Відповідно до пунктів 7, 8, 13 частини другої статті 7, пунктів 2, 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 23 - 26 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1542, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.01.2007 за N 35/13302 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.

2. Фондовим біржам привести свою діяльність у відповідність з вимогами Змін протягом трьох місяців після набрання чинності цим рішенням.

3. Директору департаменту методології регулювання ринку цінних паперів Тарасенку О.О. забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Начальнику управління із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків Піскун Н.С. забезпечити публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Бурмаку М.О.

6. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування, крім пункту 4 та підпункту 7.3 пункту 7 Змін, які набирають чинності з 08.02.2011.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 1:

абзац шостий викласти в такій редакції:

"біржовий курс цінного папера - ринкова ціна цінного папера, яка визначається на конкретну дату за результатами біржових торгів у день їх проведення на підставі біржових контрактів, у яких передбачено, що строк їх виконання не перевищує трьох робочих днів з моменту їх укладання";

доповнити пункт після абзацу десятого двома новими абзацами такого змісту:

"заявка адресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована іншому учаснику біржових торгів;

заявка безадресна - заявка, яка подана учасником біржових торгів та адресована усім учасникам біржових торгів".

У зв'язку з цим абзаци одинадцятий - тридцятий уважати відповідно абзацами тринадцятим - тридцять другим;

абзац вісімнадцятий викласти в такій редакції:

"маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами - неправомірний вплив посадової особи учасника фондового ринку на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого неправомірного впливу";

доповнити пункт після абзацу двадцять першого новим абзацом такого змісту:

"поточна ціна цінного папера - ціна цінного папера, що розраховується як середнє арифметичне зважене цін укладених біржових угод за таким цінним папером за проміжок часу, визначений правилами біржі, але не більший, ніж 60 хвилин".

У зв'язку з цим абзаци двадцять другий - тридцять другий уважати відповідно абзацами двадцять третім - тридцять третім;

в абзаці двадцять п'ятому слова "курсу акцій цього емітента, що склався на фондовій біржі" замінити словами "біржового курсу акцій цього емітента".

1.2. У пункті 3:

абзац дев'ятий після слова "зберігання" доповнити словами "паперових та/або в електронному вигляді";

абзац п'ятнадцятий після слів "оприлюднення інформації" доповнити словами "та обмін інформацією".

1.3. У пункті 5:

абзац четвертий доповнити новим реченням такого змісту: "Захист має відповідати вимогам законодавства про електронний документообіг та забезпечувати неможливість витоку, знищення та блокування інформації, порушення цілісності та режиму доступу до інформації";

доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом такого змісту:

"обмін інформацією в електронній торговельній системі фондової біржі шляхом створення, відправлення, передавання, одержання, зберігання, оброблення, використання та знищення документів в електронному вигляді".

У зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом шостим;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"можливість відтворення документів у паперовому вигляді".

1.4. Доповнити розділ новими пунктами 6 та 7 такого змісту:

"6. Фондова біржа у разі здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на такій фондовій біржі, повинна відповідати вимогам, установленим Комісією.

7. Виконання біржових контрактів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, укладених на фондовій біржі, здійснюється виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", крім:

виконання біржових контрактів, укладених під час розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів;

виконання біржових контрактів, укладених при проведенні торгів з продажу акцій, що належать державі;

виконання біржових контрактів, предметом яких є купівля-продаж державних облігацій, інших фінансових інструментів".

2. У розділі II:

2.1. У пункті 3:

абзац дев'ятий доповнити словами "у тому числі за анулювання (невиконання) біржової угоди та/або біржового контракту за цінним папером у випадку, коли був розрахований та оприлюднений біржовий курс такого цінного папера";

доповнити пункт після абзацу дев'ятого новим абзацом такого змісту:

"порядку подання до фондової біржі інформації торговцем цінними паперами про всі вчинені ним правочини з цінними паперами на позабіржовому ринку та розкриття фондовою біржею такої інформації".

У зв'язку з цим абзац десятий уважати абзацом одинадцятим.

2.2. Доповнити розділ новим пунктом 7 такого змісту:

"7. Фондова біржа, яка використовує електронну торговельну систему, забезпечує:

надійне функціонування електронної торговельної системи;

надання необхідної для користувачів інформації в зручному для сприйняття вигляді, обслуговування запитів користувачів.

Програмне забезпечення фондової біржі, яка використовує електронну торговельну систему, повинно відповідати Вимогам до програмних продуктів на фондовому ринку, затвердженим рішенням Комісії від 16.07.2003 N 349, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 17.11.2003 за N 1057/8378".

3. У розділі III:

3.1. У пункті 2:

абзац другий після слова "процедуру" доповнити словами "та технології";

абзац третій доповнити словами ", їх права та обов'язки, у тому числі щодо інформування учасником біржових торгів (крім державних органів) фондової біржі про виконання біржового контракту протягом однієї години після виконання такого біржового контракту, крім випадків, коли таку інформацію отримує фондова біржа від депозитарію";

доповнити пункт після абзацу п'ятого новим абзацом такого змісту:

"перелік видів заявок, які можуть подавати учасники біржових торгів".

