З метою приведення Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів до вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити зміни та доповнення до Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.09.96 N 219 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.11.96 за N 670/1695, що додаються.

2. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію змін та доповнень до Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів у Міністерстві юстиції України.

3. Установити, що починаючи з першого кварталу 2001 року звіти щодо здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів подаються реєстраторами у форматі програмної системи "Фондові технології. Квартальний звіт реєстратора" версії 1.4.1.

4. Установити для реєстраторів термін подання звітів щодо ведення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів за перший квартал 2001 року до 25 травня 2001 року.

5. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Лиско Ю.В.) опублікувати рішення в засобах масової інформації відповідно до вимог чинного законодавства.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови Волкова М.Ф.

1. У назві Порядку слова "по веденню" замінити на слова "щодо ведення".

2. Вступну частину викласти в такій редакції:

"Порядок складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - Порядок) розроблено відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 60".

3. Унести до розділу 1 "Загальні положення" Порядку такі зміни:

3.1. Пункт 1.1 Порядку викласти в такій редакції:

"1.1. Порядок установлює вимоги до складання квартального звіту щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - Звіт) та процедуру його подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

Звіт складають та подають такі суб'єкти звітності:

- реєстратори;

- емітенти, які самостійно здійснюють ведення власних реєстрів власників іменних цінних паперів.

Реєстратор подає Звіт до Комісії, емітент подає Звіт до територіального управління Комісії".

3.2. Речення друге п.1.2 Порядку викласти в такій редакції:

"Інформація у всіх формах Звіту, окрім форми звіту реєстратора "Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітентів" та форми звіту емітента "Інформація про діяльність емітента щодо ведення власного реєстру", наводиться за станом на останній робочий день звітного кварталу".

3.3. Пункт 1.4 Порядку викласти в такій редакції:

"1.4. Звіт вважається поданим до Комісії (територіального управління), якщо він відповідає вимогам цього Порядку.

За результатами перевірки Звіту в Комісії (територіальному управлінні) надається перелік виявлених помилок. Реєстратори (емітенти), у звітах яких виявлені помилки, зобов'язані подати до Комісії (територіального управління) виправлені звіти без помилок не пізніше десяти днів з дати закінчення встановленого терміну подання звітів.

Комісія (територіальне управління) веде журнал реєстрації поданих звітів".

3.4. Пункт 1.6 Порядку викласти в такій редакції:

"1.6. Звіт складається шляхом заповнення українською мовою електронних форм Звіту, формат яких визначається Комісією, що є обов'язковим для кожного суб'єкта звітності. Перелік форм та реквізитів, що включаються до кожної форми, наведено в додатку 1 (для реєстратора) та додатку 2 (для емітента).

Звіт у паперовій формі формується шляхом роздруковування даних електронної форми звіту за допомогою програмного забезпечення "Фондові технології. Квартальний звіт реєстратора" у встановленому цим Порядком обсязі. Звіт у паперовій формі прошивається, засвідчується підписом керівника та печаткою суб'єкта звітності".

3.5. Пункт 1.7 Порядку викласти в такій редакції:

"1.7. Реєстратор подає Звіт до Комісії, а емітент - до територіального управління Комісії, в термін до 15-го числа місяця, наступного за звітнім кварталом. Датою подання звіту до Комісії або її територіального управління є дата реєстрації звіту в журналі реєстрації поданих звітів або дата реєстрації пакета документів у загальному відділі Комісії (територіального управління)".

4. Унести до розділу 2 "Складання звіту реєстратором" Порядку такі зміни:

4.1. Пункт 2.1 Порядку викласти в такій редакції:

"2.1. Квартальний звіт реєстратора включає:

електронні форми:

- титульний аркуш;

- розділ 1 "Інформація про реєстратора";

- розділ 2 "Інформація про підпорядковані реєстратору структурні підрозділи, які здійснюють консолідацію реєстрів";

- розділ 3 "Інформація про емітента та про ведення їх реєстрів";

- розділ 4 "Баланси випуску іменних цінних паперів";

паперові форми:

- титульний аркуш;

- розділ 1 "Інформація про реєстратора";

- форми "Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента" з розділу 3 "Інформація про емітента та про ведення їх реєстрів";

- розділ 4 "Баланси випуску іменних цінних паперів".

Разом зі Звітом реєстратори подають фінансові звіти в обсязі балансу (форма 1) та звіту про фінансові результати (форма 2), підписані керівником і головним бухгалтером та завірені печаткою реєстратора".

4.2. Вилучити абзац шостий п. 2.3 Порядку.

4.3. Вилучити абзац другий п. 2.4 Порядку.

4.4. Абзац третій п. 2.6 Порядку викласти в такій редакції:

"- Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів) штатних працівників реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та доповненнями), та посадових осіб реєстратора".

4.5. Абзац третій п. 2.7 Порядку викласти в такій редакції:

"- реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється реєстратором згідно із системою позначень адміністративно-територіальних одиниць, яка діє в Україні. При цьому використовуються тільки старші розряди коду, які характеризують належність до Автономної Республіки Крим, певної області України, адміністративних центрів цих територій, міст Києва та Севастополя".

4.6. Викласти перше речення п. 2.8 Порядку в такій редакції:

"Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів) штатних працівників реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та доповненнями), та посадових осіб реєстратора".

4.7. Вилучити абзац третій п. 2.8 Порядку.

4.8. Абзац п'ятий п. 2.11 Порядку викласти в такій редакції:

"- Перелік штатних працівників підпорядкованого підрозділу реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та доповненнями), та посадових осіб підпорядкованого підрозділу".

