Відповідно до статей 3 та 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, абзацу третього частини третьої статті 8 Закону України “Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні”, з метою вдосконалення вимог до здійснення розрахунково-клірингової діяльності та запобігання порушенням законодавства при обслуговуванні обігу цінних паперів у Національній депозитарній системі України Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 1001, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 листопада 2006 року за № 1198/13072, що додаються.

2. Це рішення набирає чинності через 30 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України, але не раніше дня його офіційного опублікування.

3. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

1. Абзаци тринадцятий, чотирнадцятий розділу І викласти в такій редакції:

"технічний рахунок - рахунок, який відкривається депозитарієм відповідно до його внутрішніх документів для кожного клієнта, для якого він здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів, для обліку, визначеного депозитарієм при здійсненні клірингу засвідчення зобов'язань і прав клієнта (при використанні транзитного рахунку - може бути передбачений облік зобов'язань і прав клієнта у розрізі торговців), а також депонентів клієнта, у тому числі депонентів клієнтів депозитарію-кореспондента, щодо цінних паперів та грошових коштів за договорами щодо цінних паперів;

транзитний рахунок - сукупність пасивних аналітичних рахунків депозитарного обліку, що є складовими рахунку в цінних паперах зберігача у депозитарії, які згруповані відповідно до внутрішніх документів депозитарію за кодами торговців цінними паперами - учасників організатора торгівлі (далі - торговець) для обліку цінних паперів, заблокованих їх власниками, що мають у зберігача рахунки в цінних паперах, або керуючими рахунками у цінних паперах цих власників, для продажу на організаторах торгівлі торговцем, який діє на користь цих власників, та обліку цінних паперів, право власності на які за результатами проведення депозитарієм розрахунків за договорами щодо цінних паперів, укладеними торговцем на організаторах торгівлі, набувається особами, які мають у зберігача рахунки в цінних паперах та на користь яких діяв торговець. При цьому при укладанні депозитарієм договорів з кількома організаторами торгівлі транзитні рахунки можуть вестися окремо за кожним організатором торгівлі.".

2. Абзац п`ятий пункту 5 розділу ІІ викласти в такій редакції:

"Право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - одержувача з моменту зарахування цих цінних паперів на його рахунок у цінних паперах у зберігача, у тому числі як підсумкової облікової операції за всіма договорами щодо цінних паперів, укладеними торговцем на користь цього депонента на організаторі торгівлі, які прийняті депозитарієм до розрахунків та за якими виконано кліринг - при здійсненні депозитарієм розрахунків за договорами щодо цінних паперів за результатом клірингу. Не допускається зарахування цінних паперів на рахунки в цінних паперах депонентів - нових власників без проведення їх списання з рахунків у цінних паперах депонентів - попередніх власників у зберігача, у тому числі як підсумкової облікової операції за всіма договорами щодо цінних паперів, укладеними торговцем на користь цього власника на організаторі торгівлі, які прийняті депозитарієм до розрахунків та за якими виконано кліринг - при здійсненні депозитарієм розрахунків за договорами щодо цінних паперів за результатом клірингу.".

3. У розділі ІІІ:

3.1. Пункти 1, 2 викласти в такій редакції:

"1. Для участі в торгах на організаторі торгівлі та проведення розрахунків за договорами щодо цінних паперів, укладеними на такому організаторі торгівлі, цінні папери відповідно до умов кожного з договорів - договору, укладеного депозитарієм з організатором торгівлі, договору про відкриття рахунку в цінних паперах власника цінних паперів зі зберігачем, договору зберігача з депозитарієм (депозитарного договору та/або договору про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів) можуть бути зарезервовані шляхом їх блокування на рахунку в цінних паперах зберігача у депозитарії з одночасним аналітичним обліком депозитарієм цих цінних паперів на транзитному рахунку після проведення зберігачем на підставі відповідних розпоряджень власників цінних паперів або керуючих їх рахунками операцій блокування зазначених цінних паперів на рахунках в цінних паперах цих власників із забезпеченням аналітичного обліку заблокованих цінних паперів у розрізі торговців, що укладають договори щодо цінних паперів на організаторах торгівлі на користь власників цінних паперів, окремо за кожним організатором торгівлі.

2. Порядок ведення транзитного рахунку встановлюється внутрішніми документами депозитарію, з яким зберігачем укладений депозитарний договір. Зберігач після проведення облікових операцій за рахунками у цінних паперах депонентів за результатами здійснення депозитарієм розрахунків (переказу цінних паперів) на транзитному рахунку за всіма договорами щодо цінних паперів, укладеними торговцем на користь цих депонентів на організаторі торгівлі, які прийняті депозитарієм до розрахунків, зобов'язаний забезпечити депонентам підтвердження їх прав власності на цінні папери станом на кінець операційного дня проведення таких операцій у порядку та строки, встановлені умовами договорів про відкриття рахунку в цінних паперах.".

3.2. Пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Блокування цінних паперів для участі в торгах на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії, що супроводжується їх аналітичним обліком на транзитному рахунку, здійснюється депозитарієм на підставі відповідних розпоряджень зберігачів, що складаються за даними пасивних аналітичних рахунків депозитарного обліку, з яких складаються рахунки у цінних паперах їх депонентів (власників цінних паперів), згрупованих за кодами торговців. Зазначене розпорядження має містити інформацію у розрізі організаторів торгівлі та випусків цінних паперів про кількість зарезервованих цінних паперів за кожним торговцем.".