Відповідно до абзаців другого, восьмого та десятого статті 3 та пунктів 5, 13 і 16 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 6, 14 та 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", з метою вдосконалення вимог до здійснення депозитарної діяльності та запобігання порушенням законодавства при обслуговуванні обігу цінних паперів у Національній депозитарній системі України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112 (додаються).

2. Рішення набирає чинності через 30 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

1. У пункті 1 розділу I:

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, який у зберігача набуває особа, якій депонентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або в депозитарії - юридична особа, якій емітентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства виконує функції з управління цінними паперами, що є об'єктами державної власності";

абзаци двадцять сьомий та двадцять восьмий викласти в такій редакції:

"свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів - документ депозитарного обліку, який видається реєстроутримувачем депозитарній установі та є підтвердженням внесення до системи реєстру інформації про цінні папери, знерухомлені в депозитарній установі як номінального утримувача для їх подальшого обліку та обігу у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у системах депозитарного обліку зберігачів і у разі знерухомлення цінних паперів у депозитарії - на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії;

уповноважена особа - особа, якій депонентом на підставі визначеного законодавством правочину надані певні повноваження щодо здійснення окремих дій за його рахунком у цінних паперах".

2. У розділі IV:

у пункті 3 слова "на пред'явника" виключити;

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. На письмову вимогу (розпорядження) депонента зберігач зобов'язаний здійснити переведення в документарну форму знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований у документарній формі, які обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента, за винятком вимоги про переведення в документарну форму знерухомлених цінних паперів:

на пред'явника, що обтяжені зобов'язаннями;

у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених судовим рішенням, та у випадках виявлення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів більш ніж одним реєстроутримувачем.

У всіх інших випадках у разі обтяження зобов'язаннями знерухомлених іменних цінних паперів при їх переведенні в документарну форму має бути забезпечено проведення в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента операції їх блокування на особовому рахунку власника на підставі наданих реєстроутримувачу копій документів, які свідчать про таке обтяження".

3. У розділі V:

3.1. У пункті 3 глави 1:

абзаци перший та другий підпункту 3.1 замінити одним абзацом такого змісту:

"3.1. У одного зберігача власник цінних паперів може відкрити тільки один рахунок у цінних паперах".

У зв'язку з цим абзаци третій та четвертий уважати відповідно абзацами другим та третім;

у підпункті 3.3:

абзац другий викласти в такій редакції:

"Власник має право розділити повноваження по управлінню рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком";

абзаци третій - п'ятий підпункту 3.3.1 викласти в такій редакції:

"оригінал(и) або належним чином засвідчена(і) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) повноваження керуючого рахунком;

копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з торгівлі цінними паперами або діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), якщо керуючим рахунком є відповідно торговець цінними паперами або компанія з управління активами;

документи, перелічені в підпункті 3.6 цього пункту, якщо керуючий рахунком є юридичною особою - резидентом, або в підпункті 3.8 цього пункту, якщо керуючий рахунком є юридичною особою - нерезидентом, або в підпункті 3.7 цього пункту, якщо керуючий рахунком є фізичною особою, за винятком заяви на відкриття рахунку в цінних паперах і анкети рахунку в цінних паперах";

підпункт 3.4 викласти в такій редакції:

"3.4. Власник цінних паперів, який не призначив керуючого рахунком, здійснює управління рахунком у цінних паперах самостійно чи через надання певних повноважень на здійснення окремих дій іншій особі (уповноваженій особі) шляхом укладання відповідного правочину згідно із законодавством України. Уповноважена особа повинна надати зберігачу такі документи:

анкету уповноваженої особи, якщо надані їй повноваження пов'язані з виконанням зберігачем більше однієї депозитарної операції;

оригінал(и) або належним чином завірена(і) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) її повноваження (довіреність, договір доручення, договір комісії, інші цивільно-правові договори);

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності торгівлі цінними паперами, якщо ця особа є торговцем цінними паперами;

документи, перелічені в підпункті 3.6 цього пункту, якщо ця особа є юридичною особою - резидентом, або в підпункті 3.8 цього пункту, якщо ця особа є юридичною особою - нерезидентом, або в підпункті 3.7 цього пункту, якщо ця особа є фізичною особою, за винятком заяви на відкриття рахунку в цінних паперах і анкети рахунку в цінних паперах";

доповнити пункт новим підпунктом 3.6 такого змісту:

"3.6. Для обліку та зберігання цінних паперів, що є об'єктами державної власності, рахунок у цінних паперах у зберігача відкривається на ім'я держави. Керуючим рахунком у цінних паперах держави є суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства виконує функції з управління відповідними цінними паперами (далі - суб'єкт управління).

Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави суб'єкт управління подає зберігачу:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;

документи щодо суб'єкта управління, передбачені в абзацах четвертому - десятому підпункту 3.7 цього пункту, якщо суб'єктом управління є юридична особа, або передбачені в абзацах четвертому - шостому підпункту 3.8 цього пункту, якщо суб'єктом управління є фізична особа".

У зв'язку з цим підпункти 3.6-3.19 уважати відповідно підпунктами 3.7-3.20 з відповідною зміною нумерації підпунктів. У тексті Положення посилання на підпункти 3.6-3.19 уважати відповідно посиланнями на підпункти 3.7-3.20;

підпункт 3.11 викласти в такій редакції:

"3.11. Для обліку цінних паперів, у відношенні яких здійснюється управління за договором про управління цінними паперами (далі - договір про управління), відкрити у зберігача рахунок у цінних паперах юридичній або фізичній особі, що є установником управління, може управитель, з яким укладений цей договір.

