З метою виконання Державної програми приватизації майна державних підприємств, затвердженої постановою Верховної Ради України від 26 січня 1994 р. N 3876-12 і Указу Президента України від 19.02.1994 р. N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", а також вимог Положення "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" та забезпечення участі громадян України в приватизації із застосуванням приватизаційних паперів

1. Затвердити Інструкцію про порядок видачі дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами (додається).

2. Начальнику Управління розробки державних програм приватизації Отченашу А.А. після державної реєстрації Інструкції про порядок надання дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами в Міністерстві юстиції України у встановленому порядку розпочати видачу таких дозволів.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Фонду В.В.Васильєва.

1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про приватизацію майна державних підприємств", "Про приватизаційні папери", "Про цінні папери і фондову біржу" та Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України і N 55-94 від 19.02.1994 р., і визначає процедуру видачі дозволу інвестиційному фондові або інвестиційній компанії на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами (далі - дозвіл).

2. Надання дозволу проводиться Фондом державного майна України (далі - Фонд ).

3. Інвестиційний фонд або інвестиційна компанія мають право на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами на всій території України з моменту отримання дозволу протягом трьох років.

Термін дії дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами продовжується за рішенням Фонду державного майна на термін, що не перевищує строк обігу приватизаційних паперів. ( Пункт 3 Інструкції доповнено абзацом згідно з Наказом Фонду державного майна N 1475 від 02.12.96)

4. Дозвіл є документом, що підтверджує право його власника на проведення такої діяльності на території України та відкриття рахунків в позабюджетному фонді приватизації при додержанні власником дозволу вимог та умов, передбачених при видачі дозволу.

5. Дозвіл видається за встановленою формою (додаток 1). Він повинен містити такі реквізити:

найменування органу, що його видав;

найменування інвестиційного фонду або інвестиційної компанії (повне і скорочене , якщо таке є);

юридичну адресу (місцезнаходження);

вид діяльності, на який видається дозвіл;

місце здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами;

особливі умови та правила здійснення даного виду діяльності відповідно до вимог Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19.02.1994 р. N 55/94.

термін дії дозволу;

номер реєстрації дозволу, дату видачі;

підпис Голови Фонду державного майна України або уповноваженої ним особи;

гербову печатку.

6. Дозволи видаються виключно інвестиційним компаніям та закритим інвестиційним фондам , які створені у відповідності з Положенням про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженим Указом Президента України від 19.02.1994 р. N 55/94.

7. Для одержання дозволу закритий інвестиційний фонд або інвестиційна компанія подає у Фонд такі документи:

а) заяву про видачу дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами (додаток N 2);

б) нотаріально засвідчену копію свідоцтва про державну реєстрацію закритого інвестиційного фонду або інвестиційної компанії;

в) нотаріально засвідчені копії установчих документів: установчого договору та статуту;

г) для закритих інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, створених у формі акціонерного товариства, - нотаріально засвідчену копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

д) прошиту на скріплену печатками та підписами керівництва копію договору з депозитарієм, з аудитором (для закритого інвестиційного фонду - також копію договору з інвестиційним керуючим фонду, якщо такий договір не є складовою частиною установчої угоди);

е) для інвестиційної компанії - інвестиційні декларації всіх закритих взаємних фондів, утворених на момент подання заяви на видачу дозволу, а також положення про ці фонди;

є) висновок аудитора (аудиторської фірми) про фінансовий стан засновників (юридичних осіб) закритого інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії, який має бути складений на підставі підсумків роботи засновника за останній квартал перед датою подачі заяви на отримання дозволу та повинен містити відомості щодо фінансових можливостей засновників, а також долю державного майна в статутних фондах засновників на дату створення закритого інвестиційного фонду чи закритої інвестиційної компанії;

- висновок аудитора (аудиторської фірми) про повну сплату статутного фонду товариства, який повинен містити відомості про документи, на підставі яких зроблено висновок про повну сплату статутного фонду (назва документа, його номер, дату складання); загальний обсяг статутного фонду відповідно до установчих документів; розподіл статутного фонду на долі (паї, акції) по кожному засновнику, акціонеру, учаснику, виражені в абсолютній сумі та у відсотках; форма внесення вкладу (грошові кошти, матеріальні цінності, нематеріальні активи, цінні папери, із зазначенням емітента, номінальної (курсової вартості).

