Відповідно до статей 3, 4, частини першої та пунктів 9, 17, 37-7 частини другої статті 7, пунктів 2 - 4, 13, 20, 33 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 817, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 854/23386, що додаються.

2. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (Заїка А.Л.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (Збаражська О.Є.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.І.) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарасенка О.О.

1. У розділі І:

1) у пункті 2:

доповнити пункт після абзацу п’ятого новим абзацом шостим такого змісту:

"заявник, який уперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, - юридична особа, яка на дату подання документів для отримання ліцензії згідно з цими Порядком та умовами не має чинної ліцензії на провадження будь-якого з видів професійної діяльності на фондовому ринку;".

У зв’язку з цим абзаци шостий - двадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - двадцять першим;

доповнити пункт після абзацу одинадцятого новим абзацом дванадцятим такого змісту:

"Опосередкована участь - володіння, яке настає, якщо особа самостійно або спільно з іншими особами має пряме володіння участю в статутному (складеному) капіталі власника заявника (ліцензіата) в такому розмірі, який забезпечує володіння через цю особу 10 і більше відсотками статутного капіталу заявника, та/або набуває права голосу 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника за дорученням його власника (власників) (крім випадку, коли за дорученням право голосу 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника надається довірителем особі, яка перебуває у трудових відносинах з довірителем, або коли в довіреності визначено перелік питань порядку денного загальних зборів із зазначенням того, як і за яке (проти якого) рішення потрібно проголосувати), та/або отримує на підставі договору про управління цінними паперами значний пакет акцій в управління, та/або набуває незалежну від формального володіння можливість значного (вирішального) впливу на керівництво чи діяльність заявника (ліцензіата);".

У зв’язку з цим абзаци дванадцятий - двадцять перший вважати відповідно абзацами тринадцятим - двадцять другим;

2) в абзаці третьому пункту 3 слова та цифри "Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 березня 2006 року № 160, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10 квітня 2006 року за № 409/12283 (із змінами) (далі - Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку)" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку";

3) у пункті 4:

в абзацах шостому та восьмому слова "та/або діяльністю із зберігання активів пенсійних фондів" виключити;

абзаци десятий - чотирнадцятий виключити;

4) абзаци п’ятий - сьомий підпункту 4 пункту 6 виключити;

5) пункт 7 викласти в такій редакції:

"7. Діяльність з управління іпотечним покриттям може поєднуватися з іншими видами діяльності у випадках, передбачених законодавством щодо можливості поєднання окремих видів діяльності на ринках фінансових послуг.

Депозитарна діяльність депозитарної установи може поєднуватися з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльністю із зберігання активів пенсійних фондів.

Депозитарна діяльність депозитарної установи може поєднуватися з банківською діяльністю та/або з діяльністю з торгівлі цінними паперами.

Поєднання видів депозитарної діяльності можливе за умови їх провадження окремими структурними підрозділами депозитарної установи.

Ліцензію на провадження депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, може отримати лише депозитарна установа - банк.";

6) пункт 10 викласти в такій редакції:

"10. Професійний учасник фондового ринку має право проваджувати цю діяльність на всій території України після видачі Комісією відповідної ліцензії, внесення в установленому Комісією порядку запису про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (крім банку), та за умови членства щонайменше в одному об’єднанні професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об’єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності (за винятком фондових бірж, осіб, які проводять клірингову діяльність та діяльність з управління іпотечним покриттям).

Після надання об’єднанню професійних учасників фондового ринку статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів професійні учасники фондового ринку, які є членами інших професійних об’єднань, що зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за цим видом професійної діяльності, повинні у тримісячний строк стати членами такої саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку та бути її членами протягом всього строку наявності в неї статусу саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку.";

7) абзаци п’ятий - тринадцятий пункту 12 виключити.

У зв’язку з цим абзац чотирнадцятий вважати абзацом п’ятим;

8) пункт 13 після слів "в результаті перетворення" доповнити словами "або виконання передбачених законодавством дій щодо припинення відповідного виду професійної діяльності";

9) у пункті 14 слово "шість" замінити словом "сім";

10) у пункті 17 слова та цифри "відповідним рішенням Комісії згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 26 жовтня 2011 року № 1097 "Деякі питання надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку платних адміністративних послуг" замінити словом "законодавством".

2. У розділі ІІ:

1) у пункті 1:

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"На дату подання заяви про видачу ліцензії строк подання документів, оформлених згідно з додатками до цих Порядку та умов, довідок від органів державної влади, копій документів щодо ідентифікації заявника та власників заявника (крім іноземних юридичних осіб та фізичних осіб, у тому числі іноземців) не може перевищувати два місяці з дати підписання або складання. Строк подання документів щодо ідентифікації іноземних юридичних осіб - власників заявника не може перевищувати шість місяців з дати нотаріального засвідчення відповідних документів за місцем видачі.";

перше речення абзацу десятого після слів "фізичної особи - іноземця" доповнити словами ", які складені іноземною мовою";

2) у пункті 2:

доповнити підпункт 2 новим абзацом такого змісту:

"Подається щодо заявника, який уперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, відносно іноземної юридичної особи власника з істотною участю у заявника;";

в абзаці другому підпункту 3 слова "Подається заявником щодо" замінити словами "Подається щодо заявника, який уперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, відносно";

підпункт 7 після слів "щодо фінансового стану заявника" доповнити словами "за результатами календарного року та звітного періоду, якщо в такому періоді відбулось збільшення статутного капіталу заявника, що передують даті подання заяви на видачу ліцензії";

