У зв'язку зі змінами у нормативно-правовій базі щодо державного регулювання ринку цінних паперів в Україні

1. Перезатвердити Перелік питань на перевірку знання законодавства та нормативно-правових актів України з урахуванням специфіки Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).

2. Додаток 2 до наказу Голови Комісії від 06.03.2006 р. N 228 вважати таким, що втратив чинність.

3. Голові конкурсної комісії Назаренку Ю.М. та начальнику відділу з питань кадрової роботи та державної служби Тимощук Ю.В. забезпечити формування екзаменаційних білетів.

4. Начальнику управління організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків Піскун Н.С. забезпечити опублікування цього наказу та Переліку питань на перевірку знання законодавства та нормативно-правових актів України з урахуванням специфіки Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Контроль за виконанням наказу залишаю за собою.

I. Питання на перевірку знання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

1. Поняття та мета державного регулювання ринку цінних паперів (статті 1,2).

2. Форми державного регулювання ринку цінних паперів (стаття 3).

3. Діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню (стаття 4).

4. Структура Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 6).

5. Завдання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 7).

6. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 8).

7. Уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стаття 9).

8. Органи, що здійснюють державне регулювання на ринку цінних паперів (стаття 5).

9. Відносини Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з правоохоронними органами та іншими державними органами (стаття 10).

II. Питання на перевірку знання Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"

1. Визначення термінів (стаття 1).

2. Фондовий ринок (стаття 2).

3. Цінні папери та їх класифікація (стаття 3).

4. Передача прав за цінними паперами (стаття 4).

5. Види цінних паперів. Акції (стаття 6).

6. Види цінних паперів. Облігації (стаття 7 )

7. Види цінних паперів. Облігації підприємств (стаття 8).

8. Види цінних паперів. Облігації місцевих позик (стаття 9).

9. Види цінних паперів. Державні облігації України (стаття 10).

10. Види цінних паперів. Інвестиційні сертифікати (стаття 12).

11. Види цінних паперів. Ощадні (депозитні) сертифікати (стаття 13).

12. Види цінних паперів. Вексель (стаття 14).

13. Види професійної діяльності на фондовому ринку (стаття 16).

14. Діяльність з торгівлі цінними паперами (стаття 17).

15. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів (стаття 18).

16. Депозитарна діяльність (стаття 19).

17. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (стаття 20).

18. Утворення фондової біржі та права її членів (стаття 21).

19. Статут фондової біржі (стаття 22).

20. Вимоги до фондової біржі (стаття 23).

21. Організація торгівлі на фондовій біржі (стаття 24).

22. Правила фондової біржі (стаття 25).

23. Поєднання окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (стаття 26).

24. Етапи емісії цінних паперів у разі відкритого (публічного) та закритого (приватного) їх розміщення (стаття 28).

25. Вимоги до закритого (приватного) розміщення цінних паперів (стаття 32).

26. Вимоги до відкритого (публічного) розміщення цінних паперів (стаття 33).

27. Вимоги до розкриття інформації емітентами (стаття 39).

28. Регулярна інформація про емітента (стаття 40).

29. Особлива інформація про емітента (стаття 41).

30. Порядок розкриття інформації про облік іменних цінних паперів учасниками депозитарної системи України (стаття 42).

31. Розкриття інформації про професійних учасників фондового ринку (стаття 43).

32. Інсайдерська інформація та інсайдери (стаття 44).

33. Заборона використання інсайдерської інформації (стаття 45).

34. Саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку (стаття 48).

35. Делегування саморегулівним організаціям повноважень з регулювання фондового ринку (стаття 49).

III. Питання на перевірку знання Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"

1. Зберігачі цінних паперів (статті 1, 11).

2. Структура Національної депозитарної системи (стаття 2).

3. Види депозитарної діяльності (статті 6, 7, 8, 9).

4. Визначення термінів і понять. Форми випуску цінних паперів (статті 1, 4).

5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі (стаття 5).

6. Видача ліцензій на здійснення депозитарної діяльності (стаття 15).

7. Контроль за діяльністю Національної депозитарної системи (стаття 17).

8. Обмеження щодо участі прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів (стаття 18).

IV. Питання на перевірку знання Закону України "Про господарські товариства"

1. Господарські товариства (стаття 1).

2. Засновники та учасники товариства (стаття 3).

3. Державна реєстрація товариства (стаття 6).

4. Установчі документи товариства, державна реєстрація змін в установчих документах (статті 4, 7).

5. Права учасників товариства у розподілі прибутку товариства та одержанні його частки (статті 106).

6. Права учасників товариства одержувати інформацію про діяльність товариства (стаття 10г).

7. Права учасників товариства (стаття 10, 38).

8. Права та обов'язки учасників товариств (статті 10,11).

9. Поняття акціонерного товариства та його види (статті 24, 25).

10. Установчі збори акціонерного товариства (стаття 35).

11. Повноваження установчих зборів акціонерного товариства (стаття 36).

12. Вищий орган акціонерного товариства (стаття 41).

13. Порядок та періодичність скликання загальних зборів акціонерів (етапі 43, 45).

14. Порядок голосування на загальних зборах акціонерів (стаття 44).

15. Рада акціонерного товариства (спостережна рада) (стаття 46).

16. Виконавчі органи акціонерного товариства (стаття 47).

17. Ревізійна комісія акціонерного товариства (стаття 49).

V. Питання на перевірку знання Закону України "Про виконавче провадження"

1. Органи та посадові особи, які здійснюють примусове виконання рішень (стаття 2).

VI. Питання на перевірку знання Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"

1. Класифікація інститутів спільного інвестування (стаття 4).