ж) затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів;

з) довідку депозитарія:

для закритого інвестиційного фонду - про прийняття на збереження акцій засновників закритого інвестиційного фонду;

для інвестиційної компанії - про прийняття на збереження інвестиційних сертифікатів, що належать інвестиційній компанії;

и) нотаріально засвідчену копію дозволу Міністерства фінансів України на здійснення діяльності по випуску і обігу цінних паперів виданого інвестиційному керуючому закритого інвестиційного фонду (інвестиційній компанії);

і) нотаріально засвідчені копії кваліфікаційних свідоцтв штатних працівників інвестиційного керуючого закритого інвестиційного фонду або інвестиційної компанії (не менше трьох чоловік), що видаються комісією, склад та порядок роботи якої визначаються наказом Фонду державного майна України. При цьому вищевказані працівники можуть подавати свої кваліфікаційні свідоцтва лише у складі однієї юридичної особи;

ї) нотаріально засвідчену копію дозволу Міністерства фінансів України, виданого депозитарію на право здійснення діяльності як депозитарія;

й) нотаріально засвідчену копію Свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів закритого інвестиційного фонду (інвестиційної компанії);

к) нотаріально засвідчену копію ліцензії на аудиторську діяльність, видану Аудиторською палатою України аудитору закритого інвестиційного фонду (інвестиційної компанії);

л) реєстраційну картку за встановленою формою (додаток N 3 - для закритих інвестиційних фондів, додаток N 4 - для інвестиційних компаній).

м) список керівного складу товариства (керівник, його заступники, головний бухгалтер) із зазначенням прізвища, ім'я та по батькові, займаної посади, освіти, виробничого стажу, робочого телефону, наявності судимостей за господарські або службові злочини;

н) перелік усіх юридичних осіб, які наділяються повноваженнями стосовно залучення приватизаційних паперів відповідно до вимог чинного законодавства із зазначенням їх повних найменувань, місця знаходження, а також відомості відповідно до підпункту м).

о) у разі внесення у статутний фонд інвестиційної компанії та інвестиційного фонду цінних паперів додатково подаються:

- акт прийому-передачі цінних паперів до депозитарію; документ, що підтверджує право власності на цінні папери; довідку про котировку цінних паперів.

8. Якщо інвестиційна компанія після одержання дозволу утворить нові закриті взаємні фонди, інформацію про які на момент подання заяви вона не надавала, то вона зобов'язана у десятиденний термін, з моменту прийняття рішення про утворення таких фондів, повідомити про це Фонд шляхом подання до нього положення про ці фонди, їх інвестиційні декларації і відомості про величину і склад майна, переданого на баланс цих фондів.

9. Закритий інвестиційний фонд або інвестиційна компанія у 10-денний термін з моменту одержання дозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами зобов'язані подати до регіонального відділення Фонду за місцем державної реєстрації закритого інвестиційного фонду (інвестиційної компанії) копію цього дозволу.

У разі відкриття філій та представництв, які будуть займатись комерційною діяльністю з приватизаційними паперами, про це повідомляється регіональне відділення Фонду за місцем знаходження філії (представництва).

10. Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії несуть відповідальність за достовірність поданих документів. Фонд має право у разі необхідності звернутись до органів внутрішніх справ за довідкою про випадки притягнення (протягом останніх 3 років) до кримінальної відповідальності службових осіб інвестиційного фонду або компанії.

11. Інвестиційний фонд або інвестиційна компанія зобов'язані у 10-денний термін повідомляти Фонд про всі зміни, які сталися в документах, що подавались для отримання дозволу, а також про зміну інвестиційного керуючого, депозитарія, аудиторської компанії або аудитора.

У разі реорганізації взаємних фондів інвестиційна компанія зобов'язана надати також довідку Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про погодження на таку реорганізацію.

12. Фонд у 30 - денний строк з моменту одержання всіх документів, вказаних у п.7 цієї Інструкції, приймає рішення про видачу чи відмову у видачі дозволу, про що повідомляє заявника. Рішення про видачу дозволу підлягає публікації у Державному інформаційному бюлетні про приватизацію.

13. Відмова у видачі дозволу може мати місце, якщо:

інвестиційний фонд, інвестиційна компанія або взаємний фонд інвестиційної компанії створені не у відповідності з діючим законодавством;

серед засновників інвестиційного фонду або інвестиційної компанії є юридичні особи, в статутному фонді яких доля державного майна перевищує 25 відсотків;

у статутному фонді інвестиційного фонду доля нерухомого майна перевищує 25 відсотків;

немає необхідної кількості службових осіб інвестиційного керуючого інвестиційного фонду або інвестиційної компанії, що мають кваліфікаційні свідоцтва;

подані документи не відповідають вимогам чинного законодавства України, не достовірні або ж подано не всі документи.

14. Якщо дозвіл не видано у встановлений строк або відмовлено у його видачі з мотивів, які заявник вважає необгрунтованими, ці дії можуть бути оскаржені заявником в арбітражному суді.

15. Видані дозволи не підлягають передачі іншим юридичним особам.

16. Контроль за комерційною діяльністю інвестиційних фондів та інвестиційних компаній з приватизаційними паперами здійснюють Фонд державного майна України та Антимонопольний комітет України в межах їх компетенції.