в абзацах третьому та четвертому підпункту 12 слова "(у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального виконавчого органу)" замінити словами "(або осіб, що призначені головою та членами колегіального виконавчого органу)";

у підпункті 14:

абзац перший після слова "(ліцензіатом)" доповнити словами "та юридичної особи, яка є членом виконавчого органу та/або наглядової ради (у разі створення) у власника з істотною участю у заявника";

абзац другий після слів "опосередкований контроль" доповнити словами ", а також щодо юридичної особи, яка є членом виконавчого органу та/або наглядової ради (у разі створення) у власників з істотною участю у заявника, які мають пряме володіння у заявника, та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль";

в абзаці першому підпункту 15 слова "яка відображає баланс та фінансові результати заявника" замінити словами "у складі балансу (звіту про фінансовий стан) та звіту про фінансові результати (звіту про сукупний дохід)";

підпункт 20 викласти в такій редакції:

"20) довідка щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку (крім власника заявника та керівника заявника), із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді головного бухгалтера або бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, коду за ЄДРПОУ юридичної особи та прізвищ, імен, по батькові керівника та особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника), з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку щодо такої особи, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (у разі наявності);";

підпункт 21 після слів "стану банку" доповнити словами "за результатами календарного року та звітного періоду, якщо в такому періоді відбулось збільшення статутного капіталу заявника, що передують даті подання заяви на видачу ліцензії";

в абзаці шістдесят восьмому після слів "(щодо власників)" доповнити словами "та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо заявника";

у абзаці шістдесят дев’ятому цифру "2" виключити;

3) у пункті 3:

абзац другий після цифр "18" доповнити цифрами "20," та після слів "головного бухгалтера заявника (ліцензіата)" доповнити словами "(особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку)";

абзац четвертий після слів "та головного бухгалтера заявника (ліцензіата)" доповнити словами "(особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку)";

4) абзац третій підпункту 3 пункту 5, абзац сьомий підпункту 1 пункту 6, абзац четвертий пункту 7, абзац четвертий пункту 8 після слів "та головного бухгалтера заявника (ліцензіата)" доповнити словами "(особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку)";

5) пункти 10 - 13 виключити.

3. У розділі ІІІ:

1) у главі 1:

у пункті 10:

слова та цифри "рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 січня 1999 року № 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19 січня 1999 року за № 25/3318 (далі - рішення ДКЦПФР від 05 січня 1999 року № 1)" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії щодо сертифікації фахівців з питань фондового ринку";

слова та цифри "Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 липня 1998 року № 93, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 1998 року за № 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію осіб)," замінити словами "таким нормативно-правовим актом Комісії";

у пункті 12 слово "андеррайтингу" виключити;

в абзаці другому пункту 15 слова "Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку";

у пункті 18:

абзац другий викласти в такій редакції:

"особа не позбавлялась права обіймати певні посади або займатися діяльністю на ринках фінансових послуг;";

абзац четвертий після слів "не призвела до" доповнити словом "примусового" та після слів "анулювання сертифікатів тощо" доповнити словами ", якщо таке анулювання є результатом накладення санкції";

абзац п’ятий доповнити словами "за одне й те ж правопорушення";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"особа з’являлась на складання протоколу про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів (у разі його складання та відсутності об’єктивних підстав для неявки);";

абзац дев’ятий після слів "в установленому законодавством порядку" доповнити словами "(у разі якщо на дату набуття та/або збільшення істотної участі така вимога була встановлена законодавством)";

у пункті 19:

в абзаці другому слова "прострочені зобов’язання щодо сплати податків (наявність/відсутність податкового боргу) та зборів (щодо заявника та прямих власників істотної участі) та" виключити;

абзац третій після слів "не призвела до" доповнити словом "примусового" та після слів "фінансових послуг" доповнити словами ", якщо таке анулювання є результатом накладення санкції";

в абзаці другому пункту 20 слова "За наявності в торговця цінними паперами (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона" замінити словами "Особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку в торговця цінними паперами (крім банку),", слова "або Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку" виключити;

в абзаці третьому пункту 22 слова "прострочені зобов’язання щодо сплати податків (наявність/відсутність податкового боргу) та зборів" виключити;

в абзаці другому пункту 25 слова "Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку";

пункт 27 після слів "за кожними видом діяльності" доповнити словами ", які заявник має намір провадити";

2) у главі 2:

пункт 6 після слів "крім акцій" доповнити словом "Центрального";

у пункті 7 слова та цифри "рішенням ДКЦПФР від 05 січня 1999 року № 1" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії щодо сертифікації фахівців з питань фондового ринку" та слова "Положенням про сертифікацію осіб" замінити словами "таким нормативно-правовим актом Комісії";

пункт 10 викласти в такій редакції:

"10. Особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку у заявника, повинна відповідати професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, встановленим Комісією.";

3) у пункті 5 глави 3:

в абзаці першому слова та цифри "рішенням ДКЦПФР від 05 січня 1999 року № 1" замінити словами "нормативно-правовим актом Комісії щодо сертифікації фахівців з питань фондового ринку" та слова "Положенням про сертифікацію осіб" замінити словами "таким нормативно-правовим актом Комісії";

абзац другий викласти в такій редакції:

"Особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку у заявника, повинна відповідати професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, встановленим Комісією.";