1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Наказ


ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
30.04.2009 N 285
( Наказ скасовано на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 854 від 06.09.2011 )
Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2006 р. N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397"
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів (відкритих, корпоративних, професійних) та з урахуванням Змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства фінансів України з бухгалтерського обліку,
НАКАЗУЮ:
1. Внести Зміни до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.02.2006 р. N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397".
2. Установити, що електронна форма Інформації щоденної звітності інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf, "TBLCP.dbf", "TBLDEBZ.dbf".
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:
опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу на веб-сайті Комісії.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.
5. Цей наказ набирає чинності з 11 травня 2009 р.
Голова Комісії А.Балюк
Додаток
до наказу Голови Комісії
30.04.2009 N 285
"Про внесення Змін
та доповнень до наказу
Голови Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 08.02.2006 р. N 141
"Щодо вимог розділу 3
Положення про порядок
подання інформації компанією
з управління активами
про результати діяльності
інститутів спільного
інвестування (пайових
та корпоративних
інвестиційних фондів),
затвердженого
рішенням Комісії
від 1 серпня 2002 року
N 216, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 21 серпня 2002 року
за N 697/6985, та вимог
розділу 3 Положення
про порядок надання
адміністративних даних
особою, що здійснює
управління активами
недержавного пенсійного
фонду (відкритого,
корпоративного,
професійного), затвердженого
рішенням Комісії
від 11 серпня 2004 року
N 340, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції
України 31 січня 2005 року
за N 117/10397"
1. Таблицю 7 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 7. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ
НАЗВА ПОЛЯ ЗМІСТ ПОЛЯ ТИП ПОЛЯ РОЗМІР ПОЛЯ
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА		 Текстовий 10
F_EDRPOU Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ фонду (для
корпоративних)		 Текстовий 10
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду		 Текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний		 Числовий 11(0)
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
F_DEDRICI Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ Дата 8
F_DFICI Термін дії ІСІ Дата 8
F_NAME Повне найменування інституту
спільного інвестування
(пайового та корпоративного
фонду)		 Текстовий 254
F_VID Вид інвестиційного фонду:
01 - пайовий;
02 - корпоративний;
03 - пенсійний		 Текстовий 3
F_TYP Тип інвестиційного фонду
(відповідно до таб. RI1)		 Текстовий 3
C_NAME повне найменування компанії
з управління активами		 Текстовий 254
C_SL Серія ліцензії на здійснення
професійної діяльності з
управління активами ІСІ
(текстова частина)		 Текстовий 2
C_NL Номер ліцензії на здійснення
професійної діяльності з
управління активами ІСІ
(цифрова частина)		 Текстовий 6
C_DL Дата отримання ліцензії на
здійснення професійної
діяльності з управління
активами		 Дата 8
C_DFL Дата закінчення дії ліцензії
на здійснення професійної
діяльності з управління
активами		 Дата 8
2. Таблицю 25 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 25. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість
чистих активів інвестиційного фонду
НАЗВА ПОЛЯ ЗМІСТ ПОЛЯ ТИП ПОЛЯ РОЗМІР ПОЛЯ
ZV_YEAR Звітний рік Текстовий 4
