1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Наказ


МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
СЛУЖБА БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ
НАКАЗ
31.12.2020 № 837/390
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 січня 2021 р.
за № 82/35704
Про затвердження Форми подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
Відповідно до частин першої, третьої статті 24 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та пунктів 4, 5, 8 Порядку формування переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 22 липня 2020 року № 622 ,
НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Форму подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додається.
2. Встановити, що відомості щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, подаються Службою безпеки України до Державної служби фінансового монітооингу України в електронній формі засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Державної служби фінансового моніторингу України або, у разі неможливості, у паперовій формі з супровідним листом.
3. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України та Служби безпеки України від 16 жовтня 2012 року № 1103/464 "Про затвердження форми надання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 31 жовтня 2012 року за № 1830/22142.
4. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом інформаційно-аналітичного забезпечення Служби безпеки України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього наказу.
5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П. та заступника Голови Служби безпеки України.
Міністр фінансів України С. Марченко
Голова
Служби безпеки України
І. Баканов
ПОГОДЖЕНО:

Заступник Міністра цифрової трансформації
України з питань європейської інтеграції

Голова Державної служби фінансового
моніторингу України

Перший заступник
Голови Служби безпеки України


В. Іонан


І. Черкаський


В. Малюк
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України,
Служби безпеки України
31 грудня 2020 року № 837/390
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 січня 2021 р.
за № 82/35704
ФОРМА
подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
1. Електронна форма
Форма подання Службою безпеки України Держфінмоніторингу відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, формується та подається в електронному вигляді у форматі XML-файлу (далі - інформаційного файлу).
Інформаційний файл формується та подається Службою безпеки України до Держфінмоніторингу в електронному вигляді засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Держфінмоніторингу.
Опис та склад реквізитів інформаційного файлу-1:
Номер та назва елемента/структури Назва тега/атрибута Тип Обов’язковість Примітки
1 Перелік осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності (головна структура list-terror) *
1.1 Кількість облікових записів count-record N(7) + *
1.2 Версія ver-list N(7) + * Зазначається константа "1"
1.3 Дата формування інформаційного файлу date-ver-list D(8) + * У форматі РРРРММДД
1.4 Тип інформаційного файлу type-list N(1) + * Зазначається константа "1"
1.5 Обліковий запис (структура acount-list) **
1.5.1 Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб) number-entry N(7) * Зазначається у разі виключення особи або внесення змін щодо особи
1.5.2 Дата формування облікового запису date-entry D(8) + * У форматі РРРРММДД
1.5.3 Тип запису type-record N(1) + * 1 - включення особи до Переліку осіб;
2 - внесення змін до Переліку осіб;
3 - виключення особи з Переліку осіб
1.5.4 Тип особи type-entry C(1) + * 1 - фізична особа;
2 - юридична особа, організація, у тому числі траст
1.5.5 Ім’я особи (структура aka-list) **
1.5.5.1 Прізвище резидента/ ім’я 1 нерезидента/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту aka-name1 C(350) + *
1.5.5.2 Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента aka-name2 C(350) *
1.5.5.3 По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента aka-name3 C(350) *
1.5.5.4 Ім’я 4 нерезидента aka-name4 C(350) *
1.5.5.5 Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту type-aka C(2) + * 1. Для фізичних осіб проставляється ім’я, обов’язково для кожного варіанта.
Використовуються такі значення:
N - основне ім’я, відповідно до документу, що став підставою для включення особи до Переліку осіб;
NE - варіант написання основного імені англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);
NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім’я, викладене кирилицею);
E - псевдонім англійською мовою (інше ім’я або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);
PU - псевдонім українською мовою (інші імена, викладені кирилицею);
K - прізвисько (назва особи, що не є іменем).
2. Для юридичних осіб, організацій, у тому числі трастів проставляється обов’язково для кожного варіанта написання найменування.
Використовуються такі значення:
N - основне найменування, відповідно до документу, що став підставою для включення особи до Переліку осіб;
NE - варіант написання основного найменування англійською мовою (відрізняється дещо іншим написанням при однаковому звучанні);
NU - варіант написання основного найменування українською мовою (основне найменування, викладене кирилицею);
PE - інші найменування англійською мовою (інші найменування або варіанти його написання, що не збігаються за звучанням з основним);
PU - інше найменування українською мовою (інше найменування, викладене кирилицею)
1.5.5.6 Категорія псевдоніма category-aka C(6) * Зазначається категорія псевдоніма:
a.k.a. - відомий як;
f.k.a. - відомий раніше;
n.k.a. - відомий зараз
1.5.5.7 Якість псевдоніма quality-aka C(1) * Придатність псевдоніма для ідентифікації:
1 - висока;
2 - низька
1.5.6 Дата народження/ Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту date-of-birth-list С(500) **
1.5.7 Місце народження/ місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту place-of-birth-list C(750) **
1.5.8 Громадянство чи підданство citizenchip-list С(500) **
1.5.9 Національність nationality-list С(500)
1.5.10 Посада designation-list С(500) **
1.5.11 Рід діяльності working-list С(500) **
1.5.12 Почесні, професійні, релігійні та інші звання title-list С(500) **
1.5.13 Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list) **
1.5.13.1 Серія та номер document-id С(1000) *
1.5.13.2 Дата видачі document-date С(500) *
1.5.13.3 Країна видачі document- country C(1000) *
1.5.13.4 Найменування органу, що видав документ document-reg С(1000) *
1.5.14 Національний ідентифікаційний номер id-number-list C(1000) **
1. Для фізичних осіб громадян України:
- реєстраційний номер облікової картки платника податків;
- номер та серія (за наявності) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії;
- унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі.
2. Для іноземців та фізичних осіб без громадянства:
- національний ідентифікаційний номер;
- унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі.
3. Для юридичних осіб - резидентів - ідентифікаційний код згідно з ЄДРПОУ.
4. Для юридичних осіб - нерезидентів, організацій, у тому числі трастів,- ідентифікаційний номер, що використовується нерезидентом під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є (за наявності).
1.5.15 Місце проживання/перебування / місцезнаходження (структура address-list) **
1.5.15.1 Країна country C(250) *
1.5.15.2 Поштовий код postal-code C(50) *
1.5.15.3 Область (штат, провінція) state-province C(300) *
1.5.15.4 Місто city C(300) *
1.5.15.5 Вулиця address1 C(350) *
1.5.15.6 Будинок address2 C(350) *
1.5.15.7 Офіс/квартира address3 C(50) *
1.5.15.8 Адреса (не структурована) address C(1000) Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності
1.5.16 Відмітка про рішення суду noted-on- conviction C(1000) * Найменування адміністративного суду, що ухвалив рішення про включення/виключення фізичної особи, юридичної особи, організації, у тому числі трасту до/з Переліку осіб;
дата та номер рішення
1.5.17 Відмітка про перебування особи в розшуку noted-on- prosecution C(700) * Найменування органу, що був ініціатором оголошення особи в розшук
1.5.18 Додаткова інформація comments C(4000) *
1.5.19 Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб noted-off-list D(8) * У форматі РРРРММДД
1.5.20 Банківські реквізити (структура bank-list) **
1.5.20.1 Інформація про банк, у якому відкрито рахунок bank-inf С(1000) *
1.5.20.2 Номер банківського рахунку bank-count С(1000) *

................
Перейти до повного тексту