В доповнення до листів Національного банку України від 01.12.2004 N 45-012/692-12499, від 02.12.2004 N 45-012/694-12583 та від 07.12.2004 N 43-812/8407-12796 надаємо узагальнююче роз'яснення щодо надання інформації, передбаченої вищевказаними листами.

Уповноважені банки України щоденно, до 12 години поточного дня, мають надавати Генеральному департаменту банківського нагляду електронною поштою (на адресу 45GENADZ@U0H2) інформацію у розрізі усіх клієнтів (включаючи банки), щодо прийнятих від них заявок на купівлю іноземної валюти (доларів США, ЄВРО та російських рублів) за формами, наведеними в додатках 1, 2 та 3 до цього листа.

Інформація за вказаними формами має подаватись по клієнтам, загальний обсяг заявок яких (у кожному з видів валют - долари США, ЄВРО чи російські рублі) становить еквівалент понад 50000 дол. США (в тому числі, у випадку, якщо клієнт надає декілька заявок на купівлю одного виду іноземної валюти, кожна з яких не перевищує еквівалент 50000 дол. США, однак загальна сума усіх заявок вказаного клієнта на купівлю одного виду іноземної валюти складає понад 50000 дол. США).

Крім того, колонка 1 додатків (назва суб'єкта, що подає заявку на купівлю іноземної валюти) містить рядок "Інші", який передбачає надання банком інформації про заявки клієнтів, обсяг яких (за кожним окремим клієнтом) не перевищує 50000 доларів США (або еквівалент у ЄВРО чи російських рублях). Інформація у рядку "Інші" надається загальною сумою за усіма клієнтами, що підпадають під визначення "Інші", при цьому, банкам необхідно відображати дану інформацію лише у колонках 2 та 3 додатків.

Слід зазначити, що інформація про операції безпосередньо банків щодо купівлі у власних клієнтів або під час Торговельної сесії іноземної валюти (доларів США, ЄВРО та російських рублів) для закриття валютної позиції надається окремим рядком. При цьому, у випадку, якщо банк здійснює купівлю іноземної валюти на МВРУ для закриття відкритої валютної позиції, у колонці 3 додатків за вказаною позицією надається загальна сума іноземної валюти, що підлягає підтвердженню на Торговельній сесії, у колонці 4 додатків вказується "для закриття відкритої валютної позиції", а також (у разі наявності) зазначається загальна сума іноземної валюти, що купується банком для виконання зобов'язань перед клієнтами за депозитними договорами, строк виконання яких вже настав. При цьому, у колонці 4 додатків вказуються також дати та номери зазначених депозитних договорів.

Щодо заповнення додатків:

1. У колонці 1 додатків зазначається назва суб'єкта (із зазначенням коду за ЄДРПОУ), що подає заявку на купівлю іноземної валюти. У випадку, якщо банк здійснює купівлю іноземної валюти (доларів США, ЄВРО та російських рублів) для закриття валютної позиції, у колонці 1 зазначається назва безпосередньо банку.

2. У колонці 2 додатків зазначається інформація (лише цифрами) про суми іноземної валюти за клієнтськими заявками, які задовольняються (будуть задовольнятись) за рахунок коштів банку або за рахунок коштів інших клієнтів. У разі відображення операцій банку з купівлі іноземної валюти (доларів США, ЄВРО та російських рублів) для закриття валютної позиції, у колонці 2 додатків зазначається інформація про суми іноземної валюти, яку банк придбав (придбає) у власних клієнтів.

3. У колонці 3 додатків зазначається інформація (лише цифрами) про суми іноземної валюти за клієнтськими заявками, які підлягають задоволенню під час Торговельної сесії. У разі відображення операцій банку з купівлі іноземної валюти (доларів США, ЄВРО та російських рублів) для закриття валютної позиції, у колонці 3 додатків зазначається інформація про суми іноземної валюти, яку банк має намір придбати під час Торговельної сесії.

4. У колонці 4 додатків зазначається:

- інформація про підстави купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України, а саме:

- конкретний підпункт та пункт постанови Правління Національного банку України від 18.03.99 N 127 (наприклад, 2.13а) - у випадку, якщо банк здійснює купівлю іноземної валюти для потреб клієнтів.

- "для закриття відкритої валютної позиції" - у випадку, якщо банк здійснює купівлю іноземної валюти для власних потреб.

- додаткова інформація, а саме:

- загальна сума (лише цифрами) іноземної валюти, що купується банком для виконання зобов'язань перед клієнтами за депозитними договорами, строк виконання яких вже настав;

- дати та номери депозитних договорів, для виконання зобов'язань за якими банк здійснює купівлю іноземної валюти на МВРУ;

- "для купівлі готівкової іноземної валюти у Національного банку України" - у випадку, якщо банк має намір здійснити купівлю готівкової іноземної валюти за безготівкові гривневі кошти у Національного банку України під час Торговельної сесії.

