Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1 та 5 частини першої, пункту 27 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статті 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року № 1449, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за № 52/13319 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 листопада 2011 року № 1638), що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

1. У розділі ІІ:

в абзаці п’ятому слова "або інших фінансових інструментів" виключити;

в абзаці десятому слова "або інших фінансових інструментів" виключити;

в абзаці одинадцятому слова "або інших фінансових інструментів" виключити.

2. У розділі ІІІ:

абзац другий пункту 1 викласти в такій редакції:

"Договори, зміни або розірвання договорів, що укладаються (вчиняються) у вигляді паперового документа, засвідчуються підписами уповноважених осіб сторін і печаткою торговця та клієнта/контрагента (за наявності печатки).";

у пункті 3:

абзаци одинадцятий, дванадцятий після слів "крім дилерського договору" доповнити словами ", договору РЕПО,";

абзац тринадцятий доповнити словами "(крім дилерського договору)".

3. У пункті 2 розділу IV:

у підпункті "а" слова "вид цінного папера або іншого фінансового інструменту" замінити словами "вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту", слова "на дату реєстрації випуску" замінити словами ", що припадає на один сертифікат участі,";

у підпункті "ґ" слова ", сторону договору, відповідальну за внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, - у разі укладання договору щодо іменних цінних паперів, що існують у документарній формі" виключити;

доповнити пункт новими підпунктами такого змісту:

"д) спосіб проведення розрахунків (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати");

е) місце виконання договору (на фондовій біржі/поза фондовою біржею).".

4. Доповнити пункт 2 розділу V новим підпунктом такого змісту:

"г) підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.".

5. У розділі VI:

у пункті 3:

у підпункті "ґ" слова "вид цінного папера або іншого фінансового інструменту" замінити словами "вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту"; слова "на дату реєстрації випуску" замінити словами ", що припадає на один сертифікат участі,";

доповнити пункт новими підпунктами такого змісту:

"и) місце укладення договору на виконання (на фондовій біржі/поза фондовою біржею);

і) спосіб проведення розрахунків за договором на виконання (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати".)";

в абзаці другому пункту 4 слова "для юридичних осіб - нерезидентів -" виключити;

у пункті 6:

в абзаці п’ятому слова "для юридичної особи - нерезидента -" виключити;

абзаци шостий, сьомий після слів "печаткою торговця" доповнити словами "(за наявності)".

6. У пункті 3 розділу VII:

у підпункті "а" слова "вид цінного папера або іншого фінансового інструменту" замінити словами "вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту", слова "на дату реєстрації випуску" замінити словами ", що припадає на один сертифікат участі,";

у підпункті "д" слова "та/або як особи, відповідальної за внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів" замінити словами "в депозитарній установі (склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та клієнта щодо управління рахунком у цінних паперах цього клієнта)";

доповнити пункт новими підпунктами такого змісту:

"ж) місце укладення договору на виконання (на фондовій біржі/поза фондовою біржею);

з) спосіб проведення розрахунків за договором на виконання (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати");

и) підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.".

7. У розділі VІІІ:

у пункті 2:

у підпункті "а" слова "вид цінного папера або іншого фінансового інструменту" замінити словами "вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту", слова "на дату реєстрації випуску" замінити словами ", що припадає на один сертифікат участі,";

у підпункті "ґ" слова ", сторону, відповідальну за внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, - у разі укладання договору щодо іменних цінних паперів, що існують у документарній формі" виключити;

доповнити пункт новими підпунктами такого змісту:

"є) місце укладення договору на виконання (на фондовій біржі/поза фондовою біржею);

ж) спосіб проведення розрахунків за договором на виконання (з дотриманням/без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати");

з) підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.";

пункт 3 після слів "та обов’язків як керуючого рахунком" доповнити словами "(склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та клієнта щодо управління рахунком у цінних паперах цього клієнта)".

8. У пункті 2 розділу IX:

підпункт "а" викласти в такій редакції:

"а) реквізити ідентифікації цінного папера вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, найменування емітента цінного папера; код за ЄДРПОУ - для емітента-резидента, номер реєстрації - для емітента-нерезидента; номінальна вартість цінного папера в разі наявності (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті; форма існування цінного папера; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України) у разі присвоєння; інші реквізити ідентифікації відповідно до виду цінного папера;";

підпункт "в" викласти в такій редакції:

"в) загальну номінальну вартість цінних паперів (частку консолідованого іпотечного боргу - для іпотечних сертифікатів участі, премію - для опціонних сертифікатів), що підлягають розміщенню андеррайтером;";

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

"ґ) інформацію щодо надання емітентом андеррайтеру повноважень керуючого рахунком у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії (склад, зміст, час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та емітента щодо управління рахунком емітента у цінних паперах у Центральному депозитарії)";

у підпункті "е" слова ", якщо емісія цінних паперів або інших фінансових інструментів визнана недійсною" замінити словами "прийняття рішення емітентом про відмову від розміщення цінних паперів, визнання емісії недійсною, або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) у встановлені законодавством строки змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій";