1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Наказ


ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
22.04.2003 N 316
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1126 від 16.11.2005 )
Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216
З метою упорядкування процесу складання електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
НАКАЗУЮ:
1. Установити, що електронна форма інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі dBASE-IV.
2. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "TITUL.dbf", "INF_KRP.dbf, "INF_KRPU.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_PAYU.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "EARNl.dbf", "EARN2.dbf", "EARN3.dbf", "EARN4.dbf", "EARN5.dbf", "EARN6.dbf", "EARN7.dbf", "EARN8.dbf", "EARN9dbf", "EARN10.dbf", "EARN10A.dbf", "EARN11.dbf", "EARN12.dbf", "EARN13.dbf".
3. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
4. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми Інформації (додаються).
5. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (О. Величко) оприлюднити цей наказ та шаблони файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.
6. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н. Піскун) опублікувати наказ відповідно до чинного законодавства.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії - заступника Голови М. Волкова.
Голова комісії О.Мозговий
Додаток 1
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних
фондів)
СТРУКТУРА
файлів та опис полів файлів звіту
НАЗВА
ПОЛЯ		 ПРИЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ ТИП ПОЛЯ РОЗМІР ПОЛЯ
Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуша
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 2 - квартальний;
3 - річний		 числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
K_POS Посада керівника компанії з
управління активами		 текстовий 50
K_FIO Прізвище, ім'я, по батькові
керівника компанії		 текстовий 100
K_DATE Дата підтвердження звіту дата
KON_POS Посада, підрозділ контактної
особи з питань
складеної інформації		 текстовий 100
KON_FIO Прізвище, ім'я, по батькові
контактної особи з питань
складеної інформації		 текстовий 100
KON_TEL Міжміський код, телефон, факс
контактної особи з питань
складеної інформації		 текстовий 50
KON_MAIL E-mail контактної особи з питань
складеної інформації		 текстовий 30
Додаток 2
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних
фондів)
Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про
корпоративний інвестиційний фонд
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 2 - квартальний;
3 - річний		 числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
F_NAME Повне найменування інституту
спільного інвестування, тип та
вид (корпоративного)		 текстовий 254
F_EDRICI Код за ЄДРІСІ текстовий 10
F_ORGFRM Організаційно-правова форма текстовий 30
F_LICENS Номер свідоцтва про державну
реєстрацію		 текстовий 20
F_LIC_DT Дата видачі свідоцтва про
державну реєстрацію		 дата
F_KOATUU Код території за КОАТУУ текстовий 20
F_REGION Територія (область) текстовий 20
F_ADRES Місцезнаходження (поштова адреса) текстовий 50
F_TEL_KD Міжміський код текстовий 8
F_TEL Телефон текстовий 20
F_FAX Факс текстовий 20
F_MAIL E-mail текстовий 30
F_WWW WWW текстовий 30
F_KVED Код за КВЕД текстовий 20
F_ST Початковий статутний капітал
(грн.)		 числовий 15 (2 знака
після коми)
F_A_DT1 Дата реєстрації випуску акцій для
формування початкового статутного
капіталу		 дата
F_A_LIC1 Номер свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій		 текстовий 20
F_A_ORG1 Найменування органу, що
зареєстрував випуск		 текстовий 50
F_A_VID1 Вид акцій: прості іменні текстовий 20
F_A_FRM1 Форма випуску: документарна;
бездокументарна		 текстовий 30
F_A_NOM1 Номінальна вартість (грн.) числовий 15 (2 знака
після коми)
F_A_QN1 Загальна кількість акцій (штук) числовий 15
F_A_DT2 Дата реєстрації випуску акцій, що
розміщуються		 дата
F_A_LIC2 Номер свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій		 текстовий 20
F_A_ORG2 Найменування органу, що
зареєстрував випуск		 текстовий 50
F_A_VID2 Вид акцій: прості іменні текстовий 20
F_A_FRM2 Форма випуску: документарна;
бездокументарна		 текстовий 30
F_A_NOM2 Номінальна вартість (грн.) числовий 15 (2 знака
після коми)
F_A_QN2 Загальна кількість акцій, що
розміщується (штук)		 числовий 15
Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про
юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний
інвестиційний фонд
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 1 - щоденний;
2 - квартальний; 3 - річний		 числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
U_EDRPOU Код за ЄДРПОУ юридичної особи текстовий 10
U_TYP Тип юридичної особи: компанія з
управління активами; зберігач
цінних паперів; реєстратор;
незалежний оцінювач майна;
аудитор (аудиторська фірма);
торговець цінними паперами
(агент)		 числовий 2
U_NAME Найменування текстовий 254
U_DOCINF Назва, номер та серія документа,
що підтверджує повноваження
особи		 текстовий 100
U_ADRESA Місцезнаходження текстовий 100
Додаток 3
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних
фондів)
Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий
інвестиційний фонд
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 1 - щоденний;
2 - квартальний; 3 - річний		 числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
F_NAME Повне найменування інституту
спільного інвестування
(пайового)		 текстовий 254
F_EDRICI Код за ЄДРІСІ текстовий 10
C_NAME Повне найменування компанії з
управління активами		 текстовий 100
C_EDRPOU Код за ЄДРПОУ компанії з
управління активами		 текстовий 10
F_KOATUU Код території за КОАТУУ компанії
з управління активами		 текстовий 20
F_REGION Територія (область) Компанії текстовий 20
F_ADRES Місцезнаходження (поштова
адреса) Компанії		 текстовий 50
F_TEL_KD Міжміський код текстовий 8
F_TEL Телефон текстовий 20
