Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6 , пунктів 37-26 -37-27 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року та з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 "Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану" такі зміни:

1) абзаци другий – четвертий пункту 1 викласти в такій редакції:

"голова, член наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду;

голова колегіального виконавчого органу/особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (далі – керівник);

член колегіального виконавчого органу.";

2) доповнити пункт 4 новим абзацом п’ятим такого змісту:

"строку, на який може бути призначена особа, яка виконує обов’язки керівника".

У зв’язку з цим абзац п’ятий вважати абзацом шостим.

2. Внести зміни до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 такі зміни:

1) абзаци другий – четвертий пункту 1 розділу І замінити чотирма новими абзацами такого змісту:

"голова, член наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду;

голова колегіального виконавчого органу/особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (далі – керівник);

член колегіального виконавчого органу.

Цей Порядок поширюється також на особу, яка виконує обов’язки керівника, у разі необрання/непризначення керівника в установленому законодавством порядку, а також на особу, яку призначено тимчасово виконувати обов’язки керівника, у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу.";

2) пункт 6 розділу I викласти в такій редакції:

"6. НКЦПФР здійснює оцінку відповідності особи займаній посаді, яку обрано/призначено на посаду, зазначену у пункті 1 цього розділу (далі – посада), яку призначено виконувати обов’язки керівника, у тому числі тимчасово у випадку, передбаченому пунктом 8 цього розділу, за результатами аналізу інформації, отриманої НКЦПФР від професійного учасника, інформації отриманої під час здійснення державного регулювання та нагляду, інформації з відкритих джерел і за результатами проведених НКЦПФР оцінки ділової репутації, освіти, навичок та досвіду, відсутності конфлікту інтересів.

Особа, яку обрано/призначено на посаду, особа, яку призначено виконувати обов’язки керівника (крім тимчасово), повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами.

Особа, яку обрано/призначено на посаду, особа, яку призначено виконувати обов’язки керівника, у тому числі тимчасово, повинна мати бездоганну ділову репутацію та не мати громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України.";

3) у пункті 7 розділу I:

слова "з особою, яка виконує функцію одноосібного виконавчого органу або є головою колегіального виконавчого органу ліцензіата (далі – керівник)" замінити словами "з керівником";

абзаци другий – четвертий виключити;

4) у абзаці другому пункту 8 розділу I:

слова "займаній посаді" замінити словами "посаді керівника";

доповнити абзац новим реченням другим такого змісту: "Така особа повинна відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим Стандартами, до керівника.";

5) абзац перший пункту 9 розділу I викласти в такій редакції:

"9. У разі обрання/призначення особи на посаду, призначення виконуючим обов’язки керівника професійний учасник подає до НКЦПФР в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг інформацію щодо такої особи (крім випадку наявності рішення НКЦПФР про відповідність цієї особи такій посаді у цьому професійному учаснику, та випадку обрання особи головою наглядової ради при наявності рішення НКЦПФР про відповідність цієї особи посаді члена наглядової ради у цьому професійному учаснику) згідно додатку до цього Порядку, документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про те, є чи немає у неї судимості, протягом 10 робочих днів з дня прийняття рішення про обрання/призначення її на посаду, призначення виконуючим обов’язки керівника.";