Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Унести до пункту 2 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345 "Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764, такі зміни: слова "але не раніше ніж з дати набуття чинності змінами до Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", що стосуються відкриття торговцем цінними паперами рахунку для свого клієнта з метою провадження діяльності з управління цінними паперами" виключити.

2. Затвердити Зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (додаються).

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на реєстрацію рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 2:

1.1.1. Абзац дванадцятий після слів "відповідний сертифікат" доповнити словами в дужках "(у період до введення Комісією сертифікатів враховується наявність кваліфікаційного посвідчення встановленого зразка)".

1.1.2. Абзац чотирнадцятий після слів "відомостей про цих суб'єктів" доповнити словами "у порядку, установленому законодавством, з цього питання".

1.1.3. Доповнити останнім абзацом такого змісту:

"спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата - департамент, управління, відділ, сектор тощо, які є невід'ємною частиною внутрішньої організаційної структури ліцензіата або його відокремленого підрозділу та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ".

1.2. Пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Заявник (ліцензіат) (крім банку) для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи. Для забезпечення провадження діяльності відокремленим підрозділом ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, встановленим для відповідного виду діяльності.

Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно не використовується іншими особами, і це підтверджується документами, надання яких передбачено відповідно до цього Порядку.

Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір проваджувати діяльність з торгівлі цінними паперами, повинен мати у власності або в користуванні приміщення площею не менше 20 кв.м (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли приміщення може бути площею не менше 10 кв.м).

Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з торгівлі цінними паперами з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 35 кв.м.

Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір поєднувати вказані види діяльності з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 55 кв.м.

Заявник (ліцензіат) (крім банку і емітента, що здійснює діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів), який має намір проваджувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 30 кв.м.

Заявник (ліцензіат), який має намір проваджувати депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні приміщення загальною площею не менше 400 кв.м.

Заявник (ліцензіат), який має намір проваджувати діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, повинен мати у власності або в користуванні приміщення загальною площею не менше 100 кв.м (крім випадку провадження тільки електронних торгів, коли приміщення повинно бути площею не менше 50 кв.м)".

1.3. Доповнити пункт 10 абзацами другим та третім такого змісту:

"У разі закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, та не отримання ним нової ліцензії на будь-який з видів діяльності з торгівлі цінними паперами, ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінними паперами визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії за окремим видом діяльності з торгівлі цінними паперами, якщо цей вид діяльності є останнім, на який отримувалась ліцензія.

У разі закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, та не отримання ним нової ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінними паперами, ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів".

1.4. Доповнити пункт 12 абзацом другим такого змісту:

"Нова ліцензія видається ліцензіату не раніше ніж в останній робочий день дії попередньо виданої ліцензії".

1.5. Абзац четвертий пункту 13 виключити.

1.6. Пункт 14 викласти в такій редакції:

"14. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до органу ліцензування заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення (додаток 14) та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1) і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог цього Порядку.

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій".

2. У розділі II:

2.1. Доповнити пункт 1 після абзацу п'ятого абзацами шостим і сьомим такого змісту:

"У разі, якщо документи підписані не керівником заявника, а іншою особою, то заявник повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

Крім того, документи, які надаються заявником відповідно до вимог цього Порядку у письмовій формі, надаються також в електронній формі в форматі, визначеному Комісією".

У зв'язку з цим абзаци шостий і сьомий пункту 1 уважати абзацами восьмим і дев'ятим.

2.2. У пункті 3:

2.2.1. Підпункт 3.3 викласти в такій редакції:

"3.3 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з вимогами пунктів 1, 2 розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320.

При цьому аудиторський висновок можуть надавати аудитор, аудиторська фірма, уключені до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією".

2.2.2. Підпункт 3.11 викласти в такій редакції:

"3.11 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства)".

2.2.3. Підпункт 3.12 викласти в такій редакції:

"3.12 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)".

2.2.4. Доповнити підпункт 3.13 абзацом другим такого змісту:

"За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника".

2.2.5. Підпункт 3.14 викласти в такій редакції:

"3.14 копія річної фінансової звітності (за останній звітний рік) або фінансової звітності за останній звітний період (квартал), засвідчена заявником (крім банку), що включає: копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"; копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про рух грошових коштів (форма N 3) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів"; копію Звіту про власний капітал (форма N 4) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684 (із змінами).

Річна або квартальна фінансова звітність подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію, якщо з дати державної реєстрації заявника пройшло більше року або більше трьох місяців".

2.2.6. Доповнити пункт 3 підпунктами 3.17-3.19 такого змісту:

"3.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (додаток 6).

Подається заявником, який поєднує діяльність з торгівлі цінними паперами з іншими видами діяльності на фондовому ринку;

3.18 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи розташовані за іншим місцезнаходженням, ніж заявник;

3.19 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, у тому числі не менше двох комп'ютерів з пристроєм для безперебійного електроживлення, а також обов'язково засобів зв'язку (електронна пошта, телефон, факс)".

2.3. У пункті 4:

2.3.1. Доповнити підпункт 4.5 абзацом другим такого змісту:

"За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника".

