Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 2 липня 2002 року N 201

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

22.04.2003 N 315

( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 141 від 08.02.2006 )

Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 2 липня 2002 року N 201

З метою упорядкування процесу складання електронної форми щодо визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

НАКАЗУЮ:

1. Установити, що електронна форма інформації щодо визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - Інформація) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 2 липня 2002 року N 201, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів Інформації відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі dBASE-IV.

2. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "ocenka1.dbf", "ocenka2.dbf", "ocenka3.dbf", "aktiv1.dbf", "aktiv2.dbf", "aktiv3.dbf", "portfel1.dbf", "portfel2.dbf", "portfel3.dbf".

3. Усі реквізити типу "дата" в паперовій формі Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

- "рррр" - чотири цифри у числі року.

4. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми Інформації (додаються).

5. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (О.Величко) оприлюднити цей наказ та шаблони файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.

6. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати наказ відповідно до чинного законодавства.

7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.

Голова Комісії

О.Мозговий

Додаток 1

до Положення про визначення вартості

чистих активів інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних фондів)

Структура файлів та опис полів файлів звіту

НАЗВА ПОЛЯ	ПРИЗНАЧЕННЯ ПОЛЯ	ТИП ПОЛЯ	РОЗМІР ПОЛЯ
Таблиця 1. Структура файла "ocenka1.dbf". Довідка про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду та загальні данні (крім венчурного)
F _EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - Щоденний; 2 - Квартальний; 3 - Річний	Числовий	1
ZVDATE	Дата звіту	Дата
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1

F_NAME	Повне найменування корпоративного інвестиційного фонду	Текстовий	254
F_VID	Вид корпоративного інвестиційного фонду: 1 - Диверсифікований; 0 - Недиверсифікований	Логічний	1
F_TYP	Тип корпоративного інвестиційного фонду: 1 - Закритий; 2 - Відкритий; 3 - Інтервальний	Числовий	1
F_TERM	Термін дії: 1 - Строковий; 0 - Безстроковий	Логічний	1
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ фонду
C_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами	Текстовий	10
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами ICI	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ICI (текстова частина)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ICI (цифрова частина)	Текстовий	6
C_DL	Дата отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами	Дата

Activ1_1	Активи фонду на початок звітного періоду, тис. грн.	Числовий	15 (3 знак після коми)
Activ1_2	Активи фонду на кінець звітного періоду, тис. грн.	Числовий	15 (3 знак після коми)
Paciv1_1	Зобов'язання фонду на початок звітного періоду, тис. грн.	Числовий	15 (3 знак після коми)
Paciv1_2	Зобов'язання фонду на кінець звітного періоду, тис. грн.	Числовий	15 (3 знак після коми)
Share1_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share1_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share2_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Share2_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Share3_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share3_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share4_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Share4_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Ker1	Керівник компанії з управління активами	Текстовий	50
Ker2	Керівник/особа зберігача	Текстовий	50


Таблиця 2. Структура файла "aktiv1.dbf". Довідка про фінансові інвестиції корпоративного інвестиційного фонду (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - Щоденний; 2 - Квартальний; 3 - Річний	Текстовий	1
ZVDATE	Дата звіту	Дата
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1

Papir1_1	Державні цінні папери: облігації внутрішніх державних позик (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir1_2	Державні цінні папери: облігації внутрішніх державних позик (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir2_1	Державні цінні папери: облігації зовнішніх державних позик (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir2_2	Державні цінні папери: облігації зовнішніх державних позик (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir3_1	Державні цінні папери: облігації місцевих позик (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir3_2	Державні цінні папери: облігації місцевих позик (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir4_1	Державні цінні папери: казначейські зобов'язання (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir4_2	Державні цінні папери: казначейські зобов'язання (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir5_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: акції (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir5_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: акції (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir6_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: облігації (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir6_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: облігації (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir7_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: ощадні сертифікати (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir7_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: ощадні сертифікати (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir8_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: інші цінні папери (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir8_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: інші цінні папери (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir9_1	Цінні папери іноземних держав: внутрішні (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir9_2	Цінні папери іноземних держав: внутрішні (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir10_1	Цінні папери іноземних держав: зовнішні (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir10_2	Цінні папери іноземних держав: зовнішні (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir11_1	Цінні папери емітентів - нерезидентів: акції (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir11_2	Цінні папери емітентів - нерезидентів: акції (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir12_1	Цінні папери емітентів - нерезидентів: облігації (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir12_2	Цінні папери емітентів - нерезидентів: облігації (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir13_1	Цінні папери емітентів - нерезидентів: інші цінні папери (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir13_2	Цінні папери емітентів - нерезидентів: інші цінні папери (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir14_1	Всього фінансових короткострокових інвестицій (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir14_2	Всього фінансових короткострокових інвестицій (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir15_1	Всього фінансових довгострокових інвестицій (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir15_2	Всього фінансових довгострокових інвестицій (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)



Таблиця 3. Структура файла "portfel1.dbf". Довідка про інвестиційний портфель корпоративного фонду (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - Щоденний; 2 - Квартальний; 3 - Річний	Числовий	1
ZVDATE	Дата звіту	Дата
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1

NUM	Номер запису у портфелі	Числовий	10
RESID	Ознака емітента: 1 - Резидент; 0 - Нерезидент	Логічний	1
EM_EDRPO	Код за ЄДРПОУ резидентів або код легалізації нерезидентів	Текстовий	15
EM_NAME	Назва емітента	Текстовий	254
ISIN	Код цінного паперу	Текстовий	16
PAP_NAME	Назва цінного паперу	Текстовий	50
PAP_QUAN	Кількість цінних паперів	Числовий	12
PAP_COST	Номінальна вартість, грн.	Числовий	15 (1 знак після коми)
OCC_COST	Оцінна вартість, грн.	Числовий	15 (1 знак після коми)