У зв'язку з цим абзаци шостий - п'ятнадцятий уважати відповідно абзацами сьомим - шістнадцятим;

абзац восьмий викласти в такій редакції:

"процедуру формування переліку заявок учасників біржових торгів, який повинен містити щонайменше такі дані: номер заявки; найменування та код (у разі наявності) учасника торгів, який подав заявку; умови заявки; вид заявки; реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого подано заявку; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких учасником подано заявку; дату та час реєстрації заявки";

доповнити пункт після абзацу восьмого новим абзацом такого змісту:

"порядок надання доступу до переліку та реквізитів заявок, поданих протягом торговельної сесії".

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - шістнадцятий уважати відповідно абзацами десятим - сімнадцятим;

доповнити пункт після абзацу чотирнадцятого новим абзацом такого змісту:

"процедуру запобігання невиконанню біржових контрактів учасниками біржових торгів".

У зв'язку з цим абзаци п'ятнадцятий - сімнадцятий уважати відповідно абзацами шістнадцятим - вісімнадцятим.

3.2. Друге речення абзацу другого пункту 4 доповнити словами "крім цінних паперів, що знаходяться у процесі розміщення або пропонуються до продажу на фондових біржах у процесі приватизації, інших фінансових інструментів".

3.3. Доповнити пункт 6 після слів "(у разі, коли його наявність передбачена законодавством)" словами ", реєстраційний код Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування для цінних паперів інститутів спільного інвестування", а після слів "(у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством)" словами "інші показники, необхідні для ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту".

3.4. Абзац третій пункту 7 доповнити словами "крім цінних паперів, які пропонуються до продажу в процесі приватизації".

3.5. У пункті 8:

абзаци перший та другий викласти в такій редакції:

"8. Припинення торгівлі цінним папером або іншим фінансовим інструментом здійснюється фондовою біржею за таких підстав:

припинення емітента, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством";

абзац дев'ятий виключити.

У зв'язку з цим абзац десятий уважати абзацом дев'ятим;

доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту:

"застосування до емітента ліквідаційної процедури, про що інформація оприлюднена у порядку, встановленому законодавством, крім цінних паперів емітентів, що пропонуються до продажу на фондових біржах у процесі приватизації;

нерозкриття емітентом цінних паперів, які знаходяться у біржовому реєстрі, інформації перед фондовою біржею, якщо надання такої інформації передбачено правилами фондової біржі та договором між фондовою біржею та емітентом".

3.6. Доповнити розділ новими пунктами 9 - 16 такого змісту:

"9. Фондова біржа визначає показники, що характеризують ситуацію цінової нестабільності і значних коливань цін цінних паперів, та встановлює порядок їх розрахунку.

Граничні значення зміни ціни (підвищення або зниження) цінного папера, зафіксовані біржовими угодами, не повинні перевищувати:

9.1. Для цінних паперів першого рівня лістингу:

10% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за перші 60 хвилин біржових торгів після відкриття торговельної сесії (ціна відкриття) порівняно з середньозваженою ціною цього цінного папера за останні 60 хвилин біржових торгів торговельної сесії попереднього торговельного дня (ціна закриття);

5% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за кожні подальші 60 хвилин біржових торгів, що передують розрахунку (поточна ціна), порівняно з останньою розрахованою ціною.

9.2. Для цінних паперів другого рівня лістингу:

15% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за перші 60 хвилин біржових торгів після відкриття торговельної сесії (ціна відкриття) порівняно з середньозваженою ціною цього цінного папера за останні 60 хвилин біржових торгів торговельної сесії попереднього торговельного дня (ціна закриття);

7% - зміни середньозваженої ціни цього цінного папера за кожні подальші 60 хвилин біржових торгів, що передують розрахунку (поточна ціна), порівняно з останньою розрахованою ціною.

9.3. У разі відсутності угод у перші 60 хвилин торговельної сесії ціною відкриття цінного папера вважається остання ціна закриття такого цінного папера.

У разі відсутності угод в останні 60 хвилин торговельної сесії ціною закриття цінного папера вважається остання поточна ціна такого цінного папера.

У разі відсутності угод протягом 60 хвилин торговельної сесії, які передують розрахунку поточної ціни, поточною ціною цінного папера вважається остання поточна ціна такого цінного папера.

9.4. Фондова біржа у разі перевищення граничних значень зміни ціни цінного папера, передбачених підпунктами 9.1 та 9.2 цього пункту, повинна призупинити торгівлю таким цінним папером для виявлення причин, що призвели до ситуації цінової нестабільності та значного коливання ціни такого цінного папера.

З метою виявлення причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера фондова біржа здійснює перевірку. Фондова біржа може призупинити біржову торгівлю на строк, що не перевищує строку перевірки причин цінової нестабільності та значного коливання ціни цінного папера. В рамках розпочатої перевірки фондова біржа може прийняти рішення про поновлення торгівлі.