1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Рішення


ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 8 від 08.01.2002
м. Київ

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 січня 2002 р.
за N 70/6358
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1585 від 21.12.2006 )
Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх приватному розміщенні
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 87 від 14.03.2002 N 513 від 03.12.2003 N 453 від 30.08.2005 )
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх приватному розміщенні (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 08.01.2002 р. N 2
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
08.01.2002 N 8
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 січня 2002 р.
за N 70/6358
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок реєстрації випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування при їх приватному розміщенні
( У тексті Положення слова "статутний фонд (капітал)", замінено словами "статутний капітал" згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 453 від 30.08.2005 )
Це Положення, розроблене відповідно до Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", "Про аудиторську діяльність", Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 36, у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18, та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.05.2001 за N 449/5640, установлює вимоги до реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування виключно при їх приватному розміщенні.
РОЗДІЛ 1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
1.1. Реєстрація випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу здійснюється відповідно до вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій відкритих акціонерних товариств і облігацій підприємств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 36, у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2001 N 18, та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.05.2001 за N 449/5640.
На юридичну особу, що створюється у формі відкритого акціонерного товариства, та установчими документами якої визначено, що це корпоративний інвестиційний фонд, який здійснюватиме приватне розміщення акцій ICI, не поширюється дія пункту 1.2 розділу 1 вищезазначеного Положення.
( Пункт 1.1 розділу 1 доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003, в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 453 від 30.08.2005 )
Це Положення застосовується виключно під час приватного розміщення випуску акцій інституту спільного інвестування (далі - ІСІ), а саме корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування.
1.2. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій з метою спільного інвестування (далі - випуск акцій ІСІ) здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган) відповідно до цього Положення та є підставою для внесення випуску акцій до реєстру випуску цінних паперів інститутів спільного інвестування.
1.3. Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду має право на розміщення акцій ICI після реєстрації випуску акцій ICI в реєструвальному органі. При цьому державна реєстрація змін до статуту корпоративного інвестиційного фонду, пов'язаних із збільшенням (зменшенням) статутного капіталу, проводиться з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".
( Абзац перший пункту 1.3 розділу 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 453 від 30.08.2005 )
Емітентом акцій ІСІ виступає корпоративний інвестиційний фонд, який внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).
( Абзац другий пункту 1.3 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
Після реєстрації проспекту емісії акцій протягом п'яти робочих днів реєструвальний орган оформляє корпоративному інвестиційному фонду свідоцтво про випуск акцій.
( Пункт 1.3 розділу 1 доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
1.4. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ІСІ, що здійснюється реєструвальним органом, не може розглядатися як гарантія вартості цих цінних паперів.
1.5. Реєстрація проспекту емісії та випуску акцій ІСІ здійснюється протягом 30 календарних днів з дати подання до реєструвального органу заяви та всіх необхідних документів, установлених даним Положенням.
1.6. Зареєстрований проспект емісії про випуск акцій ІСІ, зміни до проспекту емісії засвідчуються уповноваженою особою реєструвального органу та штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" і печаткою реєструвального органу.
Один примірник зареєстрованого і засвідченого в установленому порядку проспекту емісії акцій ІСІ, змін до проспекту емісії акцій ІСІ після реєстрації повертається емітенту.
Реєстрація випуску акцій ІСІ проводиться за умови реєстрації проспекту емісії акцій ІСІ.
1.7. Під час розміщення акцій ІСІ компанія з управління активами ознайомлює особу, що виявила бажання стати учасником корпоративного інвестиційного фонду та внесена до переліку учасників корпоративного інвестиційного фонду, з проспектом емісії. Факт ознайомлення має бути підтверджений в документарній формі, з відповідним унесенням запису до журналу. Документи зберігаються протягом 5 років.
( Розділ 1 доповнено пунктом 1.7 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
1.8. За письмовою заявою компанії з управління активами корпоративного інвестиційного фонду термін розгляду документів продовжується, але не більше ніж на 30 календарних днів з дати подання такої заяви.
1.9. Підставою для відмови в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску акцій ІСІ можуть бути:
( Абзац перший пункту 1.9 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
а) порушення емітентом цінних паперів або компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери та нормативно-правових актів Комісії, у тому числі наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу акцій ІСІ нормам законодавства про цінні папери;
б) невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;
в) унесення в проспект емісії цінних паперів ІСІ і документи, які надаються для реєстрації проспекту емісії, недостовірної інформації;
г) відсутність будь-якого документа, визначеного розділами 2, 4 цього Положення.
