На виконання розпорядження Президента України від 4 червня 1997 року N 229/97-рп та з метою підвищення ефективності процесу приватизації державного майна, впорядкування проведення конкурсів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, створених на базі майна державних підприємств,

1. Затвердити Положення про порядок проведення конкурсів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, створених у процесі приватизації.

2. Визнати таким, що втратив чинність наказ Фонду державного майна України від 15.01.97 N 46.

3. Фонду державного майна України у п'ятиденний термін із дня прийняття цього наказу забезпечити подання Положення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Фонду державного майна України у десятиденний термін із дня державної реєстрації у Міністерстві юстиції України цього наказу забезпечити публікацію Положення про порядок проведення конкурсів із продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, створених у процесі приватизації у Державному інформаційному бюлетені "Про приватизацію".

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на В.о. Голови Фонду В.Ланового, Голову Антимонопольного комітету О.Заваду, Голову Державної комісії О.Мозгового.

1. Це Положення розроблено відповідно до Закону України "Про приватизацію державного майна", розділу IV Закону України "Про приватизацію невеликих державних підприємств (малу приватизацію)" та інших нормативних актів України.

2. Положення визначає порядок підготовки, організації та проведення конкурсів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, створених на базі майна державних підприємств (далі - ВАТ).

3. Зазначені нижче терміни в цьому Положенні вживаються в такому значенні:

комерційний конкурс - це спосіб продажу акцій ВАТ, за яким переможцем визначається претендент, який запропонував найвищу ціну за пакет акцій і взяв зобов'язання виконати всі фіксовані умови конкурсу;

некомерційний конкурс - це спосіб продажу акцій ВАТ, за яким переможцем визначається претендент, який запропонував максимальну величину приведеного вартісного обсягу інвестицій згідно з бізнес-планом та взяв зобов'язання сплатити фіксовану ціну за пакет акцій;

потенційний покупець - будь-яка фізична або юридична особа, яка підписала договір про конфіденційність наданої йому інформації про ВАТ, а також сплатила встановлену суму для отримання конкурсної документації;

учасник конкурсу - юридична або фізична особа, у якої орган приватизації зареєстрував конкурсну пропозицію і підтверджуючі документи;

претендент - учасник, який може бути покупцем згідно зі статтею 8 Закону України "Про приватизацію державного майна" та якого допущено до участі в конкурсі на підставі виконання ним вимог щодо змісту конкурсної пропозиції та підтверджуючих документів, встановлених згідно з цим Положенням та умовами відповідного конкурсу;

конкурсна пропозиція - документи, які містять пропозиції учасників щодо придбання пакета акцій;

підтверджуючі документи - документи, які підтверджують, що учасник конкурсу може бути визнаний претендентом;

конкурсна документація - пакет документів, що надається потенційному покупцеві і містить інформацію про підприємство;

додаткові умови участі в конкурсі - встановлені органом приватизації вимоги до підтверджуючих документів, які можуть стосуватися необхідного мінімального розміру основних фондів учасника, досвіду роботи у відповідній галузі, дотримання вимог антимонопольного законодавства тощо;

початкова ціна пакета акцій - грошовий вираз вартості пакета акцій, за яким пакет акцій виставляється на комерційний конкурс;

фіксована ціна пакета акцій - грошовий вираз вартості пакета акцій, затверджений органом приватизації і який є незмінним у процесі проведення некомерційного конкурсу;

конкурсна гарантія учасника - визначена згідно з законодавством та умовами відповідного конкурсу застава у вигляді грошових коштів у розмірі 10 відсотків від початкової або фіксованої ціни пакета акцій;

фіксовані умови конкурсу - це вичерпний перелік зобов'язань, які є однаковими і незмінними для всіх учасників комерційного конкурсу. Перевиконання фіксованих умов не дає учаснику конкурсу переваг перед іншими учасниками;

