеженим доступом та спеціальні вимоги щодо обігу, обліку, зберігання і використання в саморегулівній організації документів, які містять інформацію з обмеженим доступом.

5. Внутрішні положення саморегулівної організації повинні відповідати вимогам законодавства України, зокрема Закону України "Про захист економічної конкуренції", а також статуту саморегулівної організації. Саморегулівна організація під час здійснення делегованих повноважень повинна дотримуватись своїх внутрішніх положень.

6. Внутрішні положення саморегулівної організації затверджуються в порядку, визначеному її статутом. Зміни до внутрішніх положень саморегулівної організації затверджуються в порядку, що передбачений для прийняття таких положень.

7. Отримані саморегулівною організацією доходи повинні бути достатніми для покриття витрат, пов'язаних зі здійсненням делегованих Нацкомфінпослуг повноважень.

8. Саморегулівна організація повинна функціонувати не менше двох років.

9. Саморегулівна організація повинна мати власне або орендоване за договором на строк не менше одного року приміщення, що належним чином охороняється.

10. Саморегулівна організація повинна відповідати умовам делегування окремих повноважень, установлених у рішенні Нацкомфінпослуг, прийнятому відповідно до пункту 1 розділу III цього Положення, зокрема мати необхідні для якісної реалізації делегованих повноважень технічні, інформаційні та кадрові ресурси.

11. Персонал саморегулівної організації має відповідати таким вимогам:

керівники та заступники керівників виконавчого органу, юридичної служби саморегулівної організації не перебувають у трудових відносинах із компаніями - членами (учасниками) саморегулівної організації;

керівник, заступники керівника виконавчого органу мають вищу освіту та кваліфікаційне свідоцтво фахівця з адміністрування недержавних пенсійних фондів, а також стаж роботи у сфері фінансових послуг не менше трьох років;

керівник юридичної служби саморегулівної організації має вищу юридичну освіту та стаж роботи за спеціальністю не менше трьох років.

12. Дотримання саморегулівною організацією визначених у цьому розділі умов є обов'язковим як на момент прийняття Нацкомфінпослуг рішення про делегування окремих повноважень, так і протягом усього періоду дії такого рішення.

1. Нацкомфінпослуг приймає рішення про повноваження, що можуть бути делеговані саморегулівній організації, та встановлює умови делегування окремих повноважень.

2. Рішення про повноваження, що можуть бути делеговані саморегулівній організації, та умови делегування окремих повноважень доводяться до відома учасників ринку фінансових послуг через офіційний веб-сайт Нацкомфінпослуг та друковані засоби масової інформації.

3. Відповідно до рішення Нацкомфінпослуг про повноваження, що можуть бути делеговані саморегулівній організації, та умов делегування окремих повноважень саморегулівна організація в разі затвердження вищим керівним органом рішення про прийняття на себе цих повноважень та з метою отримання таких повноважень подає до Нацкомфінпослуг такі документи:

заяву про делегування повноважень саморегулівній організації адміністраторів недержавних пенсійних фондів (додаток 1);

друковану сторінку з веб-сайту Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців з інформацією про саморегулівну організацію як юридичну особу, завізовану її керівником (подається за бажанням);

копії установчих документів, засвідчені в установленому законодавством порядку;

засвідчену підписом керівника саморегулівної організації копію рішення керівного органу саморегулівної організації про прийняття на себе окремих повноважень, що делегуються Нацкомфінпослуг;

оригінали внутрішніх положень саморегулівної організації, визначених у пункті 1 розділу II цього Положення;

інформацію про членів саморегулівної організації (додаток 2);

довідку про наявність у саморегулівної організації власного або орендованого за договором на строк не менше одного року приміщення;

довідку про технічне забезпечення (комп'ютерну техніку та комунікаційні засоби, зокрема можливості щодо оприлюднення інформації про діяльність саморегулівної організації);

фінансову звітність саморегулівної організації за останній звітний період, достовірність і повнота якої підтверджена аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

затверджений відповідним органом управління саморегулівної організації бюджет (фінансовий план) на поточний звітний період із зазначенням кошторису витрат для виконання делегованих повноважень та економічним обґрунтуванням джерел надходження коштів;

інформацію про склад виконавчих та контролюючих органів саморегулівної організації із зазначенням щодо кожної особи таких даних: прізвища, ім'я та по батькові, займаної посади, основного місця роботи, освіти, стажу роботи, засобів зв'язку (телефону, факсу, електронної пошти) згідно з інформацією про членів виконавчих, контролюючих органів саморегулівної організації (додаток 3).

Відповідно до умов делегування окремих повноважень, визначених відповідно до пункту 1 цього розділу, до Нацкомфінпослуг надаються додаткові документи, перелік яких визначено зазначеним рішенням.

4. Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, поданої до Нацкомфінпослуг.

5. Документи, зазначені в пункті 3 цього розділу, подаються представником заявника, який пред'являє паспорт або інший документ, що засвідчує особу, та документ, що засвідчує повноваження представника, оформлений згідно з вимогами Цивільного кодексу України.

6. Подані документи приймаються за описом. Опис складається у двох примірниках, один з яких повертається представнику заявника з відміткою про дату надходження документів.

7. За наслідками розгляду поданих документів Нацкомфінпослуг приймає рішення:

про делегування окремих повноважень саморегулівній організації;

про відмову в делегуванні окремих повноважень саморегулівній організації.

8. Рішення приймається в строк не пізніше 45 календарних днів з дати надходження до Нацкомфінпослуг документів, передбачених пунктом 3 цього розділу.

9. Підставою для відмови в делегуванні окремих повноважень саморегулівній організації або припинення делегованих повноважень саморегулівній організації є:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства;