Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (додаються).

2. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (І.Заноза) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Ю.Назаренка.

1. У розділі I:

1.1. Абзац шостий пункту 2 доповнити словами та цифрами "або підсумок за розділом I пасиву балансу за формою N 1-м згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами)".

1.2. Пункт 3 після абзацу шостого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 50 кв.м.".

У зв'язку з цим абзаци сьомий, восьмий уважати відповідно абзацами восьмим, дев'ятим.

1.3. Пункт 6 після абзацу третього доповнити новим абзацом такого змісту:

"Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів є виключним видом діяльності, що може поєднуватися з діяльністю зберігача цінних паперів і діяльністю з торгівлі цінними паперами. ".

У зв'язку з цим абзац четвертий уважати абзацом п'ятим.

1.4. У пункті 10:

в абзаці другому слова "ліцензіата, який поєднує цю діяльність" замінити словами "ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки";

в абзаці третьому: після слів "поєднує цю діяльність з" доповнити абзац словами "діяльністю з торгівлі цінними паперами та"; слова "та неотримання ним нової ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінними паперами" замінити словами "та неотримання ним нової ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, а також неприйняття ліцензіатом рішення щодо припинення провадження діяльності з торгівлі цінними паперами до закінчення строку дії зазначеної ліцензії";

доповнити пункт після абзацу третього чотирма новими абзацами такого змісту:

"У разі закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки з діяльністю зберігача цінних паперів, та неотримання ним нової ліцензії на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

У разі закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який є банком та поєднує цю діяльність тільки з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, та неотримання ним нової ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який є банком та поєднує цю діяльність тільки з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження діяльності зберігача цінних паперів.

Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки з діяльністю зберігача цінних паперів, ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.".

У зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати відповідно абзацами восьмим - десятим;

в абзаці восьмому слова "ліцензіата, який поєднує цю діяльність" замінити словами "ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки";

абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, та Комісія не отримала засвідченої підписом керівника та печаткою ліцензіата копії рішення ліцензіата щодо припинення провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами до дати набрання чинності рішенням про анулювання зазначеної ліцензії, ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.";

доповнити пункт після абзацу дев'ятого новим абзацом такого змісту:

"У разі отримання Комісією засвідченої копії рішення ліцензіата щодо припинення провадження діяльності з торгівлі цінними паперами ліцензія на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.".