Відповідно до абзаців другого і третього статті 3, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Унести до глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 346, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за N 938/12812 (із змінами) (далі - Ліцензійні умови), такі зміни:

1.1. У пункті 3:

доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом такого змісту:

"Крім того, у разі призначення на посаду нового керівника ліцензіат (крім банку) повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - сьомий уважати відповідно абзацами шостим - восьмим;

доповнити пункт після абзацу сьомого новим абзацом такого змісту:

"На час відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки. Така особа призначається з числа сертифікованих фахівців ліцензіата".

У зв'язку з цим абзац восьмий уважати абзацом дев'ятим.

1.2. Доповнити пункт 5 трьома новими абзацами такого змісту:

"розробити систему управління ризиками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами, яка включає такі елементи: визначення основних принципів управління ризиками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами; виявлення, облік та опис ризиків окремо за кожним видом ризику; оцінювання ризиків та контроль (моніторинг) рівня ризиків; заходи щодо зниження (мінімізації) ризиків та ліквідації негативних наслідків реалізації ризиків, у тому числі порядок та джерела фінансування заходів по компенсації отриманих збитків; формування управлінської структури ліцензіата, розробка внутрішніх правил, процедур та технологій з урахуванням прийнятих ліцензіатом основних принципів управління ризиками; контроль за ефективністю управління ризиками.