грошовий внесок - грошова сума, що є підтвердженням платоспроможності претендента. На некомерційному конкурсі грошовий внесок становить 10 відсотків загальної суми запропонованих претендентом інвестицій, якщо ці інвестиції перевищують 10 млн.грн. На комерційному конкурсі грошовий внесок становить 10 відсотків запропонованої претендентом ціни за пакет акцій, якщо запропонована ціна перевищує 10 млн.грн. Грошовий внесок перераховується на позабюджетний рахунок Державного позабюджетного фонду приватизації;

промисловий інвестор - юридична особа, яка визнається покупцем відповідно до Закону України "Про приватизацію державного майна" і виробляє продукцію (виконує роботи, надає послуги), аналогічну продукції (роботам, послугам) підприємства, яке приватизується, та має довгострокові інтереси в його розвитку;

кваліфікаційні вимоги - установлені органом приватизації вимоги до підтверджуючих документів промислового інвестора.

4. Для забезпечення відкритості проведення конкурсів і з метою більшої інформованості потенційних покупців орган приватизації друкує у "Відомостях приватизації", які є додатком до "Української інвестиційної газети", переліки ВАТ, пакети акцій яких планується виставляти для продажу за конкурсом, готує і надає конкурсну документацію.

5. Конкурс проводиться за наявності не менш як двох претендентів.

6. Продаж акцій шляхом конкурсу має здійснюватись єдиним пакетом акцій відповідно до плану їх розміщення.

7. На один конкурс може виставлятися тільки один пакет акцій.

8. Конкурс проводиться в два етапи. На першому етапі визначається попередній переможець, а на другому - остаточний переможець конкурсу.

9. З метою поєднання інтересів держави та ВАТ, а також забезпечення ефективного продажу пакета акцій органом приватизації може залучатися на конкурентних засадах радник відповідно до Положення, що затверджується Фондом державного майна України.

Продаж пакета акцій підприємства, що має стратегічне значення для економіки та безпеки держави чи займає монопольне становище на загальнодержавному ринку відповідних товарів (робіт, послуг), здійснюється виключно за процедурою комерційного конкурсу покупцю, що відповідає кваліфікаційним вимогам до промислового інвестора.

10. На комерційний конкурс виставляється пакет акцій розміром не менше 26 відсотків статутного фонду ВАТ або в окремих випадках - для особливо великих підприємств - більше 15 відсотків.

На некомерційний конкурс виставляється пакет акцій у розмірі, як правило, не менше 51 відсотка статутного фонду ВАТ.

11. Засобом платежу за пакети акцій, які продаються на конкурсах, є національна валюта України. Оплата за придбаний пакет акцій може здійснюватись у два етапи, а саме: 50% вартості пакета акцій сплачується протягом 30 календарних днів з моменту підписання договору, а залишок - у відповідності до укладеного договору.

12. Джерелом оплати пакетів акцій та будь-яких зобов'язань не можуть бути кошти, що будуть отримані внаслідок діяльності ВАТ (прибуток, амортизаційні відрахування, оборотні фонди тощо), акції якого реалізуються за конкурсом.

13. Конкурс проводиться конкурсною комісією (далі - комісія), яка створюється органом приватизації.

14. Порядок створення комісії, її статус, права і обов'язки визначаються Положенням про конкурсну комісію з продажу майна, затвердженим Фондом державного майна України.

15. Конкурсна комісія:

1) розглядає рекомендації органу приватизації щодо визначення початкової ціни пакета акцій (комерційний конкурс) або фіксованої ціни пакета акцій (некомерційний конкурс) і подає на затвердження органу приватизації;

2) розробляє згідно з рекомендаціями органу приватизації і подає йому на затвердження фіксовані умови комерційного конкурсу;

3) розробляє згідно з рекомендаціями органу приватизації і подає йому на затвердження вимоги до бізнес-плану, який подається учасниками некомерційного конкурсу;

4) складає проект інформаційного повідомлення про проведення конкурсу відповідно до Додатку N 1 цього Положення та направляє його до органу приватизації;

5) визначає попереднього і остаточного переможця конкурсу.

