- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Наказ
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО
РИНКУ
НАКАЗ
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1128 від 13.12.2012 )
2. Електронна форма адміністративних даних Торговців складається з файлу в електронному вигляді:
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartTrds.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregTrds.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
|
Голова Комісії |
Д. Тевелєв |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
19.11.2012 № 1059
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних торговця:
|
'?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?' |
Заголовочний тег файлу |
|
'?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?''z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds QwartTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='False' TTYPE = '003'' |
Відкриття головного тегу |
|
'z:Fin' |
Тег відкриття блоку структур "Fin" |
|
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd" |
Блоки даних структур "Fin" |
|
'/z:Fin' |
Заключний тег блоку структур "Fin" |
|
'z:DTSAGROPEN' |
Тег відкриття структури "AGROPEN" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /' |
Дані структури "AGROPEN" |
|
'/z:DTSAGROPEN' |
Заключний тег структури "AGROPEN" |
|
'z:DTSALLCONTR' |
Тег відкриття структури "ALLCONTR" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "ALLCONTR" |
|
'/z:DTSALLCONTR' |
Заключний тег структури "ALLCONTR" |
|
'z:DTSCOMPANY' |
Тег відкриття структури "COMPANY" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "COMPANY" |
|
'/z:DTSCOMPANY' |
Заключний тег структури "COMPANY" |
|
'z:DTSCPAPERS' |
Тег відкриття структури "CPAPERS" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "CPAPERS" |
|
'/z:DTSCPAPERS' |
Заключний тег структури "CPAPERS" |
|
'z:DTSFINANS' |
Тег відкриття структури "FINANS" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /' |
Дані структури "FINANS" |
|
'/z:DTSFINANS' |
Заключний тег структури "FINANS" |
|
'z:DTSFININSTR' |
Тег відкриття структури "FININSTR" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "FININSTR" |
|
'/z:DTSFININSTR' |
Заключний тег структури "FININSTR" |
|
'z:DTSGODREP' |
Тег відкриття структури "GODREP" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "GODREP" |
|
'/z:DTSGODREP' |
Заключний тег структури "GODREP" |
|
'z:DTSLICVID' |
Тег відкриття структури "LICVID" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "LICVID" |
|
'/z:DTSLICVID' |
Заключний тег структури "LICVID" |
|
'z:DTSLICVID2' |
Тег відкриття структури "LICVID2" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "LICVID2" |
|
'/z:DTSLICVID2' |
Заключний тег структури "LICVID2" |
|
'z:DTSREPAGRNR' |
Тег відкриття структури "REPAGRNR" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /' |
Дані структури "REPAGRNR" |
|
'/z:DTSREPAGRNR' |
Заключний тег структури "REPAGRNR" |
|
'z:DTSSuprovod' |
Тег відкриття структури "Suprovod" |
|
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /' |
Дані структури "Suprovod" |
|
'/z:DTSSuprovod' |
Заключний тег структури "Suprovod" |
|
'/z:root' |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: "QwartTrds.xsd"**
'schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' elementFormDefault='qualified'' 'include schemaLocation="FinRep.xsd"/' 'simpleType name='EDRPOU'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name="ISIN"''restriction base="string"''maxLength value="12" /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type100'''restriction base='string''maxLength value='100' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type12'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type254'''restriction base='string'''maxLength value='254'/''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type50'''restriction base='string'''maxLength value='50' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type10'''restriction base='string'''maxLength value='10' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type200'''restriction base='string'''maxLength value='200'''/restriction''/simpleType' 'element name='root'' 'complexType''all' 'element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'' '/element''element name='DTSSuprovod'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /''attribute name='VIPRAV' type='string' /''attribute name='TAG' type='string' /''/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSREPAGRNR'''complexType''sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'' 'complexType''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='AC_04_1' type='double' /''attribute name='AS_04_1' type='double' /''attribute name='AC_04_2' type='double'/''attribute name='AS_04_2' type='double'/''attribute name='AC_04_3' type='double'/''attribute name='AS_04_3' type='double'/''attribute name='AC_04_4' type='double'/''attribute name='AS_04_4' type='double'/''attribute name='AS_04_5' type='double'/''attribute name='AC_04_5' type='double'/''attribute name='AS_04_6' type='double'/''attribute name='AC_04_6' type='double'/''attribute name='AC_04_7' type='double'/''attribute name='AC_04_8' type='double' /''attribute name='AC_04_9' type='double'/''attribute name='AS_04_9' type='double'/''attribute name='AC_04' type='double' /''attribute name='AS_04' type='double' /''attribute name='AC_04_2ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_2ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_2NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_2NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_4ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_4ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_4NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_4NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_6ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_6ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_6NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_6NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_8ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_8ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_8NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_8NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_9ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_9ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_9NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_9NORG' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/ element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSLICVID2'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'''element name='row' form='q ualified'''complexType''attribute name='LC_2_01' type='double' /''attribute name='LC_2_02' type='double' /''attribute name='LC_2_03' type='double' /''attribute name='LC_2_04' type='double' /''attribute name='LC_2_05' type='double' /''attribute name='LC_2_06' type='double' /''attribute name='LC_2_07' type='double' /''attribute name='LC_2_08' type='double' /''attribute name='LC_2_09' type='double' /''attribute name='LC_2_10' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /'' complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='D TSLICVID'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='LC_1_01' type='double' /''attribute name='LC_1_02' type='double'/''attribute name='LC_1_03' type='double' /''attribute name='LC_1_04' type='double'/''attribute name='LC_1_05' type='double' /''attribute name='LC_1_06' type='double' /''attribute name='LC_1_07' type='double' /''attribute name='LC_1_08' type='double' /''attribute name='LC_1_09' type='double' /''attribute name='LC_1_10' type='double'/''attribute name='LC_1_11' type='double' /''attribute name='LC_1_12' type='double'/''attribute name='LC_1_13' type='double' /''attribute name='LC_1_14' type='double'/''attribute name='LC_1_15' type='double' /''attribute name='LC_1_16' type='double'''attribute name='LC_1_17' type='double' /''attribute name='LC_1_18' type='double'/''attribute name='LC_1_19' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/element''/ sequence''/complexType''/element''element name='DTSGODREP'''complexType ''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qu alified'''complexType''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='GR_01' type='double' /''attribute name='GR_02' type='double' /''attribute name='GR_03' type='double' /''attribute name='GR_04' type='long' /''attribute name='GR_06' type='double' /''attribute name='GR_07' type='double' /''attribute name='GR_08' type='long' /''attribute name='GR_09' type='double' /''attribute name='GR_10' type='long' /''attribute name='GR_11' type='double' /''attribute name='GR_12' type='double' /''attribute name='GR_13' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/element''/sequence''/ complexType''/element''element name='DTSFININSTR'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /''attribute name='VNUM' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITNAME' type='string' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRIS' type='z:Type10' /''attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/ complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='D TSFINANS'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='RZKAL' type='double' /''attribute name='PZKRA' type='double' /''attribute name='RZKP_A' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/element''/ sequence''/complexType''/element''element name='DTSCPAPERS'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualitied'''complexType''attribute name='OBJECT' type='z:Type10' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /''attribute name='VNUM' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /' 'attribute name='EMMITNAME' type='string' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /''attrlbute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /''attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /''attribute name='MONEY' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/compiexType''/element''/ sequence''/complexType''/element''element name='DTSCOMPANY'''complexType''all minOccurs='1' maxOccurs='1'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='PIBKERIVNIKA' type='string' /''attribute name='OPF' type='z:Type10' /' 'attribute name='REGION' type='z:Type10' /''attribute name='SUBREGION' type='z:Type100' /''attribute name='INDEX' type='z:Type12' /''attribute name='TOWN' type='z:Type100' /''attribute name='STREET' type='z:Type200' /''attribute name='AP' type='z:Type50' /''attribute name='PHONE' type='z:Type50' /''attribute name='EMAIL' type='z:Type254' /''attribute name='WEB' type='z:Type254' /''attribute name='STCAPITAL' type='double' /''attribute name='BANKNAME' type='z:Type254' /''attribute name='ACCOUNT' type='z:Type50' /''attribute name='BANKMFO' type='z:Type50' /''attribute name='LICSERIAB' type='z:Type10' /''attribute name='LIAGRNUMB' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTB' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDB' type='dateTime' /''attribute name='LICSERIAD' type='z:Type10' /''attribute name='LIAGRNUMD' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTD' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDD' type='dateTime' /''attribute name='LICSERIAA' type='z:Type10' /''attribute name='LIAGRNUMA' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTA' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDA' type='dateTime'/''attribute name='LICSERIAY' type='z:Type10' /''attribute name='LIADRNUMY' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTY' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDY' type='dateTime' /''attribute name='REGNUM' type='z:Type254' /''attribute name='REGDATE' type='dateTime' /''attribute name='GLIADRNUM' type='z:Type254' /''attribute name='GLICDATEST' type='dateTime' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/ element''/all''/complexType''/element''element name='DTSALLCONTR'''complexType''sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attribute name='AC_03_1' type='double'/''attribute name='AS_03_1' type='double'/''attribute name='AC_03_2' type='double' /''attribute name='AS_03_2' type='double' /''attribute narne='AC_03_2ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_2ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_2NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_2NORG' type='double'/''attribute name='AC_03_3' type='double'/''attribute name='AS_03_3' type='double'/''attribute name='AC_03_4' type='double'/''attribute name='AS_03_4' type='double' /''attribute name='AC_03_4ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_4ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_4NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_4NORG' type='double' /''attribute