ZV_QUART Звітний квартал Текстовий 1
ZV_DAT повідомлення за станом на
дату		 Дата 8
E_EDRPOU Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ КУА		 Текстовий 10
F_EDRPOU Код фонду за ЄДРПОУ Текстовий 10
F_NAME Повне найменування
інвестиційного фонду		 Текстовий 100
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду		 Текстовий 10
ZVTYP Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний		 Числовий 11(0)
f_activ1 Активи фонду (на початок
звітного року)		 Числовий 20(5)
f_activ2 Активи фонду (на кінець
звітного періоду)		 Числовий 20(5)
f_dolg1 Зобов'язання фонду (на
початок звітного року)		 Числовий 20(5)
f_dolg2 Зобов'язання фонду (на
кінець звітного періоду)		 Числовий 20(5)
f_VChA1 Вартість чистих активів
фонду (на початок звітного
року)		 Числовий 20(5)
f_VChA2 Вартість чистих активів
фонду (на кінець звітного
періоду)		 Числовий 20(5)
KlcFNr1 Кількість IC у фізичних осіб
нерезидентів (на початок
звітного року)		 Числовий 20(5)
KlcFNr2 Кількість IC у фізичних осіб
нерезидентів (на кінець
звітного періоду)		 Числовий 20(5)
KlcFR1 Кількість IC у фізичних осіб
резидентів (на початок
звітного року)		 Числовий 20(5)
KlCFR2 Кількість IC у фізичних осіб
резидентів (на кінець
звітного періоду)		 Числовий 20(5)
KlcUrNR1 Кількість IC у юридичних
осіб нерезидентів (на
початок звітного року)		 Числовий 20(5)
KlcUrNR2 Кількість IC у юридичних
осіб нерезидентів (на кінець
звітного періоду)		 Числовий 20(5)
KlcUrR1 Кількість IC у юридичних
осіб резидентів (на початок
звітного року)		 Числовий 20(5)
KlcUrR2 Кількість IC у юридичних
осіб резидентів (на кінець
звітного періоду)		 Числовий 20(5)
F_A_NOM Номінальна вартість одного
цінного папера (грн.)		 Числовий 20(5)
Rl1 вид фонду (Згідно до
таб. 46)		 Текстовий 50
Rl2 тип фонду (Згідно до
таб. 47)		 Текстовий 50
3. Таблицю 24 додатка до наказу викласти в наступній редакції:
Таблиця 24. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій
у цінні папери
НАЗВА ПОЛЯ ЗМІСТ ПОЛЯ ТИП ПОЛЯ РОЗМІР ПОЛЯ
bal_cost балансова вартість ЦП Числовий 20(5)
birgName найменування біржі,
котировка якої взята
для переоцінки		 Текстовий 50
CCode Код країни Текстовий 5
cost_now Службове поле Числовий 20(5)
DATMARK Дата оцінки Дата 8
E_EDRPOU Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА		 Текстовий 10
Em_EDRP Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ емітента-
резидента/ідентифікаційний
код нерезидента		 Текстовий 10
EM_lsRes Емітент є нерезидентом Логический 1
Em_Name Найменування емітента-
резидента/нерезидента		 Текстовий 100
Expense Загальна оцінна вартість
цінних паперів		 Числовий 20(5)
F_EDRICI Реєстраційний код за ЄДРІСІ
фонду		 Текстовий 12
F_EDRPOU Код фонду за ЄДРПОУ Текстовий 10
F_NAME Найменування фонду Текстовий 100
ISIN Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера		 Текстовий 20
NoAkt Номер акту переоцінки Текстовий 50
PeAllAkF Частка у загальній
балансовій вартості
активів фонду (%)		 Числовий 20(5)
PeAllEm Частка від загального обсягу
емісії або статутного
капіталу емітента (%)		 Числовий 20(5)
Rl1 вид фонду (Згідно
до таб. 46)		 Текстовий 50
Rl2 тип фонду (Згідно
до таб. 47)		 Текстовий 50
St_Cat Тип і категорія цінного
паперу		 Текстовий 2
St_Expense Номінальна вартість одного
цінного паперу		 Числовий 20(5)
St_Quant Кількість цінних паперів в
пакеті		 Числовий 20(5)
St_Trm Короткостроковий/
довгостроковий
актив (D)		 Числовий 20(5)
St_Type Вид цінного паперу Текстовий 4
ZVIT_Dat повідомлення за станом
на дату		 Дата 8
ZV_YEAR Звітний рік Числовий 20(5)
ZV_QUART Звітний квартал Числовий 20(5)
ZVTYP Вид звіту: 4 - Щоденний;
2 - Квартальний; 1 - річний		 Числовий 11(0)

................
Перейти до повного тексту