F_FAX Факс текстовий 20
F_MAIL E-mail текстовий 30
F_WWW WWW текстовий 30
F_KVED Код за КВЕД текстовий 20
F_A_DT1 Дата реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів		 дата
F_A_LIC1 Номер свідоцтва про реєстрацію
випуску інвестиційних
сертифікатів		 текстовий 20
F_A_ORG1 Найменування органу, що
зареєстрував випуск		 текстовий 50
F_A_VID1 Вид інвестиційних сертифікатів:
іменні; на пред'явника		 текстовий 20
F_A_FRM1 Форма випуску: документарна;
бездокументарна		 текстовий 30
F_A_NOM1 Номінальна вартість (грн.) числовий 15 (2 знака
після коми)
F_A_QN1 Загальна кількість інвестиційних
(штук)		 числовий 15
Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація
про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий
інвестиційний фонда
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 2 - квартальний; 3 -
річний		 числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
U_TYP Тип юридичної особи: компанія з
управління активами; зберігач
цінних паперів; реєстратор,
незалежний оцінювач майна,
аудитор (аудиторська фірма),
торговець цінними паперами
(агент)		 числовий 2
U_EDRPOU Код за ЄДРПОУ юридичної особи текстовий 10
U_NAME Найменування текстовий 254
U_DOCINF Назва, номер та серія документа,
що підтверджує повноваження особ		 текстовий 100
U_ADRESA Місцезнаходження текстовий 100
Додаток 4
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних
фондів)
Таблиця 6. Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що
підтверджує розрахунок вартості чистих активів за кожний день
кварталу (рядок 11 Довідки про вартість чистих активів)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 1 - щоденний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
F_N Номер з/п текстовий 10
F_DATA Дата надання електронної форми
інформації щодо вартості цінного
папера		 дата
F_CH_AKT Вартість чистих активів в
розрахунку на один цінний папір
(грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
F_KER_C Керівник Компанії текстовий 50
F_KER_2B Керівник зберігача текстовий 50
Додаток 5
до Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами про
результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових та
кооперативних інвестиційних
фондів)
Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Довідка про винагороду
компанії з управління активами інститутів спільного інвестування
(пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовийа 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
F_NAME Повне найменування інституту
спільного інвестування (пайового
та корпоративного фонду)		 текстовий 254
F_VID Вид корпоративного
інвестиційного фонду:
1 - диверсифікований;
0 - недиверсифікований		 логічний 1
F_TYP Тип корпоративного
інвестиційного фонду:
1 - закритий, 2 - відкритий,
3 - інтервальний		 числовий 1
C_NAME Повне найменування компанії з
управління активами ІСІ		 текстовий 254
C_SL Серія ліцензії на здійснення
професійної діяльності з
управління активами ІСІ
(текстова частина)		 текстовий 2
C_NL Номер ліцензії на здійснення
професійної діяльності з
управління активами ІСІ
(цифрова частина)		 текстовий 6
C_DL Дата отримання ліцензії на
здійснення професійної
діяльності з управління
активами		 дата
Таблиця 8. Структура файла "EARN2.dbr". Нарахування винагороди
компанії з управління активами інститутів спільного інвестування
протягом звітного періоду (крім венчурного)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
M_ACT_1 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (січень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_1 Ставка винагороди (%) (січень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_2 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (лютий)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_2 Ставка винагороди (%) (лютий) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_3 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (березень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_3 Ставка винагороди (%) (березень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_4 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (квітень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_4 Ставка винагороди (%) (квітень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_5 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (травень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_5 Ставка винагороди (%) (травень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_6 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (червень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_6 Ставка винагороди (%) (червень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_7 Сума (M_ACT_1 + ... + M_ACT_6) числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_7 Сума (M_PRC_1 + ... + M_PRC_6) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_8 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (липень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_8 Ставка винагороди (%) (липень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_9 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (серпень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_9 Ставка винагороди (%) (серпень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_10 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (вересень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_10 Ставка винагороди (%) (вересень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_11 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (жовтень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_11 Ставка винагороди (%) (жовтень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_12 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (листопад)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_12 Ставка винагороди (%) (листопад) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_13 Вартість чистих активів (тис.
