Відповідно до статей 7, 15, 33 та 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою вдосконалення вимог щодо порядку видачі юридичним особам ліцензії Національного банку України на надання банкам послуг з інкасації та отримання погодження Національного банку України на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 22 грудня 2018 року № 150) (зі змінами), що додаються.

2. Національний банк України розглядає документи юридичних осіб про видачу ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, що надійшли до Національного банку України до набрання чинності цією постановою, без урахування змін, унесених цією постановою.

3. Правління Національного банку України з дня набрання чинності цією постановою приймає рішення за результатами розгляду пакетів документів юридичних осіб про видачу ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, що перебувають на розгляді та надійшли до Національного банку України до набрання чинності цією постановою.

4. Департаменту грошового обігу (Віктор Зайвенко) після офіційного опублікування довести до відома юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку України на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку України на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, інформацію про прийняття цієї постанови.

5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Олексія Шабана.

6. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1) у пункті 4:

підпункт 1 замінити двома новими підпунктами такого змісту:

"1) головний бухгалтер - бухгалтер, який очолює створену бухгалтерську службу, штатний бухгалтер юридичної особи, якщо в юридичній особі не створено бухгалтерської служби на чолі з головним бухгалтером, особа, яка його заміщує, або особа, на яку покладено ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку (позаштатний спеціаліст з бухгалтерського обліку, зареєстрований як фізична особа-підприємець, який провадить підприємницьку діяльність без створення юридичної особи, та спеціаліст з бухгалтерського обліку централізованої бухгалтерії, підприємства, що провадять діяльність у сфері бухгалтерського обліку та/або аудиторської діяльності;

1-1) дата подання пакета документів - дата реєстрації в Національному банку повного пакета документів, передбаченого в розділі III цього Положення;";

пункт після підпункту 12 доповнити новим підпунктом 12-1 такого змісту:

"12-1) підрозділ з оброблення та зберігання готівки - структурний підрозділ юридичної особи, до функцій якого віднесено здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки;";

пункт після підпункту 20 доповнити новим підпунктом 20-1 такого змісту:

"20-1) уповноважена посадова особа Національного банку - Голова Національного банку, перший заступник Голови Національного банку, заступник Голови Національного банку, керівники підрозділів Національного банку та їх заступники, які забезпечують виконання функцій Національного банку, передбачених цим Положенням, керівник із ліцензування (керівник структурного підрозділу Національного банку, відповідального за ліцензування, його заступник, керівник підрозділу в складі зазначеного структурного підрозділу Національного банку, його заступник або особи, які виконують їх обов’язки);";

2) у пункті 5:

в абзаці першому слова "Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг" замінити словом "Правління";

в абзаці шостому слова "Голова Національного банку або уповноважена ним особа" замінити словами "уповноважена посадова особа Національного банку".

2. У пункті 11 розділу II:

1) у підпункті 4 слова "її керівників,", "та керівника підрозділу інкасації" виключити;

2) пункт після підпункту 4 доповнити новим підпунктом 4-1 такого змісту:

"4-1) наявність в юридичної особи керівника, головного бухгалтера та керівника підрозділу інкасації, які відповідають вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності, визначеним у розділі VI цього Положення;".

3. У підпункті 9 пункту 15 розділу III слово "фіскальної" замінити словом "податкової".

4. Пункт 26 розділу V викласти в такій редакції:

"26. Юридична особа зобов’язана мати грошові кошти в розмірі, достатньому для покриття витрат з надання банкам послуг з інкасації, передбачених бізнес-планом на перший рік діяльності.

Юридична особа має право надати Національному банку інформацію та документи з метою підтвердження отримання майбутніх доходів у розмірі, достатньому для покриття таких витрат, якщо в юридичної особи немає грошових коштів у розмірі, достатньому для покриття витрат, передбачених бізнес-планом на перший рік здійснення діяльності з надання банкам послуг з інкасації або здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки.

