Відповідно до пункту 17 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою забезпечення контролю за діяльністю осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні , затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.07.98 № 93, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.10.98 за № 631/3071, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Начальнику управління із забезпечення діяльності голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв’язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Мозгового.

1. У пункті 1.2 глави 1 слова "відповідний дозвіл Комісії" замінити словами "відповідну ліцензію Комісії (далі - ліцензіат)".

2. Пункт 2.2 глави 2 доповнити підпунктом "г" такого змісту:

"г) анулювання сертифіката на підставі підпунктів "з" - "й" пункту 4.1 глави 4 цього Положення, якщо з дати його анулювання пройшло менше року.".

3. Пункти 4.1, 4.2 глави 4 викласти в такій редакції:

"4.1. Сертифікат може бути анульований у порядку, визначеному главою 5 цього Положення, за таких підстав:

а) неподання посадовою особою ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, адміністративних даних, передбачених нормативно-правовими актами Комісії, що регулюють порядок складання та подання цих даних, що здійснено більше двох разів протягом звітного року, внаслідок порушення своїх посадових обов’язків за наявності належного документального підтвердження цього факту;

б) передача посадовою особою ліцензіата-реєстратора, яка відповідає за даний напрям роботи, іншій особі реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог нормативно-правових актів Комісії, що регулюють порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, внаслідок порушення своїх посадових обов’язків за наявності належного документального підтвердження цього факту;

в) прийняття посадовою особою ліцензіата-реєстратора, яка відповідає за даний напрям роботи, від іншої особи нового реєстру власників іменних цінних паперів з порушенням вимог нормативно-правових актів Комісії, що регулюють порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, яке призвело до подвійного ведення реєстру власників іменних цінних паперів цього емітента, або призвело до втрати інформації про облік іменних цінних паперів, або завдало іншої шкоди акціонерам, або емітенту, або державі, внаслідок порушення своїх посадових обов’язків за наявності належного документального підтвердження цього факту;