( Підпункт "г" пункту 1.9 розділу 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
1.10. Повідомлення про відмову в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску акцій ІСІ доводиться до емітента письмово і має містити правове обгрунтування такої відмови.
У разі відмови в реєстрації проспекту емісії (змін до проспекту емісії) та випуску акцій ІСІ всі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
( Пункт 1.10 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
1.11. Якщо до початку розміщення акцій ІСІ відбулися зміни будь-якої інформації, зазначеної в проспекті емісії акцій ІСІ, то емітент повинен зареєструвати та опублікувати інформацію про зміни, що сталися, не менш як за 10 днів до початку розміщення акцій ІСІ.
Якщо зміни до проспекту емісії неможливо внести в зазначений термін, то такі зміни мають також містити відомості про перенесення строків розміщення акцій ІСІ.
Реєстрація змін до проспекту емісії акцій ІСІ здійснюється реєструвальним органом протягом 15 календарних днів з дати подання відповідних документів.
Для реєстрації змін до проспекту емісії акцій ІСІ емітент подає до реєструвального органу:
а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії акцій ІСІ із зазначенням причин унесення змін у довільній формі, засвідчену підписом посадової особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;
б) текст змін до проспекту емісії акцій ІСІ, затверджений спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду;
в) рішення спостережної (наглядової) ради корпоративного інвестиційного фонду про прийняття змін до проспекту емісії (протокол або витяг з протоколу, прошитий, пронумерований, засвідчений підписом посадової особи та печаткою емітента).
( Підпункт "в" пункту 1.11 розділу 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
Зміни до проспекту емісії акцій ІСІ подаються до реєструвального органу у двох примірниках, прошиті, пронумеровані, засвідчені підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою емітента, а також засвідчені підписом керівника та печаткою компанії з управління активами.
( Абзац восьмий пункту 1.11 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії акцій ІСІ здійснюється відповідно до пунктів 1.9 та 1.10 цього Положення.
( Абзац дев'ятий пункту 1.11 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
1.12. Після закінчення строку, установленого для досягнення нормативів діяльності ІСІ, компанія з управління активами корпоративного фонду подає звіт про результати розміщення цінних паперів у порядку, установленому реєструвальним органом. У разі недосягнення нормативів діяльності ІСІ на підставі звіту випуск акцій ІСІ визнається таким, що не відбувся, та здійснюється скасування реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ІСІ.
1.13. У разі здійснення наступного випуску акцій ІСІ, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями ІСІ, за умови однієї форми випуску, реєструвальний орган анулює попереднє свідоцтво про випуск акцій ІСІ та видає нове свідоцтво про випуск акцій ІСІ з урахуванням останнього випуску.
При оформленні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій емітент повертає до реєструвального органу оригінал свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій ІСІ.
1.14. Відповідальність за достовірність інформації, наведеної у документах, які подаються до реєструвального органу, несуть посадові особи, які засвідчили ці документи своїми підписами та печатками.
1.15. Після реєстрації випуску акцій ІСІ емітенту видається свідоцтво (додаток 1), яке є підставою для друкування бланків сертифікатів акцій ІСІ, якщо акції ІСІ випускаються у документарній формі.
Якщо акції ІСІ випускаються у бездокументарній формі, то свідоцтво є підставою для оформлення глобального сертифіката.
1.16. Особи, які здійснюють первинне розміщення акцій ІСІ, не можуть використовувати для реклами відомості, що відсутні в зареєстрованому проспекті емісії акцій ІСІ.