16. Орган приватизації:

надає комісії рекомендації щодо встановлення початкової ціни та фіксованих умов комерційного конкурсу або фіксованої ціни та вимог до бізнес-плану некомерційного конкурсу;

забезпечує підписання потенційними покупцями договору про конфіденційність інформації про ВАТ;

готує та видає потенційним покупцям конкурсну документацію;

узгоджує з Антимонопольним комітетом або його відповідним територіальним відділенням (надалі - органи Антимонопольного комітету) наявність контрольного пакета акцій;

встановлює додаткові умови участі в конкурсі;

приймає, реєструє та забезпечує конфіденційний режим зберігання конвертів з конкурсними пропозиціями та підтверджуючими документами претендентів у порядку, встановленому Фондом державного майна України;

розпечатує конверти з підтверджуючими документами, здійснює їх перевірку на відповідність вимогам діючого законодавства та передає конкурсні пропозиції претендентів конкурсній комісії в порядку, встановленому Фондом державного майна України;

приймає та реєструє заяви учасників та претендентів конкурсу про відкликання конкурсних пропозицій;

вносить відомості про учасників до книги реєстрації;

складає перелік учасників, яких не включено до числа претендентів, і в триденний строк із дня відкриття конвертів із підтверджуючими документами повідомляє їх про причини відмови;

розглядає та затверджує у встановленому цим Положенням порядку документи, підготовлені комісією;

забезпечує публікацію інформаційного повідомлення про проведення конкурсу;

відповідає на запити щодо відомостей, які містяться в інформаційному повідомленні про проведення конкурсу та в конкурсній документації;

сприяє забезпеченню рівноправного доступу всіх претендентів до відповідної інформації про ВАТ;

опубліковує інформаційне повідомлення про підсумки конкурсу відповідно до Додатку N 2 цього Положення;

проводить переговори з остаточним переможцем щодо визначення зобов'язань сторін за договором купівлі-продажу.

17. Відомості про претендентів вносяться в книгу реєстрації, що ведеться органом приватизації.

Форма, порядок ведення та зберігання книжок реєстрації визначається Фондом державного майна України.

18. Відповідальні працівники органу приватизації, що забезпечують проведення конкурсу, у встановленому законодавством порядку несуть відповідальність за розголошення інформації:

яка міститься в підтверджуючих документах;

про претендентів, їх кількість та їх конкурсні пропозиції (до визначення остаточного переможця);

про режим роботи та членів конкурсної комісії.

19. Фіксовані умови комерційного конкурсу розробляються конкурсною комісією згідно з рекомендаціями органу приватизації і включають перелік зобов'язань учасників щодо:

повного або часткового погашення чи реструктуризації простроченої кредиторської заборгованості ВАТ протягом 60 днів із моменту підписання договору купівлі-продажу (в разі наявності такої заборгованості);

внесення протягом 60 днів з моменту підписання договору купівлі-продажу грошових коштів на поповнення оборотних засобів ВАТ;

здійснення програми технічної реконструкції виробництва, впровадження прогресивних технологій ВАТ;

збереження і створення протягом певного терміну нових робочих місць;

дотримання тих профілів діяльності, номенклатури, обсягів виробництва ВАТ, які є на момент підписання договору купівлі-продажу;

виконання визначених державою мобілізаційних завдань для ВАТ;

виконання вимог антимонопольного законодавства;

створення безпечних або нешкідливих умов праці;

утримання об'єктів соціально-культурного призначення;

здійснення робіт по захисту навколишнього середовища, дотримання екологічних норм чи досягнення екологічних наслідків експлуатації об'єкта;

кваліфікаційних вимог до промислового інвестора.

Умови, визначені цим пунктом, можуть бути доповнені іншими, залежно від специфіки діяльності ВАТ, пакет акцій якого пропонується до продажу.

Якщо на конкурс запропоновано пакет акцій підприємства, що має стратегічне значення для економіки та безпеки держави чи займає монопольне становище на загальнодержавному ринку відповідних товарів (робіт, послуг), то умови продажу пакета акцій цього підприємства не передбачають зобов'язань щодо внесення інвестицій, їх розміру та строків.

