Відповідно до статей 27 та 28 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок вилучення пайового інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (додається).

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Комісії.

Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

1.1. Відповідно до цього Положення визначається порядок вилучення пайового інвестиційного фонду (далі - Фонд) з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ) у разі його ліквідації або прийняття Комісією рішення про невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів інституту спільного інвестування (далі - ІСІ).

1.2. У цьому Положенні наведені терміни вживаються у такому значенні:

скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів - унесення відповідного запису щодо скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів до реєстру випусків цінних паперів ІСІ;

вилучення з ЄДРІСІ - внесення відповідного запису щодо ліквідації Фонду до ЄДРІСІ на підставі розпорядження уповноваженої особи Комісії про анулювання свідоцтва про внесення Фонду до ЄДРІСІ та тексту регламенту Фонду.

1.3. Фонд уважається ліквідованим з дати вилучення Фонду з ЄДРІСІ.

2.1. Вилучення Фонду з ЄДРІСІ здійснюється після скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду у разі його ліквідації або прийняття Комісією рішення про невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів.

У разі якщо випуск інвестиційних сертифікатів Фонду Комісією не реєструвався, вилучення Фонду з ЄДРІСІ здійснюється без скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду.

2.2. Протягом 15 днів з дати скасування Комісією реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду або з дати прийняття рішення про ліквідацію Фонду, у разі якщо випуск інвестиційних сертифікатів Фонду Комісією не реєструвався,для вилучення Фонду з ЄДРІСІ ліквідаційна комісія Фонду подає до Комісії такі документи:

заява про вилучення Фонду з ЄДРІСІ, засвідчена підписом голови ліквідаційної комісії та печаткою компанії з управління активами (додаток 1);

оригінал свідоцтва про внесення Фонду до ЄДРІСІ;

оригінал тексту регламенту Фонду та змін до нього;

засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами копія розпорядження Комісії про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду, у разі скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду;

засвідчені підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою копії документів банківських(ої) установ(и), що підтверджують закриття рахунків, які були відкриті компанією з управління активами з метою обслуговування діяльності з управління активами Фонду;

звіт ліквідаційної комісії Фонду про результати ліквідації, засвідчений підписами усіх членів ліквідаційної комісії, уповноваженої особи компанії з управління активами, зберігача (у разі укладання договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування) та їх печатками (додаток 2).

2.3. Комісія протягом 15 днів з дати надходження документів, зазначених у пункті 2.2 розділу 2 цього Положення, розглядає їх та робить висновок щодо можливості вилучення Фонду з ЄДРІСІ.

У разі відповідності зазначених документів вимогам чинного законодавства Комісія готує розпорядження про вилучення Фонду з ЄДРІСІ, яке засвідчується підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою (додаток 3).

У разі невідповідності зазначених документів вимогам чинного законодавства Комісія готує відмову у вилученні Фонду з ЄДРІСІ із зазначенням порушень вимог чинного законодавства та цього Положення, а також строку, протягом якого зазначені порушення необхідно усунути та подати інший пакет документів відповідно до вимог цього Положення.

Відмова у скасуванні реєстрації регламенту та анулюванні свідоцтв про внесення до ЄДРІСІ оформлюється у вигляді розпорядження про відмову із зазначенням підстав для відмови і підписується уповноваженою особою Комісії (додаток 4). Відмова у вилученні Фонду з ЄДРІСІ доводиться до відома заявника письмово протягом 3 робочих днів з моменту винесення розпорядження про відмову.

У разі відмови у вилученні Фонду з ЄДРІСІ усі подані документи залишаються в Комісії.

Уповноважена особа Комісії повертає оригінали документів, а саме оригінали регламенту (змін до нього) та свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ, на підставі письмового клопотання заявника. Факт повернення оригіналів документів засвідчується відповідною відміткою заявника (його представника) на заяві про повернення оригіналів документів.

При повторному подаванні документів на вилучення Фонду з ЄДРІСІ подаються документи, передбачені цим Положенням.

2.4. Повідомлення учасників фондового ринку України щодо вилучення Фонду з ЄДРІСІ та анулювання свідоцтва про внесення Фонду до ЄДРІСІ здійснюється Комісією шляхом опублікування в офіційному виданні Комісії у двотижневий термін з дати підписання розпорядження про вилучення Фонду з ЄДРІСІ та анулювання свідоцтва про внесення Фонду до ЄДРІСІ.

3.1. Документи на двох і більше аркушах, які подаються до Комісії та містяться в пакеті документів на вилучення Фонду з ЄДРІСІ, повинні бути прошиті та пронумеровані.

3.2. На підставі письмового звернення заявника щодо подовження строку розгляду документів, поданих до Комісії з метою усунення невідповідностей, строк розгляду документів подовжується.