Щодо вимог п. 2.5 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24 червня 2003 року N 290 (зі змінами) | Наказ № 768 від 25.09.2003 | Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

25.09.2003 N 768

Щодо вимог п. 2.5 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24 червня 2003 року N 290 ( z0655-03 ) (зі змінами)

( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

Для складання електронної форми документів, які містять нерегулярну інформацію, у відповідності до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 N 290,

НАКАЗУЮ:

1. Установити, що електронна форма документів, які містять нерегулярну інформацію (далі - Документи), відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24 червня 2003 року N 290 (із змінами), складається з файлів "Report.dbf, "tblOwn.dbf".

( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

2. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Документів заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

- "мм" - двозначне число, визначає місяць року;

- "рррр" - чотири цифри у числі року.

4. Затвердити формат та опис полів електронної форми Документів в редакції, що додається.

( Пункт 4 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

5. Установити, що електронна форма документів, які містять нерегулярну Інформацію, на дату виникнення подається (надсилається) реєстраторами власників іменних цінних паперів електронною поштою на адресу: owners@ssmsc.gov.ua.

( Наказ доповнено пунктом 5 згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

6. Скасувати наказ Голови Комісії "Щодо вимог розділу 4 Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.09.2002 N 265" від 18.10.2002 N 809.

7. Адміністративно-господарському департаменту (Л.Мар'єнко) до 01.07.2010 року забезпечити територіальні управління програмою прийняття електронної форми Документів.

( Пункт 7 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

8. Адміністративно-господарському департаменту (Л.Мар'єнко) забезпечити оприлюднення цього Наказу та шаблонів файлів, з яких складаються Документи, на веб-сайті Комісії.

( Пункт 8 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

9. Територіальним управлінням протягом трьох днів надсилати департаменту моніторингу фондового ринку (О.Табала) в електронному вигляді прийняті Документи від емітентів, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

( Пункт 9 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

10. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії.

( Пункт 10 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку та Ю.Назаренка.

( Пункт 11 в редакції Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 697 від 24.06.2010 )

Голова Комісії

О.Мозговий

Додаток

до наказу Голови Комісії

24.06.2010 N 697

СТРУКТУРА

файлів та опис полів файлів Документів

Таблиця 1

Структура

файла "Report.dbf". Реквізити Документів

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип	Розмір (знаків)
DINP	Дата, станом на яку складено Документи (дорівнює полю INFODATE) (дата відправлення)	Дата	8
SUBJSORT	Код виду суб'єктів, які складають Документи, згідно з довідником табл. 7	Текстове	2
REGEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ реєстроутримувача (підпорядкованого підрозділу)	Текстове	8
SIGNDT	Дата засвідчення Документів	Дата	8
SIGNPOS	Посада особи, що засвідчила Документи	Текстове	64
SIGNNAME	П.І.Б. особи, що засвідчила Документи	Текстове	64
CONTPOS	Посада контактної особи з питань підготовки Документів	Текстове	128
CONTNAME	П.І.Б. контактної особи з питань підготовки Документів	Текстове	64
CONTTELCD	Код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Документів	Текстове	8
CONTTELNO	Номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Документів	Текстове	32
CONTEMAIL	Електронна пошта контактної особи з питань підготовки Документів	Текстове	32
REGNAME	Найменування реєстроутримувача (підпорядкованого підрозділу)	Текстове	254

Таблиця 2

СТРУКТУРА

файла "Tblown.dbf". Інформація про власників пакетів акцій та/або номінальних утримувачів пакетів акцій

Ім'я поля	Найменування поля (зміст)	Тип	Розмір (знаків)
OABSENT	0 - власники/ номінальні утримувачі пакетів акцій емітента відсутні 1 - є власники/ номінальні утримувачі пакетів акцій емітента (зарезервовано)	Текстове	1
INFODATE	Дата, станом на яку складено Документи	Дата	8
REGEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ реєстроутримувача (підпорядкованого підрозділу), який обслуговує акціонерне товариство, або емітента	Текстове	8
EMEDRPOU	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ акціонерного товариства	Текстове	8
NAME	Повне найменування акціонерного товариства	Текстове	254
ISIN	Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (у разі відсутності - поле не заповнюється)	Текстове	12
PERSONTYPE	Код виду зареєстрованої особи згідно довідника табл. 5	Текстове	4
ISRESIDENT	Ознака резидента (TRUE - резидент, FALSE - ні)	Логічне	1
STQ	Кількість простих іменних акцій, якими володіє власник/ інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача	Числове	24 (0 знаків після крапки)
SPQ	Кількість привілейованих іменних акцій, якими володіє власник/ інформація про які обліковується на особовому рахунку номінального утримувача	Числове	24 (0 знаків після крапки)
PERCENT	Відсоток від загальної кількості акцій акціонерного товариства	Числове	8 (4 знаки після крапки)
OPF	Код організаційно- правової форми власника/номінального утримувача пакета акцій (юридичної особи - резидента) згідно довідника табл. 3	Текстове	3
OKOD	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника/номінального утримувача пакета акцій (юридичної особи - резидента)	Текстове	10
IND_COD	Ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів(*)	Текстове	10
ONAME1	Повне найменування (юридичної особи) або прізвище (фізичної особи)	Текстове	254
ONAME2	Скорочене найменування (юридичної особи) або ім'я (фізичної особи)	Текстове	128
ONAME3	По батькові (фізичної особи)	Текстове	32
MZNAH	Місцезнаходження власника/ номінального утримувача пакета акцій	Текстове	254
OADDR1	Країна походження власника/ номінального утримувача пакета акцій - код згідно з довідником "Держави світу та території"	Текстове	3
OOBLKOD	Зареєстроване місцезнаходження - код території за КОАТУУ згідно з довідником табл. 4 (для нерезидентів та фізичних осіб не заповнюється)	Текстове	5
INREGDT	Дата відкриття рахунку зареєстрованої у системі реєстру особи	Дата	8
DEVENT	Дата виникнення нерегулярної інформації	Дата	8
TEVENT	Тип події (відкриття, закриття рахунку або зміни на рахунку) згідно довідника табл. 6	Текстове	3

_______________

(*) Не заповнюється для осіб, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомили про це відповідні державні органи.