- у випадку, якщо банк здійснює купівлю іноземної валюти 1-ї групи Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (далі - Класифікатор) для подальшої купівлі за вказані кошти іншої валюти 1-ї групи Класифікатора, у колонці 4 додатків зазначається:

а) "для подальшої купівлі ЄВРО за операціями (зазначається назва клієнта (клієнтів) або власне банку)" - у разі купівлі банком доларів США для подальшої купівлі за вказані кошти ЄВРО (при цьому, у додатку, що передбачає надання інформації про заявки клієнтів на купівлю ЄВРО зазначається інформація про заявки зазначених клієнтів або безпосередньо банку у ЄВРО);

б) "для подальшої купівлі доларів США за операціями (зазначається назва клієнта (клієнтів) або власне банку)" - у разі купівлі банком ЄВРО для подальшої купівлі за вказані кошти доларів США (при цьому, у додатку, що передбачає надання інформації про заявки клієнтів на купівлю доларів США зазначається інформація про заявки зазначених клієнтів або безпосередньо банку у доларах США).

- у випадку, якщо банк здійснює купівлю російських рублів для подальшої купівлі іншої валюти 2-ї групи Класифікатора, у колонці 4 додатків зазначається лише "для подальшої купівлі (зазначається назва валюти)".

5. Колонка 5 додатків заповнюється лише у разі, якщо клієнт подає заявку на купівлю іноземної валюти з метою погашення заборгованості перед банком - резидентом за кредитними договорами (в тому числі, при виконанні договорів поручительства). При цьому, у колонці 5 додатків зазначаються шляхи використання клієнтом кредитних коштів, передбачені умовами кредитних договорів, для виконання зобов'язань за якими здійснюється купівля іноземної валюти (наприклад, "проплата зовнішньоекономічного контракту (вказується номер та дата)", поповнення обігових коштів та інше).

Слід зазначити, що у разі, якщо кредитні кошти використовувались клієнтом для оплати зовнішньоекономічного імпортного договору, необхідно також внести відповідну інформацію до колонок 6 та 7 додатків.

6. У колонці 6 додатків зазначається інформація про вид товару, що визначений умовами зовнішньоекономічного імпортного договору (наприклад: вугілля). У разі, якщо умовами зовнішньоекономічного імпортного договору передбачено надання послуг, у колонці 6 додатків зазначається "послуги", у цьому випадку колонка 7 додатків не заповнюється.

7. У колонці 7 додатків зазначається інформація про умови поставки товару за зовнішньоекономічним імпортним договором, а саме: про те, чи передбачено ввезення товару на митну територію України. У випадку, якщо зовнішньоекономічним імпортним договором передбачено ввезення товару на митну територію України, у колонці 7 додатків зазначається "так", якщо зовнішньоекономічним імпортним договором не передбачено ввезення товару на митну територію України, у колонці 7 додатків зазначається "ні".

8. У колонці 8 додатків зазначається інформація про умови оплати зовнішньоекономічного імпортного договору, а саме: про те, чи здійснюється оплата по факту поставки товару (виконання послуг), або ж здійснюється передплата.

Колонка 8 додатків (Умови оплати контракту та наявність ВМД) заповнюється наступним чином:

- у разі, якщо оплата за зовнішньоекономічним контрактом здійснюється по факту поставки товару, у колонці 8 зазначаються номери та дати вантажних митних декларацій, на підставі яких здійснюється платіж, якщо здійснюється оплата по факту надання послуг - у колонці 8 додатків зазначаються дати та номери актів виконаних робіт;

- у разі, якщо оплата за зовнішньоекономічним контрактом здійснюється у вигляді передплати, у колонці 8 зазначається лише "передплата".

9. Колонки 6, 7, 8 додатків заповнюється в наступних випадках:

- у разі, якщо клієнт здійснює купівлю іноземної валюти для оплати зовнішньоекономічного імпортного договору;

- у разі, якщо клієнт подає заявку на купівлю іноземної валюти з метою погашення заборгованості перед банком - резидентом за кредитними договорами (в тому числі, при виконанні договорів поручительства).

10. Колонка 9 додатків банком не заповнюється. Порядок використання колонки 9 додатків буде доведено до банків окремим листом Національного банку України.

Повторно наголошуємо, що до банків, які неналежним чином відображають інформацію за формою, запропонованою додатками, та у порядку, визначеному даним листом, будуть застосовуватись обмеження щодо участі у Торговельній сесії.