2. Корпоративні інвестиційні фонди та порядок їх створення (статті 7, 8).

3. Акції корпоративного інвестиційного фонду (стаття 13).

4. Органи корпоративного інвестиційного фонду (статті 14, 15, 17).

5. Припинення діяльності корпоративного інвестиційного фонду (стаття 20).

6. Пайові інвестиційні фонди та порядок їх створення (статті 22, 23).

7. Інвестиційні сертифікати пайових інвестиційних фондів (стаття 26).

8. Заміна компанії з управління активами та ліквідація пайового інвестиційного фонду (стаття 27).

9. Компанія з управління активами та її відповідальність (статті 29, 33).

10. Проспект емісії цінних паперів ІСІ (стаття 39).

VII. Питання на перевірку знання Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення"

1. Недержавні пенсійні фонди та їх види. Суб'єкти недержавного пенсійного забезпечення (статті 6, п. 2 статті 2).

2. Особи, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів (стаття 34).

3. Видача ліцензії на провадження діяльності з управління активами (стаття 39).

VIII. Питання на перевірку знання Закону України "Про захист інформації в інформаційно - телекомунікаційних системах"

1. Доступ до інформації в системі (стаття 4).

2. Умови обробки інформації в системі (стаття 8).

3. Забезпечення захисту інформації в системі (стаття 9).

4. Повноваження державних органів у сфері захисту інформації в системах (стаття 10).

IX. Питання на перевірку знання Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності"

1. Визначення термінів "ліцензування", "ліцензіат", "ліцензія" (стаття 1, 3).

2. Відомості, які містить ліцензія (стаття 13).

3. Ліцензійні умови (стаття 8).

4. Документи, що подаються органу ліцензування для одержання ліцензії (стаття 10).

5. Видача ліцензії (стаття 14).

6. Плата за видачу ліцензій (стаття 15).

7. Переоформлення ліцензій (стаття 16).

8. Видача дубліката ліцензії (стаття 18).

9. Нагляд і контроль у сфері ліцензування (стаття 20).

10. Анулювання ліцензії (стаття 21).

X. Питання на перевірку знання Закону України "Про звернення громадян"

1. Поняття звернення. Вимоги до звернення (етапі 3, 5).

2. Права громадянина при розгляді заяви чи скарги (стаття 7).

3. Розгляд скарг громадян (стаття 16).

4. Термін розгляду звернень громадян (стаття 20).

XI. Питання на перевірку знання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

1. Системи та суб'єкти фінансового моніторингу (стаття 4).

2. Завдання та обов'язки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (стаття 5).

3. Повноваження центральних органів виконавчої влади та Національного банку України з питань фінансового моніторингу (стаття 10).

4. Завдання та функції Державного комітету фінансового моніторингу України (стаття 13).

5. Відповідальність за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (стаття 17).

XII. Питання на перевірку знання Закону України "Про іпотечні облігації"

1. Поняття та види іпотечних облігацій (стаття 3).

XIII. Питання на перевірку знання Закону України "Про фінансово-кредитні механізми І управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю"

1. Емітенти сертифікатів фонду операцій з нерухомістю (стаття 48).

XIV. Питання на перевірку знання Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг"

1. Електронний документ. Перевірка цілісності електронного документа (статті 5,12).

2. Електронний підпис (стаття 6).

3. Оригінал електронного документа (стаття 7).

4. Правовий статус електронного документа та його копії (стаття 8).

XV. Питання на перевірку знання Закону України " "Про електронний цифровий підпис"

1. Суб'єкти правових відносин у сфері послуг електронного цифрового підпису (стаття 2).

2. Правовий статус електронного цифрового підпису (стаття 3).

3. Призначення електронного цифрового підпису (стаття 4).

4. Вимоги до сертифіката ключа (стаття 6).

5. Права та обов'язки підписувача (стаття 7).

XVI. Питання на перевірку знання Кодексу адміністративного судочинства

1. Право на звернення до адміністративного суду, форма і зміст адміністративного позову (статті 104,105).

2. Компетенція адміністративних судів щодо вирішення адміністративних справ (стаття 17).

XVII. Питання на перевірку знання Господарського процесуального кодексу України

1. Право на звернення до господарського суду та підвідомчість справ господарським судам (статті 1,12).

2. Форма і зміст позовної заяви (статті 54).

XVIII. Питання на перевірку знання Цивільного процесуального кодексу України

1. Право на звернення до суду за захистом. Склад осіб, які беруть участь у справі (статті 3, 26).

2. Компетенція судів щодо розгляду цивільних справ (стаття 15).

XIX. Питання на перевірку знання Положення про Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії

1. Інвестиційні фонди та їх види (стаття 26).

XX. Питання на перевірку знання Порядку використання комп'ютерних програм в органах державної влади

1. Вимоги до комп'ютерних програм, що використовуються в органах державної влади (п. 4).

XXI. Питання на перевірку знання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій"

1. Емітенти, для яких передбачено надання регулярної інформації (п. 1.2).

2. Критерії, що застосовуються при наданні регулярної інформації емітентом у спрощеному вигляді (п. 2.2).

3. Термін подання регулярної інформації емітентів (п. 1.6).

XXII. Питання на перевірку знання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Принципів корпоративного управління"

1. Сутність та важливість корпоративного управління (Вступ).

XXIII. Питання на перевірку знання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про подання річного звіту закритими акціонерними товариствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку"

1. Визначення терміну "річний звіт" (п. 1).

2. Термін подання та оприлюднення річного звіту (п. 1.5).

XXIV. Питання на перевірку знання рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів"

1. Розкриття особливої інформації емітентами цінних паперів (розділ 2).