Управитель у відношенні цінних паперів, переданих йому в управління, протягом дії договору про управління є керуючим рахунком установника управління. Протягом дії цього договору чи до отримання від установника управління письмового розпорядження про припинення (відміну) усіх або певних повноважень управителя всі операції щодо переданих в управління цінних паперів здійснюються зберігачем виключно за розпорядженнями керуючого рахунком - управителя";

абзац тринадцятий підпункту 3.19 викласти в такій редакції:

"копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (для емітентів інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів - компаній з управління активами), засвідчену компанією з управління активами";

підпункт 3.20 викласти в такій редакції:

"3.20. Керуючим рахунком у цінних паперах емітента - корпоративного інвестиційного фонду може бути тільки та компанія з управління активами, з якою цим фондом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду.

У разі призначення емітентом керуючого рахунком депозитарію повинні бути надані документи, визначені підпунктом 3.3.1 цього пункту. Емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.

Повноваження керуючого рахунком (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та емітента) визначаються у довіреності, договорі доручення, договорі андеррайтингу, договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах.

Керуючий рахунком повинен мати ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу чи брокерської діяльності";

доповнити пункт підпунктом 3.21 такого змісту:

"3.21. Для обслуговування договорів щодо цінних паперів, які укладаються на організаторах торгівлі, зберігачі відповідно до умов та вимог, встановлених Положенням про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1001, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 13.11.2006 за N 1198/13072, можуть відкривати транзитні рахунки - узагальнені рахунки зберігача, які відкриваються окремо за кожним торговцем цінними паперами (учасником організатора торгівлі), а при укладанні зберігачем депозитарних договорів з декількома депозитаріями - і окремо за кожним депозитарієм".

3.2. Абзаци п'ятий та шостий пункту 4 глави 1 замінити чотирма новими абзацами такого змісту:

"Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, до письмового розпорядження щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах додається:

якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи резидента - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи;

якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - нерезидента - картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчена нотаріально;

якщо розпорядником рахунку виступає фізична особа як представник депонента або депонент - фізична особа - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена нотаріально".

3.3. У главі 2:

у пункті 1:

перше речення абзацу другого доповнити словами "чи уповноважених ними осіб";

абзац четвертий після слова зі знаком "зберігачами -" доповнити словами "у порядку, визначеному абзацом другим цього пункту, або";

доповнити абзацом п'ятим такого змісту:

"Право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування цих цінних паперів на його рахунок у цінних паперах у зберігача. Не допускається зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника у зберігача";

в абзаці другому пункту 8 слова "паперового документа та/або в електронному вигляді у формі, яка доступна тільки для читання та виключає можливість унесення будь-яких змін" замінити словами "паперового та/або електронного документа";

пункт 9 доповнити абзацами такого змісту:

"Підставою для відмови депозитарною установою в узятті до виконання розпорядження може бути, зокрема:

розпорядження не відповідає вимогам законодавства щодо його складання та внутрішнім документам депозитарної установи;

у розпорядженні кількість цінних паперів, яка призначена для поставки, перевищує залишок на рахунку в цінних паперах депонента зберігача або клієнта депозитарію, скоригований на кількість цінних паперів, призначених для поставки відповідно до раніше прийнятих, але ще не виконаних розпоряджень;

у розпорядженні на поставку цінних паперів цінні папери, що призначені для поставки, обмежені в обігу і операція щодо переходу прав власності в зв'язку з цим не може бути виконана;

укладення правочину щодо переходу прав власності на цінні папери без участі торговця цінними паперами (за винятком договорів дарування, спадкування та інших, передбачених законодавством). Вказана підстава для відмови в узятті до виконання розпорядження не застосовується депозитарієм;

надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів, зазначених у розпорядженні на поставку цінних паперів".

3.4. Пункт 9 глави 3 доповнити абзацами такого змісту:

"Депозитарій протягом одного робочого дня з дати отримання від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про прийняття рішення щодо зупинення клірингу та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів певного емітента надсилає відповідні повідомлення зберігачам із зазначенням дати початку та закінчення дії накладених обмежень чи їх повторного застосування.

Депозитарій за один робочий день до дати закінчення дії вищезазначених обмежень надсилає відповідні повідомлення зберігачам".

4. У розділі VI:

пункт 2 доповнити реченням такого змісту:

"У разі, якщо розміщення цінних паперів передбачається здійснювати на організаторі торгівлі, цей договір може передбачати проведення операцій, пов'язаних з обслуговуванням розміщення цінних паперів, на рахунках у цінних паперах у порядку, визначеному абзацом четвертим пункту 1 глави 2 розділу V цього Положення";

пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Депозитарій протягом трьох робочих днів з дати отримання глобального сертифіката, оформленого після реєстрації реєструвальним органом випуску цінних паперів (за винятком отримання глобального сертифіката випуску цінних паперів ІСІ, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами), або тимчасового глобального сертифіката за розпорядженням емітента або керуючого його рахунком зараховує на рахунок у цінних паперах емітента вказану в глобальному сертифікаті або тимчасовому глобальному сертифікаті кількість цінних паперів.