Відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 р. N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії"

1. Затвердити Порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії, що додається.

2. Управлінню грошово-кредитних відносин і цінних паперів установити контроль за виконанням Порядку реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії.

Цей Порядок розроблений відповідно до Указу Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94 та Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

1. Відповідно до цього Порядку реєструються випуски інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній.

2. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній провадиться Міністерством фінансів України.

3. Емітент має право на випуск інвестиційних сертифікатів з моменту його реєстрації.

Емітентом інвестиційних сертифікатів може виступати виключно інвестиційний фонд або інвестиційна компанія.

4. Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів, що провадиться Міністерством фінансів України, не може розглядатися як гарантія вартості цих сертифікатів.

5. Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітент подає до Міністерства фінансів України такі документи:

а) заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, яка складається у довільній формі із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості сертифіката, їх категорії і кількості, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;

б) копію рішення про державну реєстрацію емітента;

в) нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

г) копію рішення вищого органу інвестиційного фонду про випуск інвестиційних сертифікатів;

д) копію рішення вищого органу інвестиційної компанії про заснування взаємного фонду та випуск інвестиційних сертифікатів;

е) затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка підлягає обов'язковому опублікуванню у пресі;

є) нотаріально засвідчену копію договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим та номер і дату видачі йому дозволу на здійснення діяльності щодо випуску та обігу цінних паперів;

ж) нотаріально засвідчену копію договору з аудитором або аудиторською фірмою;

з) нотаріально засвідчену копію депозитного договору з депозитарієм;

и) завірений аудитором або аудиторською фірмою звіт про статутний фонд, який повинен містити відомості про загальний обсяг статутного фонду та обсяг сплаченої частини на момент подання документів;

і) звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів.

6. До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (далі - інформації) повинні бути включені такі дані:

а) відомості про інвестиційний фонд чи інвестиційну компанію, а саме:

- повне і скорочене найменування інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- організаційно-правова форма інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

- тип інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії (відкритий, закритий).

б) зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", затвердженого Указом Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94.

в) дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

- сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія (іменні чи на пред'явника), кількість і номінальна вартість;

- день початку продажу;

- запланований курс одного інвестиційного сертифіката на початок продажу;

- максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;

- обмеження на придбання інвестиційних сертифікатів для окремих категорій юридичних осіб;

г) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами;

д) відомості про засновників, а саме:

- повне найменування та організаційно-правова форма засновника із зазначенням місцезнаходження - для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові, паспортні дані - для фізичних осіб;

- частка кожного засновника в статутному фонді (у відсотках);

е) органи управління:

- прізвища, імена, по батькові членів спостережної ради інвестиційного фонду або керівників інвестиційної компанії, їх паспортні дані;