Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , частини сьомої статті 5, частини другої статті 20 Закону України "Про депозитарну систему України" , Закону України "Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень" , з метою удосконалення питань, пов’язаних з припиненням депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236 (із змінами), що додаються.

2. Департаменту регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (І. Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (О. Юшкевич) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Центральному депозитарію цінних паперів привести свої внутрішні документи у відповідність із цим рішенням не пізніше 3 місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

1. У розділі І:

1) абзац п’ятий пункту 2 викласти у такій редакції:

"дата припинення діяльності - установлена цим Положенням дата, починаючи з якої Депозитарна установа припиняє здійснення депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах депонентів та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, крім операцій, пов’язаних із підготовкою інформації та документів, передбачених цим Положенням, а також припиняє здійснення виплати коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів, та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами, та починаючи з якої, Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України припиняють проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депозитарної установи за її розпорядженнями, крім операції переказу цінних паперів з рахунку Депозитарної установи на рахунок депозитарної установи-правонаступника;";

2) доповнити розділ після пункту 10 новими пунктами 11, 12 такого змісту:

"11. Депозитарна установа до кінця операційного дня, що передує даті припинення діяльності, зобов’язана завершити або відмінити виконання розпоряджень депонентів, які були ініційовані Депозитарною установою в Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України.

12. Депозитарна установа до дати припинення діяльності зобов'язана складати та надавати Центральному депозитарію за його розпорядженнями облікові реєстри власників іменних цінних паперів, здійснювати виплати коштів за наслідком погашення цінних паперів та виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами.".

У зв’язку з цим пункт 11 вважати пунктом 13;

3) у пункті 13 слова "та її територіальні управління" виключити.

2. У розділі ІІ:

1) в абзаці другому пункту 4 слово "/або" виключити;

2) у пункті 6:

абзац шостий виключити.

У зв’язку з цим абзаци сьомий - дев’ятий вважати абзацами шостим - восьмим відповідно;

абзац восьмий виключити;

3) абзац дев’ятий пункту 8 після слів "випуску цінних паперів" доповнити словами ", звернення заставодержателем стягнення на цінні папери, які є предметом застави, у позасудовому порядку до депозитарної установи-правонаступника".

3. У пункті 3 розділу ІІІ:

1) в абзаці другому цифри та слова "20 робочих днів з дня прийняття" замінити цифрами та словами "15 календарних днів з дати початку припинення діяльності";

2) в абзаці шостому слова "Депозитарною установою-правонаступником" замінити словами "депозитарною установою-правонаступником".

4. У розділі ІV:

1) у главі 1:

у пункті 2 слова "3 робочих днів" замінити словами "10 робочих днів";

пункти 4 - 6 викласти в такій редакції:

"4. Передавання баз даних та документів, зазначених у пункті 3 цієї глави, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи, депозитарної установи-правонаступника й складається не менше ніж у трьох примірниках (один примірник залишається у Депозитарної установи, інші два надаються депозитарній установі-правонаступнику та органу ліцензування).

Не пізніше наступного робочого дня після підписання акта приймання-передавання Депозитарна установа та депозитарна установа-правонаступник мають надати Центральному депозитарію та/або Національному банку України розпорядження на переказ усіх цінних паперів, які залишились на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи станом на дату припинення діяльності, з рахунку у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника.

5. Переказ усіх цінних паперів з рахунку у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або у Національному банку України здійснюється ним (ними) протягом 3 робочих днів з дня отримання від Депозитарної установи та депозитарної установи-правонаступника розпоряджень про переказ цінних паперів.

За результатами такого (таких) переказу (переказів) Центральний депозитарій цінних паперів та/або Національний банк України мають надати Депозитарній установі та депозитарній установі-правонаступнику довідки про проведену(і) операцію(ї) та довідки про стан їх рахунків у цінних паперах відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію/Національного банку України.

Переказ коштів, що надійшли на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі відповідно до підпункту 3 пункту 3 цієї глави, на грошовий рахунок депозитарної установи-правонаступника забезпечується Центральним депозитарієм цінних паперів за розпорядженням Депозитарної установи не пізніше 3 робочих днів з дня отримання цих коштів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

Після проведення зазначеної(их) операції(й) переказу(ів) та отримання від Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України довідки про проведену(і) операцію(ї) та довідки (довідок) про стан її рахунку(ів) у цінних паперах Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

Депозитарна установа не пізніше 5 робочих днів після отримання довідки (довідок) про стан її рахунку у цінних паперах має подати до органу ліцензування заяву на анулювання Ліцензії, та/або ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ, та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

6. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам, що не закрили свої рахунки у Депозитарній установі, або власникам цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та зарахування на них цінних паперів здійснюються депозитарною установою-правонаступником протягом 30 календарних днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.

Зарахування депозитарною установою-правонаступником цінних паперів, прав на цінні папери здійснюється відповідно до отриманих Переліків та виписок про стан рахунків у цінних паперах депонентів та/або облікових реєстрів власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, зарахування прав на ці цінні папери здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.";