З метою підвищення ефективності процесу приватизації державного майна та залучення інвестицій в економіку України, відповідно до Закону України "Про приватизацію державного майна",

1. Затвердити Положення про порядок підготовки та проведення відкритих торгів (далі - Положення), що додається.

2. Вважати таким, що втратив чинність, наказ ФДМУ від 25.12.97 N 1520 "Про затвердження Положення про порядок підготовки та проведення відкритих торгів (тендеру)", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 31.12.97 за N 635/2439.

3. Департаменту підготовки та проведення конкурсів і міжнародних тендерів Фонду державного майна України в триденний термін з дня затвердження цього наказу забезпечити подання Положення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Прес-центру Фонду державного майна України в десятиденний термін з дня державної реєстрації цього наказу забезпечити публікацію Положення у "Відомостях приватизації", які є додатком до "Державного інформаційного бюлетеня про приватизацію".

5. Департаменту підготовки та проведення конкурсів і міжнародних тендерів Фонду державного майна України забезпечити продаж державних пакетів акцій відкритих акціонерних товариств відповідно до Положення.

6. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

Це Положення про порядок підготовки та проведення відкритих торгів (далі - Положення) розроблене відповідно до Закону України "Про приватизацію державного майна" та вимог чинного законодавства України з урахуванням міжнародних стандартів (процедур) проведення конкурентних торгів для забезпечення зростання доходів державного бюджету та збільшення інвестицій в економіку України шляхом розміщення акцій українських підприємств на вітчизняних та міжнародних ринках.

Положення встановлює порядок проведення відкритих торгів (далі - торги) з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств (далі - ВАТ) за процедурою тендерів або гарантованого розміщення акцій за участю радників, що залучаються відповідно до Положення про порядок здійснення конкурсного відбору радників та уповноважених осіб для підготовки та проведення конкурентних способів продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, затвердженого Фондом державного майна України (далі - Фонд).

Зазначені нижче терміни цього Положення вживаються в такому значенні:

тендер - спосіб продажу пакета акцій ВАТ за участю радника, згідно з яким переможцем визнається учасник за підсумками тендерних пропозицій;

гарантоване розміщення акцій - спосіб продажу акцій ВАТ, згідно з яким радник здійснює розміщення акцій за умови оплати мінімально встановленої договором про надання послуг ціни пакета акцій або за умови попереднього фінансування частини очікуваної ринкової вартості пакета акцій, при цьому акції придбає покупець, який запропонував найвищу ціну;

граничний термін - кінцева дата подання претендентами пакетів з підтвердними документами та тендерними пропозиціями або підтвердними документами для участі в гарантованому розміщенні акцій;

заява - документ, який подається для офіційної реєстрації та отримання документації з торгів;

тендерна комісія (далі - комісія) - створений Фондом колегіальний орган, що приймає рішення про визначення переможця в тендері;

документація про торги - пакет документів, який надається претенденту для підготовки його підтвердних документів та пропозицій;

тендерна пропозиція - пакет документів, який претендент подає раднику з метою придбання запропонованого на торгах пакета акцій;

претендент - фізична чи юридична особа (резидент чи нерезидент), яка подала заяву на участь у торгах і була зареєстрована радником;

підтвердні документи - документи, на підставі яких приймається рішення щодо визнання претендента учасником торгів;

правила торгів - обов'язковий порядок проведення торгів та перелік обов'язкових вимог для всіх учасників торгів;

радник - юридична особа (група юридичних осіб), яка надає послуги з підготовки та проведення відкритих торгів (тендерів);

учасник - претендент, підтвердні документи якого визнані такими, що відповідають вимогам торгів;

тендерна гарантія - грошовий внесок у розмірі, що встановлюється Фондом у документації про торги (але не більше 50 тис.доларів США), і вноситься претендентом як засіб забезпечення добросовісності дотримання ним своїх пропозицій на період, установлений умовами тендера;

банківська гарантія - документ, виданий учаснику тендера його основним обслуговувальним банком, який гарантує оплату учасником у встановлений Фондом термін продажної ціни пакета акцій;

відомості про відносини контролю - повні (в повному обсязі) відомості щодо відносин контролю, якими учасник торгів (особа, яку він представляє або в інтересах якої діє) та особи, що його (її) контролюють, пов'язані з іншими особами, а також відомості про особу, яка здійснює контроль за діяльністю групи суб'єктів господарювання, що пов'язані відносинами контролю з учасником конкурсу (особою, яку він представляє або в інтересах якої діє).

Терміни "суб'єкт господарювання", "контроль" та "інформація" використовуються в їхніх значеннях відповідно до статті 1 Закону України "Про обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності".

1. Торги проводяться виключно центральним апаратом Фонду відповідно до цього Положення.

Засобом платежу за пакети акцій, що продаються відповідно до цього Положення, є національна валюта України.

2. Об'єктами продажу на торгах є пакети акцій розміром, як правило, понад 25 відсотків статутного капіталу ВАТ, які віднесені Державною програмою приватизації до груп В, Г з обсягом реалізованих товарів (робіт, послуг) не менше 100 мільйонів гривень за попередній звітний рік або з балансовою вартістю основних фондів не менше 100 мільйонів гривень.

3. У торгах можуть брати участь юридичні та фізичні особи, визнані покупцями відповідно до законодавства України, крім радника та її афілійованих осіб, а саме:

юридичні особи, які безпосередньо або опосередковано володіють (або мають право за договором на придбання) 10 або більше відсотками акцій (паїв, часток) радника;

юридичні особи, в яких радник безпосередньо або опосередковано володіє (або має право за договором на придбання) 10 або більше відсотками акцій (паїв, часток);

юридичні особи, які безпосередньо чи опосередковано мають спільно з радником компанію, яка є їх учасником;

фізичні особи, які посідають керівні посади в зазначених вище компаніях або отримали від них позику в будь-якій формі, розмір якої перевищує 10 000 доларів США, а також члени їхніх сімей;

фізичні особи, які безпосередньо або опосередковано володіють (або мають право за договором на придбання) 10 або більше відсотками акцій (паїв, часток) у зазначених вище компаніях, а також члени їхніх сімей;

юридичні особи, в яких зазначені вище особи безпосередньо або опосередковано володіють (або мають право за договором на придбання) 10 або більше відсотками акцій (паїв, часток), а також члени їхніх сімей.

4. Якщо на торги з продажу пакета акцій надійшла заява від одного покупця, такий пакет акцій може бути проданий безпосередньо цьому покупцеві за умови забезпечення ним реалізації визначених умов продажу.

5. Торги починаються з дати публікації Фондом оголошення і закінчуються датою підписання договору купівлі-продажу пакета акцій або датою видання Фондом наказу про відміну торгів чи про визнання їх такими, що не відбулися. Тривалість торгів не може бути більше ніж 240 календарних днів.

6. Усі документи щодо торгів готуються державною мовою України.

7. Продаж акцій на відкритих торгах здійснюється з дотриманням вимог антимонопольного законодавства України.

8. Орган приватизації протягом 10 робочих днів з моменту затвердження переможця торгів з'ясовує наявність повідомлення органу Антимонопольного комітету про результати розгляду заяви переможця торгів про надання згоди на придбання пакета акцій, проводить, у разі потреби, переговори з переможцем та підписує договір купівлі-продажу.

За наявності у переможця торгів (особи, яку він представляє або в інтересах якої діє) копії рішення органу Антимонопольного комітету про надання згоди на придбання акцій або в разі отримання переможцем торгів (особою, яку він представляє або в інтересах якої діє) рішення про надання згоди на придбання акцій відповідно до пункту 45 Державної програми приватизації на 2000-2002 роки, орган приватизації укладає договір купівлі-продажу з переможцем торгів.

9. В іншому випадку рішення про затвердження переможця торгів орган приватизації приймає з урахуванням змісту повідомлення органу Антимонопольного комітету про результати розгляду заяв учасників торгів про надання згоди на придбання пакета акцій.