грн.) (грудень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_13 Ставка винагороди (%) (грудень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_14 Сума (M_ACT_8 + ... + M_ACT_13) числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_14 Сума (M_PRC_8 + ... + M_PRC_13) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_ACT_15 Сума (M_ACT_7 + M_ACT_14) числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_15 Сума (M_PRC_7 + M_PRC_14) числовий 8 (2 знака
після коми)
Таблиця 9. Структура файла "EARN3.dbf". Перерахунок винагороди
компанії з управління активами інститутів спільного інвестування
за підсумками року (крім венчурного)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
POKAZN1 Сума нарахованої протягом року
винагороди (тис. грн.)
((M_ACT_15 х M_PRC_15) / 100 %
табл. EARN2.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN2 Середньорічна вартість чистих
активів (тис. грн.)
((M_ACT_15/12) табл. EARN2.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN3 Ставка щорічної винагороди, %
(M_PRC_15 табл. EARN2.dbf)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POKAZN4 Сума винагороди, перерахованої
за підсумками року (тис. грн.)
((POKAZN2 х POKAZN3) / 100 %)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN5 Сума коригування розміру
нарахованої винагороди
(тис. грн.) (POKAZN4 - POKAZN1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 10. Структура файла "EARN4.dbf". Довідка про премію
компанії з управління активами інститутів спільного інвестування
(крім венчурного)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
POKAZN1 Запланований розмір річного
прибутку (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN2 Фактичний розмір річного
прибутку (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN3 База обчислення премії
(POKAZN2 - POKAZN1) (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN4 Ставка премії % числовий 8 (2 знака
після коми)
POKAZN5 Розмір премії
(POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %)
(тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 11. Структура файла "EARN5, dbf". Нарахування винагороди
компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду
протягом звітного року
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
M_SRT_1 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (січень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_1 Ставка винагороди % (січень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_2 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (лютий)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_2 Ставка винагороди % (лютий) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_3 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (березень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_3 Ставка винагороди % (березень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_4 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (квітень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_4 Ставка винагороди % (квітень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_5 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (травень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_5 Ставка винагороди % (травень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_6 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (червень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_6 Ставка винагороди % (червень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_7 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (липень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_7 Ставка винагороди % (липень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_8 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (серпень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_8 Ставка винагороди % (серпень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M__SRT_9 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (вересень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_9 Ставка винагороди % (вересень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_10 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (жовтень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_10 Ставка винагороди % (жовтень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_11 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (листопад)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_11 Ставка винагороди % (листопад) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_12 Сукупна номінальна вартість
розміщених інвестиційних
сертифікатів за місяць
(тис. грн.) (грудень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_12 Ставка винагороди % (грудень) числовий 8 (2 знака
після коми)
M_SRT_13 Разом за рік (тис. грн.) (Сума
(M_SRT_1 + ... + M_SRT_12))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_PRC_13 Разом за рік % (Сума (M_PRC_1 +
... + M_PRC_12))		 числовий 8 (2 знака
після коми)
Таблиця 12. Структура файла "EARN6.dbf". Перерахунок винагороди
компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду
за підсумками року
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
POKAZN1 Сума нарахованої протягом року
винагороди (тис. грн.)
