Відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 14.04.2009 № 363 "Про запровадження інституту первинних дилерів на ринку державних цінних паперів", НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Порядок відбору та функціонування первинних дилерів, що додається.

2. Цей наказ набирає чинності через десять днів після його державної реєстрації.

3. Департаменту державного боргу (Башинській О. М.) забезпечити подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра Кравця А. М.

1. Цей Порядок встановлює процедуру відбору первинних дилерів та засади їх функціонування.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

відбір первинних дилерів - конкурс, що проводиться Мінфіном відповідно до цього Порядку, за результатами якого з переможцями конкурсу укладаються договори про співпрацю на ринку державних цінних паперів (далі - договір);

оцінка діяльності первинного дилера - здійснення Мінфіном регулярного аналізу виконання первинним дилером взятих на себе зобов'язань за договором;

рейтинг первинного дилера - місце первинного дилера в переліку, що публікується на офіційному вебсайті Мінфіну за результатами оцінки діяльності первинних дилерів;

статус первинного дилера - сукупність прав та зобов'язань, які отримує первинний дилер, що уклав договір з Мінфіном за результатами відбору, у тому числі зобов'язання брати участь у розміщенні облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) шляхом подання конкурентних та неконкурентних заявок на їх придбання, надавати Мінфіну напередодні аукціонів інформацію щодо запланованих обсягів купівлі та ставок за ОВДП, забезпечувати купівлю ОВДП під час їх розміщення в обсязі не менше ніж 3 % загального обсягу їх розміщення протягом кожного календарного року за ціною розміщення, виконання функцій маркет-мейкера за ОВДП та підтримання ліквідності ОВДП на вторинному ринку.

Термін маркет-мейкер та інші терміни, використані в цьому Порядку, вживаються в значеннях, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та іншими нормативно-правовими актами.

3. Співпрацю з первинними дилерами, організацію відбору, оцінювання первинних дилерів, телефонні конференції, обмін інформацією та проведення зустрічей з ними для консультацій стосовно визначення потреб у розміщеннях ОВДП, їх видів, обсягів випусків, строків обігу, графіків розміщення, обговорення стану ринку державних цінних паперів та перспектив його розвитку здійснює відповідальний за державну боргову політику підрозділ Мінфіну.

4. Оцінку учасників відбору первинних дилерів та виконання зобов'язань первинними дилерами здійснює Комісія з відбору та оцінки функціонування первинних дилерів (далі - Комісія). Засідання Комісії є правомочним, якщо в ньому бере участь більше половини її кількісного складу.

1. Про відбір первинних дилерів відповідальний за державну боргову політику підрозділ Мінфіну оголошує шляхом розміщення на офіційному вебсайті Мінфіну інформації про його проведення із зазначенням переліку документів, необхідних для участі у відборі, не пізніше ніж за п'ять робочих днів до його проведення.

2. Відбір проводиться у разі розірвання договору з одним або кількома первинними дилерами, у разі надходження звернень від претендентів на набуття статусу первинного дилера або за ініціативою Мінфіну.

3. Для участі у відборі первинних дилерів претенденти, які мають намір укласти договір з Мінфіном, у встановлений в оголошенні строк до оголошеної дати його проведення подають до Мінфіну заяву про участь у відборі та надають:

копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської та брокерської діяльності) та ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності депозитарної установи, завірені у встановленому законодавством порядку. Претенденти, які не є депозитарними установами, мають надати довідку про відкриття сегрегованого рахунку в межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, відкритих у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку України;

інформацію про загальний обсяг торгівлі ОВДП, який має становити не менш як 1 млрд гривень протягом останнього року.

Обсяги придбання ОВДП у розмірі 1 млрд гривень оцінюються як 1 бал за умови, що загальний обсяг торгівлі ОВДП становить не менше як 1 млрд гривень.

4. Переможцями відбору визначаються учасники, які відповідають вимогам, визначеним постановою Кабінету Міністрів України від 14 квітня 2009 року N 363 "Про запровадження інституту первинних дилерів на ринку державних цінних паперів", та надали повний пакет документів згідно з цим Порядком.

5. Результат відбору оприлюднюється на офіційному вебсайті Мінфіну.

6. За результатами відбору з переможцями укладаються договори, а перелік первинних дилерів на ринку державних цінних паперів оприлюднюється на офіційному вебсайті Мінфіну.

7. Первинний дилер, який втратив статус первинного дилера, може брати участь у відборі не раніше ніж через дев'ять місяців після розірвання з ним договору.

1. Усім учасникам, які отримали право підписати договори з Мінфіном, у тижневий строк після проведення відбору надсилається повідомлення із проектом відповідного договору.

2. Договір після підписання претендентом повертається Мінфіну для підписання уповноваженою на це особою.

3. Договори з первинними дилерами укладаються на необмежений строк.

1. Мінфін проводить розміщення ОВДП відповідно до графіка проведення розміщень.

2. Для складання графіка первинні дилери можуть надавати Мінфіну свої пропозиції щодо строків обігу ОВДП, їх видів, валюти та обсягів розміщення.

3. Такий графік може уточнюватися Мінфіном у зв'язку зі зміною умов державних запозичень та/або кон'юнктури ринку.

4. Затверджений графік та зміни до нього розміщуються на офіційному вебсайті Мінфіну.

1. Комісія здійснює моніторинг виконання первинними дилерами взятих на себе зобов'язань за договором та проводить оцінювання їх діяльності. Моніторинг здійснюється за п'ятьма критеріями: виконання зобов'язання за договором з Мінфіном щодо придбання 3 % облігацій на аукціонах, участь на первинному ринку, участь на вторинному ринку, вимоги до маркет-мейкерів та співпраця з Мінфіном. Звітний період оцінювання становить один календарний рік починаючи з першого січня та закінчуючи тридцять першого грудня відповідного року.

2. Для оцінки виконання зобов'язань первинними дилерами використовується бальна система. Загальна максимальна оцінка (далі - ЗОмах) становить 100 балів.

ЗОмах визначається за такою формулою:

де: ВДмах - максимальна кількість балів за критерієм - виконання зобов'язання за договором з Мінфіном щодо придбання 3 % облігацій на аукціонах протягом звітного періоду;