На виконання пункту 12 Положення про Єдину державну інформаційну систему у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10.12.2003 N 1896, з метою забезпечення введення в промислову експлуатацію функціональних підсистем Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

1. Затвердити Типове положення про функціональну підсистему Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму (додається).

2. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) спільно з Юридичним управлінням (Міняйло С.О.) забезпечити подання цього наказу до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Зубрія В.П.

1.1. Це Положення визначає принципи створення та порядок функціонування функціональної підсистеми Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система), а також регулює основні питання діяльності функціональної підсистеми Єдиної інформаційної системи (далі - функціональна підсистема).

1.2. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:

Єдина інформаційна система - сукупність нормативно-правових, організаційно-розпорядчих заходів, програмно-технічних та телекомунікаційних засобів, що забезпечують збирання, оброблення, накопичення, аналіз та зберігання інформації у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, шляхом об'єднання відповідних інформаційних ресурсів баз даних центральних органів виконавчої влади, інших державних органів (далі - державні органи);

інформаційні ресурси баз даних - визначені групи взаємозв'язаних задокументованих одиниць інформації, які об'єднані в автоматизованих інформаційних системах державних органів за певними ознаками, описують взаємовідносини та стан суб'єктів підприємницької діяльності і фізичних осіб;

об'єднання інформаційних ресурсів баз даних - надання Держфінмоніторингу України автоматизованого доступу до інформаційних ресурсів баз даних державних органів чи надання та регулярне оновлення відповідних інформаційних ресурсів у сховищі даних Єдиної інформаційної системи;

центральна підсистема - складова частина Єдиної інформаційної системи, що розташована в Держфінмоніторингу України, обслуговується ним та забезпечує об'єднання та доступ до інформаційних ресурсів Єдиної інформаційної системи;

функціональна підсистема - складова частина Єдиної інформаційної системи в державному органі, що забезпечує функціонування, оброблення та оновлення інформаційних ресурсів баз даних та відповідний доступ до них;

Інформаційно-телекомунікаційна система фінансового моніторингу - складова частина Єдиної інформаційної системи, що забезпечує обмін інформацією між центральною та функціональними підсистемами Єдиної інформаційної системи;

Національна система конфіденційного зв'язку - сукупність спеціальних телекомунікаційних систем (мереж) подвійного призначення, які за допомогою криптографічних та/або технічних засобів забезпечують обмін конфіденційною інформацією в інтересах органів державної влади та органів місцевого самоврядування, створюють належні умови для їх взаємодії в мирний час та у разі введення надзвичайного і воєнного стану.

Інші терміни в цьому Положенні вживаються у значенні відповідно до Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про інформацію", "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах", "Про електронні документи та електронний документообіг".

2.1. Основною метою створення функціональної підсистеми є забезпечення реалізації державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму відповідно до Сорока рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF).

2.2. Функціональні підсистеми формуються суб'єктом Єдиної інформаційної системи для організації роботи, пов'язаної з об'єднанням відповідних інформаційних ресурсів баз даних у сфері запобігання та протидії легалізації злочинних доходів і фінансуванню тероризму.

2.3. Завдання функціональної підсистеми Єдиної інформаційної системи визначаються відповідно до функцій суб'єктів Єдиної інформаційної системи та згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 10 грудня 2003 року N 1896 "Про Єдину державну інформаційну систему у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму" і полягають у реалізації таких основних функцій:

ведення інформаційних ресурсів баз даних державного органу, що об'єднуються в рамках Єдиної інформаційної системи;

автоматизований прийом, реєстрація та обробка запитів центральної підсистеми Єдиної інформаційної системи щодо надання інформації;

формування та відправка на адресу центральної підсистеми Єдиної інформаційної системи відповідей з інформацією, що запитується;

надання звітної інформації щодо результатів здійснення процедур інформаційного обміну з центральною підсистемою Єдиної інформаційної системи;

забезпечення комплексного захисту інформації та розмежування доступу до інформаційних ресурсів;

протоколювання доступу до інформаційних ресурсів та ведення журналів інформаційного доступу;

забезпечення інформаційно-телекомунікаційного зв'язку з центральною підсистемою Єдиної інформаційної системи, організація передачі інформації між ними, оперативне інформування та оповіщення;

здійснення електронного документообігу з центральною підсистемою Єдиної інформаційної системи.

2.4. Функціональна підсистема здійснює:

реєстрацію, обробку та належне архівне зберігання в первинному виді вхідних файлів інформаційного обміну, що надійшли;

прийом (передачу) файлів інформаційного обміну;

шифрування-дешифрування запитів (відповідей);

аутентифікацію відправника (отримувача) запитів (відповідей);

логічний контроль та контроль на повноту інформації для кожного запису;

синтаксичний та семантичний контроль, контроль за повнотою файлів інформаційного обміну;

формування вихідного потоку файлів інформаційного обміну для надсилання до центральної підсистеми Єдиної інформаційної системи;

протоколювання подій у функціональній підсистемі;

ведення спеціального електронного журналу інформаційного обміну;

повідомлення абонента про помилкові файли інформаційного обміну;

формування файлів-квитанцій про надходження та прийом файлів інформаційного обміну та обов'язкове надсилання їх відправникам в електронному виді;

формування звітів про обробку запитів-відповідей;

забезпечення конфіденційності, контролю цілісності та достовірності інформації;

створення резервних копій бази даних та відновлення бази даних у аварійних випадках.

2.5. Об'єднання інформаційних ресурсів баз даних державних органів здійснюється відповідно до додатку до Положення про Єдину державну інформаційну систему у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10 грудня 2003 р. N 1896.

2.6. Організаційна структура та порядок діяльності функціональних підсистем визначаються в положеннях про них, які розробляються та за погодженням з Держфінмоніторингом України затверджуються суб'єктами Єдиної інформаційної системи на підставі цього Положення.

3.1. Функціональна підсистема Єдиної інформаційної системи налічує такі постійно діючі комплекси:

абонентського пункту Інформаційно-телекомунікаційної системи фінансового моніторингу;

автоматизованого робочого місця обробки запитів та прийому-передачі даних;

автоматизованого робочого місця завантаження та обробки даних;

бази даних інформаційних ресурсів функціональної підсистеми;

підсистеми забезпечення;

автоматизованого робочого місця контролю працездатності функціональної підсистеми;