name='AC_03_4ORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_4ORG2' type='double' /''attribute name='AC_03_4NORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_4NORG2' type='double'/''attribute name='AC_03_5' type='double'/''attribute name='AS_03_5' type='double'/''attribute name='AC_03_6' type='double'/''attribute name='AS_03_6' type='double' /''attribute name='AC_03_6ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_6ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_6NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_6NORG' type='double' /''attribute name='AC_03_6ORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_6ORG2' type='double' /''attribute name='AC_03_6NORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_6NORG2' type='double'/''attribute name='AC_03_7' type='double'/''attribute name='AS_03_7' type='double'/''attribute name='AC_03_8' type='double'/''attribute name='AS_03_8' type='double' /''attribute name='AC_03_8ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_8ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_8NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_8NORG' type='double'/''attribute name='AC_03_8NORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_8NORG2' type='double' /''attribute name='AC_03_9' type='double' /''attribute name='AS_03_9' type='double' /''attribute name='AC_03_10' type='double' /''attribute name='AS_03_10' type='double' /''attribute name='AC_03_11' type='double' /''attribute name='AS_03_11' type='double' /''attribute name='AC_03' type='double' /''attribute name='AS_03' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/ complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSAGROPEN'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='AGRCAT' type='double' /''attribute name='DATESTART' type='dateTime' /''attribute name='AGRNUM' type='z:Type100' /''attribute name='OPERPART' type='z:Type10' /' 'attribute name='CONTRTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='CONTRACT' type='z:Type10' /''attribute name='CONTRACTTCP' type='z:Type10' /''attribute name='OSEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='OSNAME' type='string' /''attribute name='OKODNEREZ' type='z:Type50' /''attribute name='OSEDRISI' type='z:Type50' /''attribute name='PIRNAME' type='string' /''attribute name='OS_F' type='z:Type254' /''attribute name='OS_I' type='z:Type254' /''attribute name='OS_O' type='z:Type254' /''attribute name='O_IDN' type='z:Type254' /''attribute name='OCOUNTRY' type='z:Type10' /''attribute name='ACTTCP' type='z:Type10' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attrihute name='ISINORCF' type='z:Type254' /' 'attribute name='BILLSERIYA' type='z:Type10' /''attribute name='BILLNUMBER' type='z:Type50' /''attribute name='BILLDATE' type='dateTime' /''attribute name='BILLENDDATE' type='dateTime' /''attribute name='MARKETTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='MARKETTYPEOPER' type='z:Type10' /''attribute name='NOMINAL' type='double' /''attribute name='BILLSUM' type='double' /''attribute name='IPSERTBORG' type='double'/''attribute name='OPCSERTPREMIYA' type='double' /''attribute name='CURRENCYTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='MARKETTYPE2' type='z:Type10' /''attribute name='EMIT' type='z:Type254' /''attribute name='EMITSIGN' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITNAME' type='string' /''attribute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /' 'attribute name='EMKODNEREZ' type='z:Type50' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /''attribute name='PAPSC' type='double' /''attribute name='STARTSUM' type='double' /''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='FAVOURTAPE' type=z:Type10' /''attribute name='CALCTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/ element''/sequence''/complexType''/element''/all''attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='D_NAME type='string' /''attribute name='STD' type='dateTime' /''attribute name='FID' type='dateTime' /''attribute name='NREG' type='string' /''attribute name='TTYPE' type='string' /''/complexType''/element' '/schema'
__________
** Опис структури даних "AGROPEN" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
AGRCAT |
Вид договору 2) |
|
DATESTART |
Дата укладання договору |
|
AGRNUM |
Номер договору/разового замовлення |
|
OPERPART |
Частина операції за договором РЕПО: "1"- перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
|
CONTRTYPE |
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами 3) |
|
CONTRACT |
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами 4) |
|
CONTRACTTCP |
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 5) |
|
OSEDRPOU |
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
|
OSNAME |
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
|
OKODNEREZ |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
|
OSEDRISI |
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
|
PIRNAME |
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
|
OS_F |
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
OS_I |
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
OS_O |
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
|
O_IDN |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
OCOUNTRY |
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами 6) |
|
ACTTCP |
Вид діяльності торговця цінними паперами 5) |
|
FININSTR |
Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором 7) |
|
ISINORCFI |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
|
BILLSERIYA |
Серія векселя |
|
BILLNUMBER |
Номер векселя |
|
BILLDATE |
Дата видачі векселя |
|
BILLENDDATE |
Дата погашення векселя |
|
MARKETTYPE |
Вид ринку 8) |
|
MARKETTYPEOPER |
Види ринку за характером проведення операцій 9) |
|
NOMINAL |
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності) |
|
BILLSUM |
Сума векселя |
|
IPSERTBORG |
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
|
OPCSERTPREMIYA |
Премія (для опціонних сертифікатів) |
|
CURRENCYTYPE |
Вид валюти 10) |
|
MARKETTYPE2 |
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів 11) |
|
EMIT |
Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3 |
|
EMITSIGN |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
|
EMEDRPOU |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EM_IDN |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
EMMITNAME |
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EMEDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
|
EMKODNEREZ |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір |
|
EMCOUNTRY |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір 6) |
|
PAPSC |
Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.) |
|
STARTSUM |
Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.) 12) |
|
CODEVAL |
Вид валюти 10) |
|
FAVOURTAPE |
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
|
CALCTYPE |
Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
** Опис структури даних "ALLCONTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
CODEVAL |
Вид валюти 2) |
|
FININSTR |
Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - векселі, "6" - деривативи, "7" - інші фінансові інструменти) |
|
AC_03_1 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
|
AS_03_1 |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3) |
|
AC_03_2 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
|
AS_03_2 |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4) |
|
AC_03_2ORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_2ORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_2NORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_2NORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_3 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_3 |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3) |
|
AC_03_4 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_4 |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4) |
|
AC_03_4ORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_4ORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_4NORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_4NORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_4ORG2 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_4ORG2 |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_4NORG2 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_4NORG2 |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_5 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_5 |
Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3) |
|
AC_03_6 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_6 |
Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4) |
|
AC_03_6ORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_6ORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_6NORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_6NORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_6ORG2 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_6ORG2 |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_6NORG2 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_6NORG2 |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_7 |
Загальна кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
|
AS_03_7 |
Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
|
AC_03_8 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_8 |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_8ORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_8ORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_8NORG |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_8NORG |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_8NORG2 |
Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.) |
|
AS_03_8NORG2 |
Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4) |
|
AC_03_9 |
Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі |
|
AS_03_9 |
Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4) |
|
AC_03_10 |
Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.) |
|
AS_03_10 |
Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4) |
|
AC_03_11 |
Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
|
AS_03_11 |
Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3) |
|
AC_03 |
Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
|
AS_03 |
Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
** Опис структури даних "COMPANY" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про торговця цінними паперами.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
PIBKERIVNIKA |
Прізвище, ім'я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов'язки |
|
OPF |
Організаційно-правова форма 1) |
|
REGION |
Область 2) |
|
SUBREGION |
Район |
|
INDEX |
Поштовий індекс |
|
TOWN |
Населений пункт |
|
STREET |
Вулиця, будинок |
|
AP |
Кімната, квартира |
|
PHONE |
Контактний телефон |
|
EMAIL |
Електронна адреса |
|
WEB |
Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет |
|
STCAPITAL |
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн.) |
|
BANKNAME |
Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
|
ACCOUNT |
Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами |
|
BANKMFO |
МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
|
LICSERIAB |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
|
LIAGRNUMB |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
|
LICDATESTARTB |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
|
LICDATEENDB |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності) |
|
LICSERIAD |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
|
LIAGRNUMD |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
|
LICDATESTARTD |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
|
LICDATEENDD |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності) |
|
LICSERIAA |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
|
LIAGRNUMA |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
|
LICDATESTARTA |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
|
LICDATEENDA |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності) |
|
LICSERIAY |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
|
LIADRNUMY |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
|
LICDATESTARTY |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
|
LICDATEENDY |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності) |
|
REGNUM |
Реєстраційний номер/номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
|
REGDATE |
Дата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
|
GLIADRNUM |
Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
|
GLICDATEST |
Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
................Перейти до повного тексту