20. Термін виконання умов, вказаних у абзацах 4, 5, 6, 9 - 11 пункту 19 цього Положення, не може тривати більше 5 років з дня підписання договору купівлі-продажу.

21. Зобов'язання щодо виконання фіксованих умов комерційного конкурсу та запропонована учасником ціна придбання пакета акцій є основними складовими плану приватизації пакета акцій. План приватизації пакета акцій також включає назву і місцезнаходження ВАТ, пакет акцій якого продається, та відомості про покупця.

План приватизації для комерційного конкурсу з продажу пакета акцій розміром більше 50 відсотків та некомерційного конкурсу подається у формі бізнес-плану.

22. Бізнес-план складається на основі затверджених органом приватизації вимог до бізнес-плану щодо:

виконання покупцем зобов'язань, визначених за переліком, передбаченим пунктом 19 цього Положення;

пропозицій про збільшення встановленої мінімальної величини приведеного вартісного обсягу інвестицій, які необхідно внести у ВАТ;

строків внесення запропонованих інвестицій;

виконання можливих додаткових вимог, встановлених умовами конкурсу.

23. Мінімальна величина приведеного вартісного обсягу інвестицій не може бути меньше половини величини балансового прибутку ВАТ за останній звітний рік. Порядок розрахунку величини приведеного вартісного обсягу інвестицій міститься у пункті 42 цього Положення.

Протягом першого року після підписання договору купівліпродажу повинно бути внесено не менше 1/3 всього вартісного обсягу інвестицій.

24. Для участі в конкурсі потенційні покупці подають конкурсні пропозиції та підтверджуючі документи.

Текст конкурсних пропозицій та підтверджуючих документів складається державною мовою України.

25. Конкурсні пропозиції претендентів подаються особисто або уповноваженими ними особами та реєструються органом приватизації в момент їх подачі, шляхом написання на них номеру, дати та часу їх реєстрації, а також ім'я, прізвища та по батькові особи, яка здійснила реєстрацію, про що їм видається довідка встановленого зразка.

26. Підтверджуючі документи містять:

1) підписану і скріплену печаткою заяву на участь у конкурсі у вільній формі (справжність підпису на заяві фізичних осіб підлягає обов'язковому нотаріальному засвідченню);

2) документи, які підтверджують внесення застави і реєстраційного внеску за подання заяви на участь у конкурсі в установленому законодавством розмірі на вказаний в інформаційному повідомленні розрахунковий рахунок;

3) належним чином оформлені документи, що підтверджують:

прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або представника юридичної особи та їх повноваження;

декларацію про доходи у випадку, якщо учасник конкурсу - фізична особа;

для покупців, які є юридичними особами - нотаріально посвідчені копії статутних документів і документ, який підтверджує розмір частки державної власності в статутному фонді покупця. Покупці-резиденти, які мають придбати пакет акцій підприємства, що має стратегічне значення для економіки та безпеки держави чи займає монопольне становище на загальнодержавному ринку відповідних товарів, - копію довідки органу статистичної звітності щодо видів діяльності; нерезиденти - річний звіт за минулий рік, посвідчений аудитором;

4) інформацію щодо додаткових умов участі в конкурсі;

5) для покупців пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, створених на базі майна стратегічно важливих підприємств, розмір яких (пакетів) перевищує 25 відсотків (або пакетів акцій менше 25 відсотків, визначених контрольними у встановленому порядку), підтвердні документи повинні також містити:

повні відомості про відносини контролю, якими претендент (особа, яку він представляє) та особи, що його (її) контролюють, пов'язані з іншими особами, а також відомості про особу, яка здійснює контроль за діяльністю групи підприємств, що пов'язані відносинами контролю з претендентом;

повідомлення, що претендент (особа, яку він представляє) діє самостійно, а не під впливом інших осіб, або відомості про ту самостійно діючу особу, інтереси якої в кінцевому результаті він представляє;

6) лист-гарантію щодо обов'язкового перерахування грошового внеску в разі необхідності;

7) копію рішення органу Антимонопольного комітету на придбання пакета акцій або копію повідомлення органу Антимонопольного комітету, що даному заявнику згоди на придбання пакета акцій не потрібно або копію заяви на придбання пакету акцій, з відміткою (штамп, дата, підпис) органу Антимонопольного комітету про її прийняття.