Таблиця 3

СТРУКТУРА

довідника "Класифікація організаційно-правових форм господарювання (за КОПФГ)"(*) ( v0097609-04 )

Код за КОПФГ	Найменування організаційно-правової форми господарювання в Україні
120	Приватне підприємство
130	Колективне підприємство
140	Державне підприємство
145	Казенне підприємство
150	Комунальне підприємство
160	Дочірнє підприємство
170	Іноземне підприємство
190	Орендне підприємство
191	Індивідуальне підприємство
192	Сімейне підприємство
193	Спільне підприємство
230	Акціонерне товариство
231	Відкрите акціонерне товариство
232	Закрите акціонерне товариство
235	Державна акціонерна компанія (товариство)
240	Товариство з обмеженою відповідальністю
250	Товариство з додатковою відповідальністю
260	Повне товариство
270	Командитне товариство
410	Орган державної влади
420	Орган місцевого самоврядування
425	Державна організація (установа, заклад)
430	Комунальна організація (установа, заклад)
435	Приватна організація (установа, заклад)
510	Асоціація
520	Корпорація
530	Консорціум
540	Концерн
550	Холдингова компанія
900	Інші організаційно-правові форми
910	Підприємець - фізична особа
915	Товарна біржа
920	Фондова біржа
925	Кредитна спілка
930	Споживче товариство
940	Недержавний пенсійний фонд

_______________

(*) Наведено коди, які застосовуються у цілях підготовки відповідних видів Документів.

Таблиця 4

СТРУКТУРА

довідника "Перелік та коди територій (областей) України"

Код території за КОАТУУ	Територія (область)	Код території за КОАТУУ	Територія (область)
01000	Автономна Республіка Крим	51000	Одеська область
05000	Вінницька область	53000	Полтавська область
07000	Волинська область	56000	Рівненська область
12000	Дніпропетровська область	59000	Сумська область
14000	Донецька область	61000	Тернопільська область
18000	Житомирська область	63000	Харківська область
21000	Закарпатська область	65000	Херсонська область
23000	Запорізька область	68000	Хмельницька область
26000	Івано- Франківська область	71000	Черкаська область
32000	Київська область	73000	Чернівецька область
35000	Кіровоградська область	74000	Чернігівська область
44000	Луганська область	80000	м. Київ
46000	Львівська область	85000	м. Севастополь
48000	Миколаївська область

Таблиця 5

СТРУКТУРА

довідника "Види зареєстрованих осіб"

Код виду зареєстрованої особи	Види зареєстрованих осіб
110	Фізичні особи резиденти
120	Юридичні особи резиденти (за винятком державних органів та нижченаведених категорій юридичних осіб)
130	Органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)
140	Органи державної влади (управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб)
210	Номінальні утримувачі іменних цінних паперів - зберігачі
220	Номінальні утримувачі іменних цінних паперів - депозитарії
300	Емітенти цінних паперів
310	Фізичні особи нерезиденти
320	Юридичні особи нерезиденти

Таблиця 6

СТРУКТУРА

довідника "Тип події"

Код типу події	Тип події
010	Відкриття рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (набуття власником пакета акцій в обсязі 10 і більше % статутного капіталу та/або відображення відомостей про збільшення на особовому рахунку номінального утримувача кількості знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на його особовому рахунку, в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)
021	Збільшення кількості ЦП на рахунку власника пакета акцій (в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу) та/або відображення відомостей про збільшення на особовому рахунку номінального утримувача кількості знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на його особовому рахунку, в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу)
022	Зменшення кількості ЦП на рахунку власника пакета акцій (в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу) та/або відображення відомостей про зменшення на особовому рахунку номінального утримувача кількості знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на його особовому рахунку, в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу)
040	Закриття рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (пакет власника акцій стає меншим 10% статутного капіталу та/або пакет акцій номінального утримувача, інформація про який обліковується на його особовому рахунку, стає меншим 10% статутного капіталу)
050	Зміни не відбулися
310	Прийняття (отримання або формування) системи реєстру власників іменних цінних паперів
340	Передача системи реєстру власників іменних цінних паперів
610	Відкриття рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (набуття власником пакета акцій в обсязі 10 і більше % статутного капіталу та/або відображення відомостей про збільшення на особовому рахунку номінального утримувача кількості знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на його особовому рахунку, в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)*
621	Збільшення кількості ЦП на рахунку власника пакета акцій (в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу) та/або відображення відомостей про збільшення на особовому рахунку номінального утримувача кількості знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на його особовому рахунку, в обсязі від 10% до 100% статутного капіталу)(*)
622	Зменшення кількості ЦП на рахунку власника пакета акцій (в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу) та/або відображення відомостей про зменшення на особовому рахунку номінального утримувача кількості знерухомлених цінних паперів, інформація про які обліковується на його особовому рахунку, в обсязі від 100% до 10% статутного капіталу)(*)
640	Закриття рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (пакет власника акцій стає меншим 10% статутного капіталу та/або пакет акцій номінального утримувача, інформація про який обліковується на його особовому рахунку, стає меншим 10% статутного капіталу)(*)
650	Зміни не відбулися(*)

................

Перейти до повного тексту