Відповідно до статей 3, 4, частини першої та пунктів 9, 17, 37-7 частини другої статті 7, пунктів 2 - 4, 13, 20, 33 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , Закону України від 15 квітня 2014 року № 1206-VII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення порядку відкриття бізнесу" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 819, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 01 червня 2013 року за № 857/23389 (далі - Ліцензійні умови), що додаються.

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог пунктів 13, 15, 16 розділу ІІ Ліцензійних умов протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

1. У пункті 1 розділу І:

після слів "Про депозитарну систему України" доповнити словами "Про торгово-промислові палати в Україні";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Термін "форс-мажорні обставини" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про торгово-промислові палати в Україні" .

2. У розділі ІІ:

1) у пункті 1:

слова та цифри "відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2004 року № 296, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 02 серпня 2004 року за № 957/9556 (із змінами)" виключити;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Після надання об'єднанню професійних учасників фондового ринку статусу саморегулівної організації за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів ліцензіати, які є членами інших професійних об'єднань, що зареєстровані Комісією за цим видом професійної діяльності, повинні у тримісячний строк стати членами такої саморегулівної організації та бути її членами протягом всього строку наявності в неї статусу саморегулівної організації.";

2) абзац шостий пункту 2 після слів "відповідного виду діяльності" доповнити словами "(крім банку)";

3) доповнити пункт 3 новим абзацом такого змісту:

"У випадку, якщо за результатами річної фінансової звітності розмір власного капіталу торговця цінними паперами знизився до рівня нижче мінімального розміру статутного капіталу, встановленого законодавством для певного виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, внаслідок відображення непокритих збитків, то такий торговець зобов’язаний протягом шести місяців з дати останньої річної фінансової звітності привести розмір власного капіталу у відповідність до вимог абзацу першого цього пункту.";

4) абзац перший пункту 9 викласти в такій редакції:

"9. Особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 25 квітня 2013 року № 769, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21 травня 2013 року за № 793/23325.";

5) у пункті 10 слова "у разі якщо такі особи" замінити словами "або осіб, що";

6) у пункті 11:

в абзаці першому слова та цифри " Правилами (умовами) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року № 1449, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за № 52/13319 (із змінами)" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії, що встановлює правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами";

абзац другий викласти в новій редакції:

"Ліцензіат зобов'язаний оприлюднити до 30 квітня року, що настає за звітним періодом, річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком на власній веб-сторінці або веб-сайті з опублікуванням у періодичному або неперіодичному виданні.";

7) у пункті 12:

в абзаці четвертому слова "порядок здійснення" замінити словами "положення про службу";