4.9. Викласти п. 2.13 Порядку в такій редакції:

"2.13. Форма "Перелік штатних працівників підпорядкованого підрозділу реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та доповненнями), та посадових осіб підпорядкованого підрозділу" містить інформацію про вказаних осіб підрозділу, які є штатними працівниками цього підрозділу. Форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до форми, наведені в додатку 1.

Вимоги щодо заповнення відповідних реквізитів цієї форми встановлені в п. 2.8 Порядку, за винятком того, що вказані реквізити визначаються для працівників відповідного підпорядкованого підрозділу".

4.10. Абзац сьомий п. 2.15 Порядку вилучити.

4.11. Доповнити п. 2.15 Порядку абзацом такого змісту:

"Для тих емітентів, з якими реєстратор уклав договори на ведення реєстрів, але ще не сформував їх системи реєстрів, у розділі 3 заповнюється тільки форма "Інформація про емітента".

4.12. Викласти п. 2.17 Порядку в такій редакції:

"2.17. Форма "Перелік цінних паперів емітента" містить інформацію про розміщені випуски цінних паперів емітента таких видів: акції, облігації місцевих позик, облігації підприємств, інвестиційні сертифікати. Реквізити, що входять до цієї форми, наведені в додатку 1.

Заповнення форми має такі особливості:

- до реквізиту "Назва випуску цінних паперів" заноситься повна назва випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску;

- до реквізиту "Код виду цінних паперів" залежно від виду цінних паперів заносяться такі значення:

- "1" для акцій;

- "2" для облігацій місцевих позик;

- "3" для облігацій підприємств;

- "7" для інвестиційних сертифікатів;

- у реквізит "Код форми випуску" залежно від форми випуску цінних паперів заносяться такі значення:

- "0" для цінних паперів, форма випуску яких не приведена до вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні";

- "1" для документарної форми цінного папера;

- "2" для бездокументарної форми цінного папера".

4.13. Доповнити абзац другий п. 2.18 Порядку реченням такого змісту: "Форма "Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента" заповнюється для кожного випуску іменних цінних паперів емітента окремо".

4.14. Вилучити абзаци шостий-десятий п. 2.18 Порядку.

4.15. Вилучити пункт 2.19 Порядку. Пункти 2.20, 2.21, 2.22 Порядку вважати відповідно пунктами 2.19, 2.20, 2.21.

4.16. Абзац дванадцятий п. 2.21 Порядку викласти в такій редакції:

"- рядок "Зареєстровано за заставодержателями" при розрахунку балансу розміщених цінних паперів не враховується".

4.17. Доповнити п. 2.21 Порядку абзацом такого змісту: "У разі наявності у формі "Баланс випуску іменних цінних паперів" даних про номінальних утримувачів, за якими обліковуються іменні цінні папери відповідного випуску, до форми "Баланс випуску іменних цінних паперів" додається перелік таких номінальних утримувачів зі зазначенням його коду за ЄДРПОУ, найменування і виду (депозитарій або зберігач) номінального утримувача та кількості зареєстрованих за ним іменних цінних паперів випуску".

5. Унести до розділу 3 "Складання звіту емітентом" Порядку такі зміни:

5.1. Пункт 3.1 Порядку викласти в такій редакції:

"3.1. Квартальний звіт емітента включає:

електронні форми:

- титульний аркуш;

- розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним власного реєстру";

- розділ 2 "Баланси випуску іменних цінних паперів".

паперові форми:

- титульний аркуш;

- розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним власного реєстру";

- розділ 2 "Баланси випуску іменних цінних паперів";

5.2. Вилучити абзац шостий п. 3.3 Порядку.

5.3. Вилучити абзац другий п. 3.4 Порядку.

5.4. Викласти п. 3.6 Порядку в такій редакції:

"3.6. Розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним власного реєстру" включає такі форми:

- "Інформація про емітента";

- "Перелік штатних працівників емітента, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (зі змінами та доповненнями), та посадових осіб емітента";

- "Перелік цінних паперів емітента";

- "Інформація про діяльність емітента з ведення власного реєстру".

5.5. Абзац третій п. 3.7 Порядку викласти в такій редакції:

"- реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється реєстратором згідно із системою позначень адміністративно-територіальних одиниць, яка діє в Україні. При цьому використовуються тільки старші розряди коду, які характеризують належність до Автономної Республіки Крим, певної області України, адміністративних центрів цих територій, міст Києва та Севастополя".

5.6. Викласти перше речення п. 3.8 Порядку в такій редакції:

"Форма "Перелік штатних працівників емітента, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (зі змінами та доповненнями), та посадових осіб емітента".

5.7. Викласти п. 3.9 Порядку в такій редакції:

"3.9. Форма "Перелік цінних паперів емітента" містить інформацію про розміщені випуски цінних паперів емітента таких видів: акції, облігації місцевих позик, облігації підприємств, інвестиційні сертифікати. Реквізити, що входять до цієї форми, наведені в додатку 2.

Заповнення форми має такі особливості:

- до реквізиту "Назва випуску цінних паперів" заноситься повна назва випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску;

- до реквізиту "Код виду цінних паперів" залежно від виду цінних паперів заносяться такі значення:

- "1" для акцій;

- "2" для облігацій місцевих позик;

- "3" для облігацій підприємств;

- "7" для інвестиційних сертифікатів;

- до реквізиту "Код форми випуску" залежно від форми випуску цінних паперів заносяться такі значення:

- "0" для цінних паперів, форма випуску яких не приведена у відповідність до вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні";

- "1" для документарної форми цінного папера;

- "2" для бездокументарної форми цінного папера".