Додаток 2

до Положення про визначення вартості

чистих активів інститутів спільного

інвестування (пайових та

корпоративних інвестиційних фондів)

Таблиця 4. Структура файла "ocenka2.dbf". Довідка про вартість чистих активів пайового інвестиційного фонду та загальні дані (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - Щоденний; 2 - Квартальний; 3 - Річний	Числовий	1
ZVDATE	Дата звіту	Дата
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1

F_NAME	Повне найменування пайового інвестиційного фонду та код за ЄДРІСІ	Текстовий	254
F_VID	Вид пайового інвестиційного фонду: 1 - Диверсифікований; 0 - Недиверсифікований	Логічний	1
F_TYP	Тип пайового інвестиційного фонду: 1 - Закритий; 2 - Відкритий; 3 - Інтервальний	Числовий	1
F_TERM	Термін дії: 1 - Строковий; 0 - Безстроковий	Логічний	1
C_EDRPOU	Реєстраційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами фонду	Текстовий	10
C_NAME	Повне найменування компанії з управління активами ICI	Текстовий	254
C_SL	Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ICI (текстова частина)	Текстовий	2
C_NL	Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ICI (цифрова частина)	Текстовий	6
C_DL	Дата отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами	Дата

Activ1_1	Активи фонду на початок звітного періоду, тис. грн.	Числовий	15 (3 знак після коми)
Activ1_2	Активи фонду на кінець звітного періоду, тис. грн.	Числовий	15 (3 знак після коми)
Paciv1_1	Зобов'язання фонду на початок звітного періоду, тис. грн. (ряд. 430 + ряд. 480 + ряд. 620 + ряд. 630 балансу)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Paciv1_2	Зобов'язання фонду на кінець звітного періоду, тис. грн. (ряд. 430 + ряд. 480 + ряд. 620 + ряд. 630 балансу)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Share1_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share1_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share2_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Share2_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Share3_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share3_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - резидентів (одиниць)	Числовий	12
Share4_1	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на початок звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Share4_2	Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу на кінець звітного періоду, розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (одиниць)	Числовий	12
Ker1	Керівник компанії з управління активами	Текстовий	50
Ker2	Керівник/особа зберігача	Текстовий	50

Таблиця 5. Структура файла "aktiv2.dbf". Довідка про фінансові інвестиції пайового інвестиційного фонду (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - Щоденний; 2 - Квартальний; 3 - Річний	Числовий	1
ZVDATE	Дата звіту	Дата
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1

Papir1_1	Державні цінні папери: облігації внутрішніх державних позик (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir1_2	Державні цінні папери облігації внутрішніх державних позик (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir2_1	Державні цінні папери: облігації зовнішніх державних позик (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir2_2	Державні цінні папери: облігації зовнішніх державних позик (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir3_1	Державні цінні папери: облігації місцевих позик (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir3_2	Державні цінні папери: облігації місцевих позик (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir4_1	Державні цінні папери: казначейські зобов'язання (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir4_2	Державні цінні папери: казначейські зобов'язання (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir5_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: акції (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir5_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: акції (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir6_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: облігації (номінальна вартість тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir6_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: облігації (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir7_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: ощадні сертифікати (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir7_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: ощадні сертифікати (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir8_1	Цінні папери емітентів - резидентів України: інші цінні папери (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir8_2	Цінні папери емітентів - резидентів України: інші цінні папери (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir9_1	Цінні папери іноземних держав: внутрішні (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir9_2	Цінні папери іноземних держав: внутрішні (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir10_1	Цінні папери іноземних держав: зовнішні (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir10_2	Цінні папери іноземних держав: зовнішні (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir11_1	Цінні папери емітентів - нерезидентів: акції (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir11_2	Цінні папери емітентів - нерезидентів: акції (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir12_1	Цінні папери емітентів - нерезидентів: облігації (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir12_2	Цінні папери емітентів - нерезидентів: облігації (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir13_1	Цінні папери емітентів - нерезидентів: інші цінні папери (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir13_2	Цінні папери емітентів - нерезидентів: інші цінні папери (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir14_1	Всього фінансових короткострокових інвестицій (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir14_2	Всього фінансових короткострокових інвестицій (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir15_1	Всього фінансових довгострокових інвестицій (номінальна вартість, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)
Papir15_2	Всього фінансових довгострокових інвестицій (оцінна вартість на кінець звітного періоду, тис. грн.)	Числовий	15 (3 знак після коми)


Таблиця 6. Структура файла "portfel2.dbf". Довідка про інвестиційний портфель пайового фонду (крім венчурного)
F_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ	Текстовий	10
ZVTYP	Вид звіту: 1 - Щоденний; 2 - Квартальний; 3 - Річний	Числовий	1
ZVDATE	Дата звіту	Дата
ZV_YEAR	Звітний рік	Текстовий	4
ZV_QUART	Звітний квартал	Текстовий	1

NUM	Номер запису у портфелі	Числовий	10
RESID	Ознака емітента: 1 - Резидент; 0 - Нерезидент	Логічний	1
EM_EDRPO	Код за ЄДРПОУ резидентів або код легалізації нерезидентів	Текстовий	15
EM_NAME	Назва емітента	Текстовий	254
ISIN	Код цінного паперу	Текстовий	16
PAP_NAME	Назва цінного паперу	Текстовий	50
PAP_QUAN	Кількість цінних паперів	Числовий	12
PAP_COST	Номінальна вартість, грн.	Числовий	15 (1 знак після коми)
OCC_COST	Оцінна вартість, грн.	Числовий	15 (1 знак після коми)

................

Перейти до повного тексту