Національний банк має право визнати фінансовий стан заявника достатнім для здійснення діяльності з надання банкам послуг з інкасації або здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки за умови підтвердження заявником інформації щодо отримання доходів у майбутньому, наведеної в бізнес-плані та інших документах (у разі їх надання).".

5. У розділі VI:

1) заголовок розділу викласти в такій редакції:

"VI. Вимоги до ділової репутації та професійної придатності";

2) пункт 28 після слова "інкасації" доповнити словами ", керівник підрозділу з оброблення та зберігання готівки";

3) розділ після пункту 30 доповнити новим пунктом 30-1 такого змісту:

"30-1. Керівник підрозділу з оброблення та зберігання готівки є таким, що відповідає вимогам щодо професійної придатності, якщо він:

1) отримав вищу освіту;

2) має стаж роботи на керівних посадах не менше одного року та касиром не менше одного року;

3) пройшов підготовку (перепідготовку) з питань організації касової роботи.";

4) в абзаці першому пункту 31 слова "(у разі його наявності)" виключити;

5) в абзаці першому пункту 32 слова "та керівника підрозділу інкасації" замінити словами ", керівника підрозділу інкасації, керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки".

6. В абзаці четвертому пункту 40 розділу VII слова "Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг" замінити словом "Правління".

7. У розділі VIII:

1) абзац третій пункту 49 виключити;

2) у пункті 50:

в абзаці другому слово "пронумерованому" виключити;

в абзаці третьому слова "містить відомості, зазначені" замінити словами "складається за формою, наведеною";

3) розділ після пункту 50 доповнити новим пунктом 50-1 такого змісту:

"50-1. Національний банк оприлюднює на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку інформацію про видані ліцензії та погодження на здійснення юридичною особою операцій з оброблення та зберігання готівки.";

4) у пункті 53:

слова та цифри "відповідно до вимог пунктів 15, 18 розділу III та пункту 23 розділу IV цього Положення" замінити словами "для отримання ліцензії або погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки";

пункт після слів "її видачі" доповнити словами "/про погодження або відмову в погодженні на здійснення юридичною особою операцій з оброблення та зберігання готівки";

5) у пункті 59:

підпункт 3 після слів "та/або", "вимогам" доповнити відповідно словами "головний бухгалтер,", "до ділової репутації або професійної придатності";

у підпункті 4 слово "особі" замінити словом "особи";

6) у пункті 63:

в абзаці першому слова "лист, у якому зазначити" виключити;

в абзаці другому слово "місце" замінити словами "лист, у якому зазначити місцезнаходження";

в абзаці третьому:

слова "підтвердження про" замінити словами "документи, що підтверджують";

слова "створеним підрозділом" виключити.

8. У розділі IX:

1) у пункті 64:

підпункт 11 після слова "участі" доповнити словами ", головного бухгалтера";

пункт після підпункту 13 доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"14) припинення надання банкам послуг з інкасації на строк більше ніж на 90 календарних днів та не відновлення надання банкам послуг з інкасації протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості анулювання ліцензії.

Національний банк має право прийняти рішення про анулювання ліцензії за заявою юридичної особи про анулювання ліцензії протягом 30 робочих днів з дати її отримання.";

2) пункт 67 викласти в такій редакції:

"67. Юридична особа після усунення порушень вимог цього Положення, нормативно-правових актів Національного банку з питань організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні, які стали підставою для прийняття Національним банком рішення про зупинення ліцензії, подає Національному банку документи, що свідчать про їх усунення. Рішення про поновлення дії ліцензії або відмову в поновленні ліцензії (якщо подані документи не підтверджують усунення порушень у повному обсязі) приймає Правління Національного банку протягом 30 робочих днів із дня отримання документів щодо усунення порушення.".

9. У розділі X:

1) пункти 69, 70, 72 викласти в такій редакції:

"69. Юридична особа для здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки додатково до вимог, зазначених у розділах II, IV, V, VI цього Положення, повинна мати:

1) грошові кошти в розмірі, достатньому для покриття витрат, передбачених бізнес-планом на перший рік діяльності для здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки;