Відповідно до статті 2 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та з метою уніфікації режимів обліку державних цінних паперів на блокувальних рахунках у цінних паперах Національного банку України як депозитарію державних цінних паперів під час обслуговування біржових торгів з одностороннім та двостороннім забезпеченням, а також запровадження обліку на цих рахунках в розрізі кодів власників державних цінних паперів депонентів зберігачів - юридичних та фізичних осіб та вдосконалення механізму розрахунків за біржовими операціями щодо державних цінних паперів Правління Національного банку України

1. Унести до Положення про депозитарну діяльність Національного банку України з державними цінними паперами , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19 березня 2003 року № 114, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 квітня 2003 року за № 304/7625 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 15 грудня 2011 року № 456) (далі - Положення), такі зміни:

1.1. Абзац двадцять перший пункту 1.2 розділу І викласти в такій редакції:

"розрахунки з двостороннім забезпеченням - одиночні та нетингові розрахунки з попереднім резервуванням ДЦП клієнтів-постачальників та грошових коштів та/або ДЦП клієнтів-одержувачів за договорами купівлі-продажу ДЦП, укладеними на фондовій біржі. ДЦП клієнтів-постачальників резервуються в Депозитарії для участі в торгах з метою продажу, а ДЦП клієнтів-одержувачів - для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів. Операцію блокування ДЦП в Депозитарії клієнт-одержувач здійснює в статусі клієнта-постачальника. Грошові кошти клієнтів-одержувачів резервуються в обслуговуючому банку фондової біржі. Забезпечення реалізації принципу "поставка проти оплати" під час здійснення таких розрахунків здійснюється Депозитарієм на підставі інформації фондової біржі щодо здійснення грошових розрахунків за договорами купівлі-продажу ДЦП".

1.2. У розділі ІІІ:

у пункті 3.3:

доповнити пункт після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"Генеральний департамент грошово-кредитної політики в разі нагальної потреби вносить зміни до плану балансових рахунків депозитарного обліку ДЦП, переліку депозитарних проводок за операціями з ДЦП щодо удосконалення механізмів розрахунків тощо".

У зв’язку з цим абзаци третій - дванадцятий уважати відповідно абзацами четвертим - тринадцятим;

абзац шостий викласти в такій редакції:

"Генеральний департамент інформаційних технологій та платіжних систем здійснює розроблення, упровадження та супроводження програмно-технологічного забезпечення, доопрацювання СЕП для забезпечення виконання відповідних функцій, пов’язаних з обслуговуванням розрахунків за договорами щодо ДЦП за принципом "поставка проти оплати", та забезпечує розроблення нормативно-правових актів Національного банку України щодо порядку проведення грошових розрахунків за операціями з ДЦП через СЕП";

абзац одинадцятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци дванадцятий та тринадцятий уважати відповідно абзацами одинадцятим та дванадцятим;

доповнити пункт 3.7 після абзацу другого новим абзацом третім такого змісту:

"ведення рахунків у цінних паперах клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів".

У зв’язку з цим абзац третій уважати абзацом четвертим;

доповнити розділ після пункту 3.7 новим пунктом 3.8 такого змісту:

"3.8. Ведення рахунків у цінних паперах клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів, здійснюється Депозитарієм за умови, що правилами фондової біржі визначаються:

методика розрахунку справедливої вартості ДЦП та критерії визначення коефіцієнта покриття грошового ліміту за рахунок ДЦП;

порядок дій фондової біржі, пов’язаних із реалізацією ДЦП, заблокованих для отримання додаткового грошового ліміту;

джерела забезпечення грошових зобов’язань за результатами торгів ДЦП у разі неможливості/затримки реалізації ДЦП, заблокованих для отримання додаткового грошового ліміту;

перелік санкцій за порушення фондовою біржею зобов’язань стосовно забезпечення виконання укладених на фондовій біржі договорів за результатами торгів із використанням технології блокування ДЦП для отримання додаткового грошового ліміту".

У зв’язку з цим пункти 3.8 - 3.17 уважати відповідно пунктами 3.9 - 3.18;

підпункт "г" пункту 3.11 після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:

"інформації щодо ДЦП, заблокованих клієнтом-постачальником для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів".

У зв’язку з цим абзаци другий і третій уважати відповідно абзацами третім і четвертим.

1.3. Підпункти "а" та "б" пункту 6.4 розділу VІ викласти в такій редакції:

"а) розпорядження на переказ/одержання ДЦП:

за міжбанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 17.55;

за внутрішньобанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 19.45;

б) електронні відомості сквитованих розпоряджень з 9.00 до 17.55".

1.4. У розділі VIII:

підпункт "а" пункту 8.3 доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Розпорядження на переказ ДЦП щодо блокування для участі в торгах ДЦП та розпорядження на переказ ДЦП щодо розблокування з торгів ДЦП, що належать депонентам клієнта-постачальника, можуть містити відповідні коди депонентів - фізичних та юридичних осіб. Ці коди присвоюються клієнтами-постачальниками в порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності.

За депозитарними розпорядженнями/інформаційними повідомленнями, у яких клієнтами-постачальниками та біржами не зазначено коди власників ДЦП - фізичних/юридичних осіб, депозитарний облік виконуватиметься узагальнено (без визначення коду власника ДЦП)";

у пункті 8.4:

абзаци другий та третій викласти в такій редакції:

"блокування ДЦП для участі в торгах з метою продажу/отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів (далі - блокування ДЦП для участі в торгах) на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП;

розблокування ДЦП з торгів, зарезервованих з метою продажу/отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів (далі - розблокування ДЦП з торгів) на підставі розпорядження клієнта-постачальника на переказ ДЦП та інформаційного повідомлення фондової біржі щодо підтвердження розблокування ДЦП (далі - інформаційне повідомлення) за формою розпорядження на одержання";

доповнити пункт після абзацу третього новим абзацом четвертим такого змісту:

"переведення ДЦП з відповідних рахунків клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів, на їх рахунки в цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, на підставі відповідного інформаційного повідомлення фондової біржі".

У зв’язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати відповідно абзацами п’ятим - восьмим;

перше речення пункту 8.11 викласти в такій редакції: "Якщо розпорядження/інформаційне повідомлення пройшло перевірку, то Депозитарій уносить його реквізити до електронної відомості несквитованих розпоряджень (додаток 25), а реквізити розпоряджень клієнтів-постачальників щодо блокування ДЦП для участі в торгах, які проводяться фондовою біржею, та/або інформаційних повідомлень фондових бірж щодо переведення ДЦП з відповідних рахунків клієнтів-постачальників щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах з метою отримання додаткового грошового ліміту для забезпечення розрахунків за результатами торгів, на їх рахунки у цінних паперах щодо обліку ДЦП, заблокованих для участі в торгах, - до електронної відомості затверджених розпоряджень (додаток 26)";