6) копію рішення органу Антимонопольного комітету про надання згоди на придбання пакета акцій чи копію заяви про придбання пакета акцій з відміткою (штамп, дата, підпис) органу Антимонопольного комітету про її отримання не менше ніж за 8 календарних днів до моменту завершення приймання конкурсної документації, якщо це передбачено умовами конкурсу.

27. Конкурсна пропозиція на комерційний конкурс із продажу пакета акцій, розмір якого не перевищує 50 відсотків статутного фонду ВАТ, складається з плану приватизації пакета акцій та проекту договору купівлі-продажу зі змінами і доповненнями до варіанта, запропонованого органом приватизації.

Конкурсна пропозиція на некомерційний конкурс та комерційний конкурс з продажу більше 50 відсотків статутного фонду ВАТ включає бізнес-план та проект договору купівлі-продажу зі змінами і доповненнями до варіанта, запропонованого органом приватизації.

Конкурсна пропозиція на конкурс з продажу пакета акцій підприємства, що має стратегічне значення для економіки та безпеки держави чи займає монопольне становище на загальнодержавному ринку відповідних товарів (робіт, послуг), складається з пропозиції ціни за пакет акцій та плану щодо довгострокових інтересів у розвитку підприємства, який має обов'язково включати зобов'язання щодо виконання умов конкурсу.

28. Конкурсна пропозиція та підтверджуючі документи подаються до органу приватизації одночасно.

Кожен примірник конкурсної пропозиції та підтверджуючих документів запечатується в окремий конверт.

Всі конверти з конкурсними пропозиціями запечатуються в окремому непрозорому пакеті з надписом "Конкурсна пропозиція", на якому зазначається тільки адреса органу приватизації та назва конкурсу. На пакеті не повинна міститись інформація, за допомогою якої можна було б ідентифікувати претендента.

Всі конверти з підтверджуючими документами запечатуються в окремому непрозорому пакеті з надписом "Підтверджуючі документи", на якому зазначається тільки адреса органу приватизації та назва конкурсу. На пакеті не повинна міститись інформація, за допомогою якої можна було б ідентифікувати претендента.

Конкурсна пропозиція та підтверджуючі документи, оформлені та подані претендентами з порушенням вимог, зазначених у цьому пункті, до розгляду не приймаються.

29. Конкурсна пропозиція та підтверджуючі документи можуть бути відкликані учасником конкурсу не пізніше терміну прийому зазначених документів, встановленого пунктом 36 цього Положення.

Для відкликання своєї пропозиції учасник подає до органу приватизації заяву у вільній формі.

Справжність підпису на заяві про відкликання конкурсної пропозиції та підтверджуючих документів засвідчується печаткою претендента, при цьому заява подана фізичною особою підлягає обов'язковому нотаріальному засвідченню.

У цьому випадку сума застави повертається в десятиденний строк із моменту реєстрації органом приватизації такої заяви і претендент автоматично звільняється від конкурсних зобов'язань.

У разі, якщо заява про відкликання подається після встановленого терміну прийому конкурсних пропозицій та підтверджуючих документів, застава, внесена учасником конкурсу, не повертається.

30. Рішення про продаж пакета акцій ВАТ за конкурсом приймається органом приватизації на підставі плану розміщення акцій.

Одночасно з прийняттям рішення про продаж пакета акцій за конкурсом розпочинається підготовка конкурсної документації.

Протягом 5 днів з моменту прийняття рішення про продаж орган приватизації повідомляє відповідний орган Антимонопольного комітету про проведення конкурсу.