Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 67, 71, 72 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою вдосконалення процедури проведення Національним банком України інспекційних перевірок Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17 липня 2001 року № 276, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 серпня 2001 року за № 703/5894 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 28 грудня 2017 року № 145) (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту методології регулювання діяльності банків (Наталія Іваненко) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1) пункт 2 після підпункту 6 доповнити новим підпунктом 6-1 такого змісту:

"6-1) кваліфікований електронний підпис (далі - КЕП) - кваліфікований електронний підпис, створений відповідно до вимог Закону України "Про електронні довірчі послуги";";

2) підпункт 7 пункту 3 після слова "України" доповнити словами "та законодавства, що регулює діяльність на платіжному ринку";

3) розділ після пункту 9 доповнити новим пунктом 9-1 такого змісту:

"9-1. Документи, що утворюються в процесі інспекційної перевірки, можуть складатися в електронній (у формі електронного документа) або паперовій формі.

Електронні документи складаються згідно з вимогами до створення, зберігання електронних документів і використання електронних підписів, визначених Законами України "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронні довірчі послуги" та нормативно-правового акта Національного банку з питань застосування електронного підпису та електронної печатки в банківській системі України.

Документи в паперовій формі, що складаються об'єктом перевірки, повинні містити підпис керівника об'єкта перевірки із зазначенням найменування його посади, власного імені та прізвища, дати підписання.

Документи, потрібні для проведення інспекційної перевірки, подаються об'єктом перевірки на запит керівника інспекційної групи:

1) в електронній формі - у формі електронного документа, підписаного шляхом накладання КЕП, або електронної копії документа, засвідченої КЕП,

та/або

2) у паперовій формі - оригінали документів або їх копії на папері, засвідчені в порядку, установленому законодавством України.

Обмін електронними документами між членами інспекційної групи та керівниками/працівниками об'єкта перевірки здійснюється шляхом пересилання засобами системи електронної пошти Національного банку або передавання на електронних носіях інформації з дотриманням вимог щодо роботи з документами, що містять інформацію з обмеженим доступом, установлених Національним банком.".

2. У пункті 14 розділу II:

1) підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) вільного доступу до інформації та документів об'єкта перевірки (в електронній або паперовій формі), уключаючи тих, що містять інформацію з обмеженим доступом, відповідно до програми інспекційної перевірки/питань, визначених у розпорядчому акті Національного банку;";

2) підпункт 5 після слова "копії" доповнити словами "(в електронній або паперовій формі)";

3) підпункт 5-2 викласти в такій редакції:

"5-2) складати та подавати у формі електронного документа запити, протоколи, інші документи, які створюються під час інспекційної перевірки.".

3. У розділі III:

1) у пункті 16:

слово та цифри "розділі II" замінити словами та цифрами "підпунктах 1 та 3 пункту 15 розділу II";

слова ", керівництвом Національного банку" виключити;

2) у пункті 18:

підпункти 1, 9 викласти в такій редакції:

"1) забезпечити членам інспекційної групи вільний доступ до інформації та документів об'єкта перевірки (в електронній або паперовій формі), уключаючи тих, що містять інформацію з обмеженим доступом;";

"9) забезпечити безоплатне надання на запит за підписом керівника інспекційної групи інформації, уключаючи тієї, що зберігається в інформаційних системах об'єкта перевірки, документів в електронній або паперовій формі, пояснень із питань діяльності об'єкта перевірки у зазначені в запиті терміни, обсязі, належної якості (у яких можна прочитати всі зазначені в них відомості) та у визначених формі, структурі та вигляді;";

у підпункті 10:

слово "письмовий" виключити;

слова "групи письмових пояснень із питань діяльності об'єкта перевірки, інформації," замінити словами "групи в електронній або паперовій формі";

підпункт після слова "проставленням" доповнити словами "(для паперової форми)".

4. У розділі IV:

1) в абзаці другому пункту 19 слова "за підписом уповноваженої посадової особи" замінити словами ", підписаним уповноваженою посадовою особою";

2) у пункті 21:

абзац третій після слова "нього)" доповнити словами "оформляється у формі електронного документа та";

в абзаці четвертому:

слова "у формі електронного документа" замінити словами "разом із супровідним листом";

абзац після слова "або" доповнити словами "його копія на папері, засвідчена в порядку, установленому законодавством України,".

5. У пункті 22 розділу V:

1) у підпункті 3 слова "фактів перекручення даних звітності" замінити словами "неодноразового порушення порядку формування даних статистичної звітності";

2) підпункт 4 доповнити словами ", та/або головного бухгалтера, та/або головного ризик-менеджера, та/або головного комплаєнс-менеджера, та/або керівника підрозділу внутрішнього аудиту банку, та/або відповідальної особи банківської групи";

3) у підпункті 12 слово "та" замінити словами "та/або".

6. У розділі VI:

1) у пункті 28:

абзац перший викласти в такій редакції: