Відповідно до пункту 17 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою вдосконалення процесу сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Пункт 3 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 13 серпня 2013 року № 1464 "Про затвердження Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104 (зі змінами), виключити.

У зв'язку з цим пункти 4-7 вважати відповідно пунктами 3-6.

2. Затвердити Зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 13 серпня 2013 року № 1464, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104 (зі змінами), що додаються.

3. Департаменту стратегії розвитку фондового ринку (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Комісії.

5. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Комісії.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Голову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Т. Хромаєва.

1. У розділі I:

1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:

"реєстр сертифікованих осіб "Облік сертифікованих осіб, які здійснюють дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку" - автоматизована система збирання, накопичення та обробки інформації про осіб, які отримали сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (далі - професійна діяльність на фондовому ринку), а також осіб, яким такий сертифікат був анульований, яка розміщена на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) (далі - Реєстр сертифікованих осіб);";

2) абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:

"3. Сертифікат видається на підставі наказу Голови Комісії, є чинним на всій території України та має містити такі реквізити:

напис "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку";

напис "Сертифікат";

номер, дата початку дії та дата закінчення дії сертифіката;

прізвище, ім'я та по батькові фахівця;

назва виду професійної діяльності на фондовому ринку;

прізвище, ініціали, підпис Голови Комісії та печатка Комісії";

3) абзац четвертий пункту 6 викласти у такій редакції:

"керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, який безпосередньо здійснює певний вид професійної діяльності на фондовому ринку (у разі наявності такого підрозділу). У випадку, коли відповідний структурний підрозділ входить до складу інших структурних підрозділів юридичної особи, діяльність яких не пов'язана виключно з провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, керівники таких структурних підрозділів юридичної особи підлягають сертифікації у разі відсутності заступника керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку;".

2. У розділі II:

1) абзац третій пункту 2 викласти у такій редакції:

"Всі копії документів (крім копії платіжного документа), які подаються на сертифікацію, та підписи заявника на заяві-анкеті мають бути засвідчені юридичною особою - роботодавцем або в установленому законодавством порядку. Копії сторінок паспорта засвідчуються підписом заявника.";

2) у пункті 3:

підпункт 1 викласти у такій редакції:

"1) роздруковану форму заяви-анкети, яка заповнюється на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) за встановленим форматом згідно з додатком 1 до цього Положення, підписану заявником на кожному аркуші зазначеної заяви-анкети. Фотографія в заяві-анкеті має бути в діловому стилі, обличчя повинно становити 70-80 % фотографії;";