Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про банки і банківську діяльність", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 349, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849 (із змінами) (додаються).

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність з вимогами абзаців третього та четвертого пункту 4 глави 1 та абзаців п'ятого та шостого пункту 1 глави 2 розділу II зазначених Ліцензійних умов протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників фондового ринку (О.Сальчук) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

1. У преамбулі після слів "Законів України" доповнити словами "Про акціонерні товариства".

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. У пункті 2 слова "фонді (капіталі)" замінити словом "капіталі".

2.1.2. У пункті 3:

слова "фонду (капіталу)" замінити словом "капіталу";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства".

2.1.3. Пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Депозитарій для провадження депозитарної діяльності депозитарію повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб. Для провадження діяльності відокремленим підрозділом депозитарію на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом депозитарію, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, депозитарій повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Для провадження депозитарної діяльності депозитарію загальна площа нежитлового приміщення ліцензіата повинна становити не менше ніж 400 кв.м.

Виконавчий орган депозитарію повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні депозитарію.

За місцезнаходженням депозитарію (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи)".

2.1.4. У пункті 9:

в абзаці першому слово "або" замінити словами "та/або";

в абзаці другому після слова "відокремлених" слово "або" замінити словами "та/або";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Керівник депозитарію повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку".

2.1.5. У пункті 18 слова "протягом одного робочого дня з дати отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений раніше," виключити.

2.2. У главі 2:

2.2.1. У пункті 1:

у першому абзаці слово "отриманої" виключити;

в абзаці другому:

у першому реченні слово "забезпечення" виключити, доповнити речення словами "та ліцензії";

у другому реченні слово "забезпечення" виключити, після слова "користуванні" доповнити словом "нежитлове";

в абзаці третьому:

у першому реченні після слова "площа" доповнити словом "нежитлового";

доповнити абзац реченням такого змісту: "Вимоги до приміщення відокремленого підрозділу зберігача такі самі, як і до приміщення зберігача";

в абзаці четвертому після слова "площа" доповнити словом "нежитлового";

доповнити пункт після абзацу четвертого двома новими абзацами такого змісту:

"Виконавчий орган зберігача (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні ліцензіата.

За місцезнаходженням зберігача (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи)".

У зв'язку з цим абзац п'ятий вважати відповідно абзацом сьомим.

2.2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Зберігач може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом діяльності (далі - СРО), яка набула цього статусу в порядку, встановленому Комісією, та укладання депозитарного договору з обраним ним депозитарієм".

2.2.3. У пункті 4:

в абзаці першому слово "здійснення" замінити словом "провадження";

в абзаці третьому слово "або" замінити словами "та/або";

в абзаці четвертому після слова "відокремлених" слово "або" замінити словами "та/або";

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"Керівник зберігача (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку".

2.2.4. Пункти 9 та 10 викласти в такій редакції:

"9. Для інвестиційного фонду та взаємного фонду інвестиційної компанії, які створені відповідно до Указу Президента України від 19.02.94 N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", зберігачем може бути банк, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Зберігачем для інвестиційного фонду та інвестиційної компанії не може бути банк, який виконує функцію їх інвестиційного керуючого.

10. Для пенсійного фонду зберігачем може бути банк, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Банк не може бути зберігачем створеного ним корпоративного пенсійного фонду".

2.2.5. У пункті 14:

в абзаці першому слова "філії (інші відокремлені підрозділи)" замінити словами "відокремлені підрозділи";

абзац другий викласти в такій редакції:

"Вимоги до матеріально-технічного, програмного та технологічного забезпечення, а також захисту інформації відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу зберігача такі самі, як і до зберігача".

в абзаці третьому слова "Філія (інший відокремлений підрозділ)" замінити словами "Відокремлений підрозділ".

2.2.6. Абзац п'ятий пункту 15 викласти в такій редакції:

"положення про відокремлений підрозділ зберігача (крім банку) та/або спеціалізований структурний підрозділ, які провадять депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (у разі наявності)".

2.2.7. У пункті 18:

абзац перший викласти в такій редакції:

"18. Зберігач (крім банку) при створенні відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ, повинен розробити та затвердити відповідним органом управління положення про цей підрозділ, яке повинно містити:";

в абзаці другому слова "такою філією (іншим відокремленим підрозділом)" замінити словами "таким відокремленим та/або спеціалізованим структурним підрозділом";

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"процедуру взаємодії відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу зі зберігачем, який їх створив";