Антимонопольний комітет України у разі виявлення порушень чинного антимонопольного законодавства може звернутися до Фонду з обов'язковим для розгляду поданням про зупинення дії дозволу.

17. Дія дозволу може бути зупинена у разі:

- невиконання інвестиційним фондом, інвестиційною компанією або взаємним фондом інвестиційної компанії вимог діючого законодавства;

- невиконання інвестиційним фондом або взаємним фондом інвестиційної компанії положень інвестиційної декларації;

- відмови службових осіб від подачі документів, які в межах своєї компетенції вимагатиме Фонд;

- встановлення фактів подання недостовірних документів або навмисного перекручення службовими особами інформації, на підставі якої видано дозвіл, або яку в межах своєї компетенції вимагатиме Фонд;

- у статутному фонді інвестиційного фонду доля нерухомого майна перевищить 25 відсотків;

- неповідомлення Фонда у встановлені строки про внесення змін до документів, які подавались для отримання дозволу, а також про зміни у складі афілійованих осіб;

- внесення змін, що суперечать вимогам чинного законодавства, до документів, які були подані для отримання дозволу;

- якщо кількість службових осіб інвестиційного фонду або інвестиційної компанії, які мають кваліфікаційні свідоцтва, стала меншою від необхідної.

Рішення Фонду про зупинення дії дозволу на визначений термін доводяться до інвестиційної компанії або інвестиційного фонду регіональним відділенням Фонду за місцем знаходження інвестиційної компанії або інвестиційного фонду шляхом ознайомлення з наказом Фонду під розпис керівника фонду або інвестиційної компанії. З дати ознайомлення інвестиційного фонду або інвестиційної компанії з наказом Фонду про зупинення дозволу забороняється обмін інвестиційних сертифікатів на приватизаційні папери.

Регіональні відділення повинні письмово повідомляти Фонд про ознайомлення фінансових посередників з наказом.

Після зупинення дії дозволу інвестиційному фонду або інвестиційній компанії забороняється акумуляція приватизаційних паперів. При цьому дозволяється вкладання приватизаційних паперів в об'єкти приватизації через центри сертифікатних аукціонів у відповідності до вимог чинного законодавства. При цьому до Фонду інвестиційним фондом або інвестиційною компанією подається довідка про стан приватизаційних рахунків 9946, 9947 інвестиційного фонду або інвестиційної компанії на дату зупинення дозволу. Довідка подається в 10-денний термін після доведення до відома керівництва інвестиційного фонду або компанії щодо зупинення дії дозволу. Після поновлення дії дозволу до Фонду додатково подається довідка про стан приватизаційних рахунків 9946, 9947 інвестиційного фонду або компанії на дату поновлення дозволу. Довідка подається не пізніше 10-денного терміну після доведення до відома керівництва інвестиційного фонду або інвестиційної компанії щодо поновлення дії дозволу.

18. При систематичному або грубому порушенні діючого законодавства дозвіл може бути анульовано за рішенням Фонду.

При анулюванні дозволу Фонд має право звертатись до арбітражного суду з позовною заявою про ліквідацію інвестиційного фонду, інвестиційної компанії.

Після анулювання дії дозволу інвестиційній компанії або інвестиційному фонду будь-яка діяльність з приватизаційними паперами забороняється.

Дозвіл може бути анульовано, якщо протягом року з моменту отримання дозволу інвестиційним фондом чи інвестиційною компанією не здійснювалась діяльність з приватизаційними паперами .

19. Рішення про зупинення дії дозволу чи його анулювання може бути оскаржене інвестиційним фондом або інвестиційною компанією в арбітражному суді.

20. У випадку анулювання Фондом дозволу про це робиться повідомлення у Державному інформаційному бюлетні про приватизацію.

21. При анулюванні дозволу, ліквідації або реорганізації інвестиційного фонду або інвестиційної компанії дозвіл повертається до Фонду. При цьому запис у реєстрі дозволів, виданих на здійснення комерційної діяльності з приватизаційними паперами анулюється.

22. У разі зміни найменування інвестиційний фонд або інвестиційна компанія зобов'язана подати до Фонду такі документи:

- протокол зборів засновників (для відкритих акціонерних товариств - протокол загальних зборів акціонерів) щодо зміни назви;

- нотаріально посвідчену копію свідоцтва про державну перереєстрацію;

- для інвестиційних компаній - нотаріально посвідчену копію свідоцтва про реєстрацію змін до дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів Державної комісії по цінних паперах та фондовому ринку;

- ксерокопію опублікованої у друкованих органах інформації щодо зміни назви.

23. Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії у 10-денний термін з моменту одержання дозволу зобов'язані подати до Фонду інформацію згідно з додатком N 5. ( Інструкцію доповнено пунктом 23 згідно з Наказом Фонду державного майна N 1475 від 02.12.96)