РОЗДІЛ 2. РЕЄСТРАЦІЯ ПРОСПЕКТУ ЕМІСІЇ ТА ВИПУСКУ АКЦІЙ ІСІ
2.1. Для реєстрації проспекту емісії акцій ІСІ компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду подає до реєструвального органу такі документи:
а) заяву про реєстрацію проспекту емісії та випуску акцій (згідно з додатком 2);
б) копію свідоцтва про державну реєстрацію емітента;
в) копію свідоцтва про реєстрацію корпоративного інвестиційного фонду в ЄДРІСІ;
( Підпункт "в" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
г) рішення вищого органу товариства про затвердження проспекту емісії та випуск акцій ІСІ (протокол або витяг з протоколу прошитий, пронумерований, засвідчений підписом посадової особи та печаткою емітента), яке має містити відомості про:
( Абзац перший підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
кількість та відсоток голосів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, що беруть участь у зборах;
( Абзац другий підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
повне найменування корпоративного інвестиційного фонду та його місцезнаходження;
повне найменування компанії з управління активами фонду, її місцезнаходження;
розмір зареєстрованого та сплаченого статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду;
предмет діяльності фонду;
мету випуску акцій ІСІ ;
застереження щодо невикористання коштів, залучених від випуску акцій ІСІ, для покриття збитків товариства;
посадових осіб корпоративного інвестиційного фонду:
посадових осіб компанії з управління активами ІСІ;
найменування аудитора (аудиторської фірми);
дані про розміщення раніше випущених в обіг цінних паперів (перелік і результати попередніх випусків акцій ІСІ із зазначенням їх кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску акцій ІСІ, номера свідоцтв про реєстрацію випусків акцій (із зазначенням за кожним випуском номінальної вартості та загальної суми випуску));
кількість та відсоток голосів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, що приймають рішення про випуск акцій ІСІ;
( Абзац тринадцятий підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
порядок проведення голосування;
сумарну номінальну вартість проголошеної емісії та кількість акцій ІСІ;
перелік осіб, серед яких будуть розміщуватися акції ІСІ із зазначенням для фізичних осіб - прізвища, ім'я, по батькові, паспортних даних, для юридичних осіб - повного найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера телефону та факсу);
відомості щодо способу розміщення акцій ІСІ (приватне розміщення);
номінальну вартість акцій;
запланований курс продажу акцій ІСІ;
тип та форму випуску акцій;
( Абзац двадцятий підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
порядок виплати дивідендів (для закритих фондів);
порядок розміщення та оплати акцій ІСІ;
строк повернення коштів при відмові від випуску акцій ІСІ або при визнанні випуску таким, що не відбувся;
черговість випуску акцій ІСІ (при випусках їх різними серіями);
порядок повідомлення про випуск акцій ІСІ;
права власників акцій ІСІ;
( Підпункт "ґ" пункту 2.1 розділу 2 вилучено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
ґ) оригінал або нотаріально засвідчену копію статуту емітента;
д) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з аудитором (аудиторською фірмою);
е) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору зі зберігачем;
є) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з реєстроутримувачем (при документарній формі випуску акцій ІСІ), крім випадків, передбачених законодавством;
ж) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з депозитарієм (при бездокументарній формі випуску акцій ІСІ);
з) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з незалежним оцінювачем майна;
и) оригінал або нотаріально засвідчену копію договору з компанією з управління активами ІСІ;
і) проспект емісії акцій ІСІ корпоративного інвестиційного фонду згідно з пунктом 2.2 цього Положення у двох примірниках, прошитий, пронумерований, засвідчений підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою компанії з управління активами, а також підписами та печаткою емітента. У назві проспекту емісії акцій ІСІ повинно бути зазначено спосіб їх розміщення (приватне розміщення);
( Підпункт "і" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
ї) баланс та звіт про фінансові результати емітента за станом на останню звітну дату перед подачею документів на реєстрацію, засвідчені підписами та печатками емітента, компанії з управління активами та аудитора (аудиторської фірми);
й) баланс та звіт про фінансові результати емітента за рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ІСІ, засвідчені підписами та печатками емітента, компанії з управління активами та висновком аудитора (аудиторської фірми);
к) довідку про фінансовий стан емітента за рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації проспекту емісії та випуску акцій ІСІ;
л) довідку, засвідчену підписами та печаткою реєстратора, про передачу реєстру власників іменних цінних паперів (при випуску акцій у документарній формі) або депозитарію, з яким укладено договір про обслуговування випуску цінних паперів (при бездокументарній формі);
м) копію свідоцтва про реєстрацію попередніх випусків акцій ІСІ;
н) звіт про попередній випуск акцій ІСІ, прошитий, пронумерований, засвідчений підписом посадової особи та печаткою емітента, який містить такі відомості:
( Абзац перший підпункту "н" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
загальний обсяг емісії, номінальну вартість, кількість та тип акцій ІСІ;
( Абзац другий підпункту "н" пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
форму випуску акцій ІСІ;
розподіл акцій ІСІ між інвесторами (фізичними та юридичними особами) у відсотках до загальної кількості акцій ІСІ, що перебувають в обігу на дату прийняття рішення про випуск акцій ІСІ.
Корпоративні інвестиційні фонди подають баланс, звіт про фінансові результати та інші встановлені фінансові документи за формою, визначеною нормативно-правовими актами.
При реєстрації першого випуску акцій ІСІ документи, визначені пунктами "ї", "й", "к", не подаються.
( Пункт 2.1 розділу 2 доповнено абзацом згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 513 від 03.12.2003 )
2.2. Проспект емісії акцій ІСІ повинен містити такі відомості:
а) характеристика компанії з управління активами:
повне та скорочене (у разі наявності) найменування, код за ЄДРПОУ;
організаційно-правова форма;

................
Перейти до повного тексту