2.3.2. Підпункт 4.6 викласти в такій редакції:

"4.6 копія річної фінансової звітності (за останній звітний рік) або фінансової звітності за останній звітний період (квартал), засвідчена заявником (крім банку), що включає: копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"; копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про рух грошових коштів (форма N 3) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів"; копію Звіту про власний капітал (форма N 4) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684 (із змінами).

Річна або квартальна фінансова звітність подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію, якщо з дати державної реєстрації заявника пройшло більше року або більше трьох місяців".

2.3.3. Підпункт 4.8 викласти в такій редакції:

"4.8 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)".

2.3.4. Абзац перший підпункту 4.9 викласти в такій редакції:

"4.9 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо)".

2.3.5. Доповнити пункт 4 підпунктами 4.12 і 4.13 такого змісту:

"4.12 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

4.13 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється".

2.4. У пункті 5:

2.4.1. Підпункт 5.3 викласти в такій редакції:

"5.3 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника, складений згідно з вимогами пунктів 1, 2 розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. При цьому якщо депозитарій провадить розрахунково-клірингову діяльність, то цей аудиторський висновок можуть надавати аудитор, аудиторська фірма, уключені до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією".

2.4.2. Підпункт 5.6 викласти в такій редакції:

"5.6 копія річної фінансової звітності (за останній звітний рік) або фінансової звітності за останній звітний період (квартал), засвідчена заявником, що включає: копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"; копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про рух грошових коштів (форма N 3) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів"; копію Звіту про власний капітал (форма N 4) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684 (із змінами).

Річна або квартальна фінансова звітність подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію, якщо з дати державної реєстрації заявника пройшло більше року або більше трьох місяців".

2.4.3. Підпункт 5.8 викласти в такій редакції:

"5.8 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства)".

2.4.4. Доповнити підпункт 5.9 абзацом другим такого змісту:

"За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника".

2.4.5. Підпункт 5.11 викласти в такій редакції:

"5.11 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)".

2.4.6. Абзац перший підпункту 5.13 викласти в такій редакції:

"5.13 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо)".

2.4.7. Доповнити пункт 5 підпунктами 5.15 і 5.16 такого змісту:

"5.15 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

5.16 довідка, складена заявником у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється".

2.5. Підпункт 6.2 пункту 6 викласти в такій редакції:

"6.2 копія річної фінансової звітності (за останній звітний рік) або фінансової звітності за останній звітний період (квартал), засвідчена заявником (крім банку), що включає: копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"; копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про рух грошових коштів (форма N 3) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів"; копію Звіту про власний капітал (форма N 4) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684 (із змінами).

Річна або квартальна фінансова звітність подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію, якщо з дати державної реєстрації заявника пройшло більше року або більше трьох місяців".

2.6. У пункті 7:

2.6.1. Абзац перший підпункту 7.4 викласти в такій редакції:

"7.4 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з вимогами пунктів 1, 2 розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320".

2.6.2. Підпункт 7.5 викласти в такій редакції:

"7.5 копія річної фінансової звітності (за останній звітний рік) або фінансової звітності за останній звітний період (квартал), засвідчена заявником (крім банку), що включає: копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"; копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про рух грошових коштів (форма N 3) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів"; копію Звіту про власний капітал (форма N 4) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684 (із змінами).

Якщо заявник є суб'єктом малого підприємництва (визнаний таким відповідно до чинного законодавства), то ним надається засвідчена копія річного фінансового звіту суб'єкта малого підприємництва (за останній звітний рік) або фінансового звіту за останній звітний період (квартал), що включає: копію Балансу (форма N 1-м ) та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2-м) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами).

Річна або квартальна фінансова звітність подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію, якщо з дати державної реєстрації заявника пройшло більше року або більше трьох місяців".

2.6.3. Підпункт 7.10 викласти в такій редакції:

"7.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства)".

2.6.4. Доповнити підпункт 7.11 абзацом другим такого змісту:

"За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідченої підписом керівника та печаткою заявника".

2.6.5. Підпункт 7.13 викласти в такій редакції:

"7.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру)".

2.6.6. Абзац перший підпункту 7.14 викласти в такій редакції:

"7.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо)".

2.6.7. В абзаці другому підпункту 7.17 слова в дужках "(крім банку)" виключити.

2.6.8. Доповнити пункт 7 підпунктами 7.19 і 7.20 такого змісту:

"7.19 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

7.20 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється".

2.7. Доповнити пункт 8 підпунктом 8.8 такого змісту:

"8.8 довідка, складена заявником у довільній формі щодо наявності в нього приміщення архіву, сховища або сейфів з обмеженим до них доступом для здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, обладнаного охоронною та протипожежною сигналізацією, а також наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється".

2.8. У пункті 9:

2.8.1. Абзац перший підпункту 9.3 викласти в такій редакції:

"9.3 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника, складений згідно з вимогами пунктів 1, 2 розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320".

2.8.2. Підпункт 9.5 викласти в такій редакції:

"9.5 копія річної фінансової звітності (за останній звітний рік) або фінансової звітності за останній звітний період (квартал), засвідчена заявником, що включає: копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"; копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"; копію Звіту про рух грошових коштів (форма N 3) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів"; копію Звіту про власний капітал (форма N 4) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 391/3684 (із змінами).