((M_SRT_13 х M_PRC_13) / 100 %
табл. EARN5.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN2 Кількість розміщених за рік
інвестиційних сертифікатів в
обігу, одиниць (шт.)		 числовий 12
POKAZN3 Номінальна вартість
інвестиційних
сертифікатів (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN4 Сукупна номінальна вартість
інвестиційних сертифікатів
(POKAZN2 х POKAZN3 / 1000)
(тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN5 Ставка щорічної винагороди, % числовий 8 (2 знака
після коми)
POKAZN6 Сума винагороди, перерахованої
за підсумками року
(POKAZN4 х POKAZN5 / 100 %)
(тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN7 Сума коригування розміру
нарахованої винагороди
(POKAZN6 - POKAZN1) (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 13. Структура файла "EARN7.dbr". Довідка про винагороду
компанії з управління активами венчурного інвестиційного фонду,
що обчислюється від різниці між витратами на придбання активів
та доходів від їх реалізації
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
POKAZN1 Витрати на придбання активів
(тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN2 Доход від реалізації активів
(тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN3 База обчислення винагороди
(POKAZN2 - POKAZN1) (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN4 Ставка винагороди % числовий 8 (2 знака
після коми)
POKAZN5 Сума винагороди ((POKAZN3 х
POKAZN4) / 100 %) (тис. грн.)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 14. Структура файла "EARN8.dbf". Довідка про додатковий
дохід компанії з управління активами інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
M_VAR_1 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (січень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_1 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (січень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_1 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (січень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_2 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (лютий)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_2 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (лютий)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_2 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (лютий)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_3 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (березень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_3 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (березень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_3 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (березень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_4 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (квітень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_4 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (квітень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_4 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (квітень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_5 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (травень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_5 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (травень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_5 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (травень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_6 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (червень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_6 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (червень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_6 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (червень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_7 Разом за I півріччя (тис. грн.)
(Сума (M_VAR_1 + ... + M_VAR_6))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_7 Разом за I півріччя (тис. грн.)
(Сума (M_VAV_1 + ... + M_VAV_6))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_7 Разом за I півріччя (тис. грн.)
(Сума (M_DOH_1 + ... + M_DOH_6))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_8 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (липень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_8 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (липень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_8 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (липень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_9 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (серпень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_9 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (серпень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_9 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (серпень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_10 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (вересень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_10 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (вересень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_10 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (вересень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_11 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (жовтень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_11 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (жовтень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_11 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (жовтень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_12 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (листопад)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_12 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (листопад)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_12 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (листопад)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_13 Загальна вартість розміщених
цінних паперів, що викуповуються
(тис. грн.) (грудень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_13 Вартість викупу цінних паперів
(тис. грн.) (грудень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_13 Розмір доходу у вигляді знижки
(тис. грн.) (грудень)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_14 Разом за II півріччя (тис. грн.)
(Сума (M_VAR_8 + ... +M_VAR_13))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_14 Разом за II півріччя (тис. грн.)
(Сума (M_VAV_8 + ... +M_VAV_13))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_14 Разом за II півріччя (тис. грн.)
(Сума (M_DOH_8 + ... +M_DOH_13))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAR_15 Разом за рік (тис. грн.) (Сума
(M_VAR_7 + M_VAR_14))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_VAV_15 Разом за рік (тис. грн.) (Сума
(M_VAV_7 + M_VAV_14))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
M_DOH_14 Разом за рік (тис. грн.) (Сума
(M_DOH_7 + M_DOH_14))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 15. Структура файла "EARN9.dbf". Інформамія про сукупний
розмір винагороди компанії з управління активами ІСІ
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
POKAZN1 Сума основної винагороди,
перерахованої за підсумками року
(тис. грн.) (POKAZN4 табл.
EARN3.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN2 Премія (тис. грн.) (POKAZN5
табл. EARN4.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN3 Додатковий дохід (тис. грн.)
(M_DOH_15 табл. EARN8.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN4 Разом винагорода (сукупний
розмір винагороди)
(тис. грн.) (Сума
(POKAZN1 + POKAZN2 + POKAZN3))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN5 Сума основної винагороди,
перерахованої за підсумками року
(тис. грн.) (POKAZN6 табл.
EARN6.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN6 Винагорода, що обчислюється від
різниці між витратами на
придбання активів фонду та
доходом від їх реалізації
реалізації (тис. грн.) (POKAZN5
табл. EARN7.dbf)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POKAZN7 Разом винагорода (тис. грн.)
(Сума (POKAZN5 + POKAZN6))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 16. Структура файла "EARN10.dbf". Інформація про
дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління
активами ІСІ (пайових та корпоративних інвестфондів)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
K_FIO Прізвище, ім'я, по батькові
керівника компанії з управління
активами		 текстовий 100
K_DATE Дата підписання довідки
керівником компанії з
управління активами		 дата
H_FIO Прізвище, ім'я, по батькові
голови спостережної ради		 текстовий 100
K_DATE Дата підписання довідки головою
спостережної ради		 дата
POK1_1 Вид винагороди (1 - основна
винагорода)		 текстовий 1
POK1_2 Вид винагороди (2 - премія) текстовий 1
POK2_1 Максимальний норматив
винагороди, база обчислення,
назва показника
(1 - середньорічна вартість
чистих активів)		 текстовий 1
POK2_2 Максимальний норматив
винагороди, база обчислення,
назва показника (2 - отриманий
понад запланованого
розмір прибутку)		 текстовий 1
POK3_1 Максимальний норматив
винагороди, база обчислення,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK3_2 Максимальний норматив
винагороди, база обчислення,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK4_1 Максимальний норматив
винагороди, ставка %
(значення 5)(вид винагороди - 1)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK4_2 Максимальний норматив
винагороди, ставка %
(значення 15) (вид
винагороди - 2)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK5_1 Максимальний норматив
винагороди, сума
(POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %)
(тис. грн.) (вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK5_2 Максимальний норматив
винагороди, сума
(POKAZN3 х POKAZN4 / 100 %)
(тис. грн.) (вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK5 Разом (тис. грн.)
