Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 18, 26 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статті 32 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (додаються).

2. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме: діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування до набрання чинності цим рішенням, зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 3 глави 1 розділу II, пунктів 1 та 15 глави 3 розділу II цих Ліцензійних умов до 01.01.2010.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 2:

1.1.1. Абзац четвертий замінити абзацами четвертим-сьомим такого змісту:

"стаж роботи на фондовому ринку - загальний стаж роботи особи:

у професійному учаснику за будь-яким видом професійної діяльності на фондовому ринку;

як посадової особи в саморегулівній організації на фондовому ринку, яка набула відповідного статусу в установленому законодавством порядку;

як державного службовця в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - дев'ятий уважати відповідно абзацами восьмим - дванадцятим.

1.1.2. Після абзацу сьомого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"посадова особа саморегулівної організації на фондовому ринку - керівник та заступники керівника виконавчого органу саморегулівної організації, а також керівники структурних підрозділів, у тому числі керівник юридичної служби".

У зв'язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий уважати відповідно абзацами дев'ятим - тринадцятим.

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. Пункт 1 після слова "створюється" доповнити словами "та здійснює діяльність".

2.1.2. Пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу, ніж сума, еквівалентна 1 000 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України на дату державної реєстрації юридичної особи (крім компаній з управління активами, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів).

Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, статутом якої передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу, ніж сума, еквівалентна 300 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України на дату державної реєстрації юридичної особи.".

2.1.3. У пункті 6:

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - п'ятий уважати відповідно абзацами першим - четвертим;

абзац другий викласти в такій редакції:

"Керівник компанії з управління активами (керівники відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів) не може одночасно працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, та займати керівні посади в іншому професійному учаснику.".

2.2. У главі 2:

2.2.1. У пункті 1:

в абзаці п'ятому пункту слова та цифри "Вимог до аудиторського висновку, який подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.07.2004 N 325, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 27.09.2004 за N 1217/9816" замінити словами та цифрами "Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1528, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320";

абзац шостий пункту доповнити словами "та витяги з трудових книжок зазначених у довідці керівних посадових осіб заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення чи звільнення, що підтверджують наявність у них стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку;".

2.2.2. Пункт 2 доповнити новим абзацом такого змісту:

"оригінали або засвідчені в установленому порядку копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним.".

2.2.3. Доповнити главу новим пунктом 8 такого змісту:

"8. Ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про зміни, які сталися у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій).

Повідомлення складається державною мовою у паперовій та електронній формах.

Повідомлення в електронній формі складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених додатками 1-3 та 5-8 цих Ліцензійних умов, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Паперова форма повідомлення формується як друкована копія електронної форми повідомлення та засвідчується підписом та печаткою заявника.

Повідомлення надається (надсилається) до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. При відправленні повідомлення поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника.".

2.3. У главі 3:

2.3.1. Пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Ліцензіат повинен мати приміщення у власності або користуванні.

Ліцензіат повинен здійснювати професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи за наявності відповідної копії ліцензії, що отримана в установленому порядку), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.