При прийнятті органом Антимонопольного комітету рішення щодо початку розгляду справи про концентрацію або прийняття до розгляду повторної заяви - орган приватизації може укласти договір з переможцем торгів з відкладальною умовою - отримання переможцем торгів протягом 50 днів з моменту укладення договору купівлі-продажу згоди органу Антимонопольного комітету на придбання пакета акцій (відповідно до статті 61 Цивільного кодексу Української РСР).

10. У тижневий термін після опублікування офіційного оголошення орган приватизації повідомляє орган Антимонопольного комітету про дату закінчення приймання пропозицій та підтвердних документів.

11. У разі зміни дати закінчення приймання пропозицій та підтвердних документів орган приватизації повідомляє про це орган Антимонопольного комітету.

12. Документація про торги готується радником з урахуванням вимог Фонду і надається претенденту за процедурою, визначеною правилами торгів.

13. Документація про торги складається з:

оголошення про торги;

форми заяви на участь у торгах;

договору про конфіденційність;

інформаційного меморандуму про ВАТ;

вимог до плану розвитку ВАТ (як можливої вимоги для проведення тендерів);

копії установчих документів ВАТ;

плану розміщення акцій та результатів його реалізації на момент публікації оголошення про торги;

фінансової звітності ВАТ;

з експертної оцінки пакета акцій та рекомендацій щодо його початкової ціни;

документів і відомостей щодо ВАТ, пакет акцій якого пропонується до продажу, потрібних для подання заяви до Антимонопольного комітету України про надання згоди на придбання пакета акцій;

проекту договору купівлі-продажу;

правил торгів;

опису основних функцій та адреси радника;

форми заяви на відвідання та ознайомлення з ВАТ;

інших документів.

14. Форма та суттєві умови договору купівлі-продажу пакета акцій розробляються радником з урахуванням вимог Фонду та умов проведення торгів і затверджуються Фондом.

15. Офіційне оголошення про торги друкується Фондом у газеті "Відомості приватизації", місцевій пресі та розповсюджується іншими засобами комунікації. Оголошення про терміни та умови торгів підлягає опублікуванню не пізніш як за 50 календарних днів до дати проведення торгів, для об'єктів групи "Г" - не пізніш як за 75 календарних днів до дати проведення торгів.

16. В оголошення про торги може включатися інформація про стан підприємства на відповідному ринку товарів, послуг, надіслана органом Антимонопольного комітету до органу приватизації.

17. Оголошення про торги містить:

відомості про об'єкт продажу;

короткий огляд основних вимог до претендентів;

адресу, за якою зацікавлені потенційні претенденти можуть отримати документацію про торги;

граничний термін;

порядок та адресу подання пропозицій;

потребу одержання згоди Антимонопольного комітету України на придбання пакета акцій або подання повідомлення про придбання пакета акцій у випадках, передбачених чинним законодавством.

18. Прийом заяв на участь у торгах здійснюється з моменту публікації оголошення про торги. Всі заяви підлягають обов'язковій реєстрації Фондом або радником, якщо таке передбачене відповідним договором.

19. З дня публікації оголошення про торги радник зобов'язаний:

забезпечити доступ усім претендентам до документації відповідного ВАТ;

забезпечити рівний доступ до інформації про ВАТ та організації зустрічей з його керівництвом для ознайомлення з діяльністю ВАТ усім претендентам відповідно до графіка відвідувань та зустрічей до закінчення граничного терміну;

давати відповіді на запити претендентів щодо торгів;

надавати інші послуги у відповідності до договору, укладеного з Фондом.

20. Інформація, яка надається на запит одного з претендентів, обов'язково доводиться радником до відома всіх інших претендентів.

21. До закінчення граничного терміну претендент подає раднику підтвердні документи та пропозиції. Підтвердні документи або пропозиції, що надійшли після граничного терміну, не розглядаються.

Датою подання підтвердних документів або пропозиції вважається дата їх реєстрації радником. Реєстрація пропозицій та підтвердних документів проводиться згідно з правилами торгів.

Радник надає кожному претенденту розписку про отримання пакетів з документами, підписом особи, що їх прийняла, а також із зазначенням адреси, дати, часу прийняття відповідних документів, способу їх доставки і прізвищем та ім'ям особи або служби, яка доставила пакунок, а також із зазначенням наявних пошкоджень пакетів з документами.

Відповідальність за форму доставлення і подання пропозицій і підтвердних документів та пов'язаний із цим ризик несе претендент.

22. Претендент або його уповноважений представник може в будь-який час до граничного терміну відкликати пропозицію за умови письмового повідомлення про це радника. У такому разі тендерна гарантія претендента повертається йому протягом двох тижнів після граничного терміну, за винятком платежів за банківські перекази.

23. Подання претендентом підтвердних документів розглядається як визнання ним того, що він вивчив усі аспекти організації та діяльності відповідного ВАТ і надалі не матиме претензій до Фонду, радника (або комісії) щодо повноти та дійсності відомостей, наданих йому в процесі проведення торгів.

24. Підтвердні документи претендента повинні містити:

платіжне доручення про внесення тендерної гарантії;

завірені в установленому порядку копії установчих документів;

документ, що підтверджує відсутність у майні претендента частки державної власності в розмірі більше ніж 25%;

прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або довіреність на представника юридичної особи;

відомості щодо кількості акцій об'єкта приватизації, що перебувають у володінні (розпорядженні, користуванні) покупця (особи, яку він представляє або в інтересах якої діє), та суб'єктів господарювання, пов'язаних з покупцем (особою, яку він представляє або в інтересах якої діє) відносинами контролю, та частки голосів у вищому органі управління об'єкта приватизації (у відсотках до статутного капіталу);

інформацію щодо виконання кваліфікаційних вимог до промислового інвестора;

у разі потреби згоди органу Антимонопольного комітету - копію рішення органу Антимонопольного комітету про надання згоди на придбання пакета акцій чи копію заяви про надання згоди на придбання пакета акцій із відміткою (штамп, дата, вхідний номер) канцелярії органу Антимонопольного комітету про її прийняття не пізніш як за 8 календарних днів до граничного терміну прийняття пропозицій та підтвердних документів;

відомості щодо мети та мотивів покупця придбати пакет акцій ВАТ, який пропонується до продажу.

Претендент тендера - резидент повинен також надати копію фінансової звітності за останній звітний рік та квартал (баланс, звіт про фінансові результати, звіт про власний капітал та звіт про рух грошових коштів) або річний фінансовий звіт за минулий звітний рік, підтверджений аудитором, у разі наявності такого звіту. Кожен фінансовий документ повинен бути належним чином підписаний керівником та головним бухгалтером юридичної особи претендента та засвідчений печаткою юридичної особи.

Претендент тендера - нерезидент повинен також надати річний фінансовий звіт за минулий звітний рік, підтверджений аудитором.

Покупці контрольного пакета акцій ВАТ, яке має стратегічне значення для економіки та безпеки держави, також мають подати відомості про суб'єктів господарювання, пов'язаних відносинами контролю з покупцем (особою, яку він представляє або в інтересах якої діє), а саме:

юридичні особи - назву, код за ЄДРПОУ (для резидентів), країну реєстрації (для нерезидентів), місцезнаходження;

фізичні особи - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані, громадянство, місце проживання.

Відомості повинні розкривати всіх суб'єктів господарювання, які, у разі придбання пакета акцій покупцем, будуть контролювати подальшу діяльність ВАТ або за допомогою яких буде контролюватися ця діяльність.

25. Відомості претендента подаються про:

1) суб'єкт господарювання (юридична чи фізична особа), який приймає рішення про придбання акцій від свого імені і за свій рахунок, або суб'єкт господарювання, за дорученням якого (в інтересах якого) та/або за рахунок якого здійснюється придбання акцій;

2) суб'єкт господарювання (юридична чи фізична особа), який пов'язаний хоча б з однією особою, зазначеною у пункті 1 відносинами контролю, у тому числі який входить разом з особами, зазначеними в пункті 1, до групи суб'єктів господарювання, де один або декілька з них здійснюють контроль над іншими, зокрема, це:

а) суб'єкти господарювання, у яких особа (особи), зазначена (зазначені) у пункті 1, прямо або опосередковано:

володіє чи управляє (користується) часткою (паєм, акціями) у статутному капіталі в розмірі більше ніж 50 відсотків;