(Сума (POK5_1 + POK5_2))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK6_1 Фактичний розмір винагороди,
ставка % (вид винагороди - 1)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK6_2 Фактичний розмір винагороди,
ставка % (вид винагороди - 2)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK7_1 Фактичний розмір винагороди,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK7_2 Фактичний розмір винагороди,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK7 Разом (тис. грн.)
(Сума (POK7_1 + POK7_2))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK8_1 Перевищення нормативу, %
(POKAZN6 - POKAZN4)
(вид винагороди - 1)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK8_2 Перевищення нормативу, %
(POKAZN6 - POKAZN4)
(вид винагороди - 2)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK9_1 Перевищення нормативу, сума
(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK9_2 Перевищення нормативу, сума
(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK9 Разом (тис. грн.)
(Сума (POK9_1 + POK9_2))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
Таблиця 16а. Структура файла "EARN10A.dbf". Інформація про
дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління
активами ІСІ (венчурного інвестфонду)
F_EDRPOU Код за ЄДРПОУ текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 3 - річний числовий 1
ZV_YEAR Звітний рік текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал текстовий 1
K_FIO Прізвище, ім'я, по батькові
керівника компанії з управління
активами		 текстовий 100
K_DATE Дата підписання довідки
керівником компанії
з управління активами		 дата
H_FIO Прізвище, ім'я, по батькові
голови спостережної ради		 текстовий 100
K_DATE Дата підписання довідки головою
спостережної ради		 дата
POK1_1 Вид винагороди (1 - основна
винагорода)		 текстовий 1
POK1_2 Вид винагороди (2 -
винагорода, що обчислюється
від різниці між витратами на
придбання активів фонду та
доходом від їх реалізації		 текстовий 1
POK2_1 Максимальний норматив
винагороди, назва показника
(1 - середньорічна сукупна
номінальна вартість
інвестиційного сертифіката)		 текстовий 1
POK2_1 Максимальний норматив
винагороди, назва показника
(2 - різниця між витратами на
придбання активів фонду та
доходом від їх реалізації)		 текстовий 1
POK3_1 Максимальний норматив
винагороди, база обчислення,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK3_2 Максимальний норматив
винагороди, база обчислення,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK4_1 Максимальний норматив
винагороди,
ставка % (значення 5) (вид
винагороди - 1)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK4_2 Максимальний норматив
винагороди,
ставка % (значення 15) (вид
винагороди - 2)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK5_1 Максимальний норматив
винагороди, сума (POKAZN3 х
POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK5_2 Максимальний норматив
винагороди, сума (POKAZN3 х
POKAZN4 / 100 %) (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK5 Разом (тис грн.) (Сума
(POK5_1 + POK5_2))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK6_1 Фактичний розмір винагороди,
ставка % (вид винагороди - 1)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK6_2 Фактичний розмір винагороди,
ставка % (вид винагороди - 2)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK7_1 Фактичний розмір винагороди,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK7_2 Фактичний розмір винагороди,
сума (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK7 Разом (тис. грн.) (Сума
(POK7_1 + POK7_2))		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK8_1 Перевищення нормативу, %
(POKAZN6 - POKAZN4)
(вид винагороди - 1)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK8_2 Перевищення нормативу, %
(POKAZN6 - POKAZN4)
(вид винагороди - 2)		 числовий 8 (2 знака
після коми)
POK9_1 Перевищення нормативу, сума
(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.)
(вид винагороди - 1)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK9_2 Перевищення нормативу, сума
(POKAZN7 - POKAZN5) (тис. грн.)
(вид винагороди - 2)		 числовий 15 (3 знака
після коми)
POK9 Разом (тис грн.) (Сума (POK9_1 +
POK9_2))		 числовий 15 (3 знака
після коми)

................
Перейти до повного тексту