1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Постанова


ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
20.06.2019 № 80
Про внесення змін до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", Законів України "Про Національний архівний фонд та архівні установи", "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", з метою вдосконалення систематизації та зберігання документів, організації архівної справи та роботи з документами в банківській системі Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Унести до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 27 листопада 2018 року № 130, такі зміни:
1) пункти6 та 14 викласти в такій редакції:
"6. Строки зберігання документів, визначені в Переліку, є мінімальними і не підлягають скороченню. Строки тимчасового зберігання окремих видів документів у разі необхідності можуть бути продовжені за рішенням експертних комісій або експертно-перевірних комісій державних архівних установ (далі - ЕПК).
Позначка "ЕПК" поряд зі строком зберігання документів, яку встановлено в Переліку для деяких видів документів, означає, що рішення про внесення до НАФ або знищення цих документів приймають ЕПК.
Строки зберігання документів у філіях, представництвах та відділеннях банків застосовуються такі самі як у банках.
Строк зберігання "Доки не мине потреба" означає, що документи мають лише тривале практичне значення. Строк їх зберігання визначається Національним банком або банками, але не може бути меншим одного року.
Строк зберігання "Постійно" означає, що такі документи належать до НАФ і підлягають довічному зберіганню.
Строк зберігання "До ліквідації банку" означає, що документи безстроково зберігаються в банку, а в разі його ліквідації ці документи підлягають повторній експертизі цінності і залежно від її результатів ті з них, які зачіпають права громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.
У разі визначення строків зберігання справ у номенклатурі справ до кожної статті робиться посилання на відповідний перелік, наприклад:
Постійно, ст. 37-а ТП (відмітка "ТП" означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку типових документів);
3 р., ст. 203 П (відмітка "П" означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку).";
"14. Віднесення банків до джерел формування НАФ здійснюється державними архівами на підставі експертизи цінності їх документів.";
2) Правила доповнити новим пунктом такого змісту:
"15. Контроль за правильністю застосування Переліку здійснюють Національний банк, Державна архівна служба України та уповноважені нею державні архівні установи.";
3) додаток до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України викласти в новій редакції, що додається.
2. Департаменту забезпечення діяльності Національного банку України (Ярослав Ільніцький) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Романа Борисенка.
4. Постанова набирає чинності з 01 липня 2019 року.
Голова Я. Смолій
ПОГОДЖЕНО:

Т.в.о. Голови Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Голова Державної архівної служби України


Д. Тарабакін

Т.І. Баранова
Додаток
до Правил застосування
переліку документів, що утворюються
в діяльності Національного банку України
та банків України
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
20.06.2019 № 80)
(пункт 3)
ПЕРЕЛІК
документів, що утворюються в діяльності національного банку України та банків України, із зазначенням строків зберігання
Зміст
рядок
Розділ I. Організація системи управління
1. Розпорядча діяльність
2. Організаційні основи управління
3. Контроль за діяльністю
4. Забезпечення охорони державної таємниці
Розділ II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування
5. Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування
6. Фінансова діяльність, планування та бюджетування
Розділ III. Готівково-грошовий обіг
7. Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей
8. Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукці
Розділ IV. Операційна діяльність
9. Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ)
10. Облік/реєстрація банківських операцій
11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями
12. Депозитарна діяльність
13. Касові операції
14. Електронні платіжні засоби
15. Операції з дорогоцінними металами та камінням
16. Інкасація і перевезення цінностей
Розділ V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання
17. Міжнародні банківські зв’язки
18. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини
Розділ VI. Банківський нагляд
19. Регулювання діяльності банків
20. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України
21. Валютне регулювання
22. Інспектування банків, виїзні перевірки
Розділ VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування
23. Фінансова звітність
24. Бухгалтерський облік та ведення рахунку
25. Розрахунки з персоналом
26. Статистична звітність та управлінський облік
Розділ VIII. Інформаційні технології
27. Програмне та технічне забезпечення
28. Комунікаційні мережі та телефонія
Розділ IX. Платіжні системи та перекази
Розділ X. Безпека
Розділ XI. Господарська діяльність
Таблиця
№
з/п		 №
статті		 Види документів Строки зберігання документів Пояснення
у Національному банку у банках
у діяльності яких створюються документи НАФ у діяльності яких не створюються документи НАФ
1 2 3 4 5 6 7
1 I. Організація системи управління
2 1. Розпорядча діяльність
3 1 Постанови та рішення Правління Національного банку Постійно - -
4 2 Протоколи засідань Правління Національного банку та документи (презентаційні матеріали, доповідні записки) до них Постійно - -
5 3 Постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань Ради Національного банку Постійно - -
6 4 Протоколи засідань комітетів Національного банку, комітетів банків України Постійно Постійно До ліквідації банку
7 5 Протоколи засідань аудиторського комітету Ради Національного банку Постійно - -
8 6 Постанови/протоколи/рішення правління, ради директорів, колегіальних органів банку та документи до них (доповідні записки, довідки) - Постійно До ліквідації банку
9 7 Розпорядження з фінансових питань про операції з:
10 7-а національною валютою 10 р. 5 р. 5 р.
11 7-б іноземною валютою Постійно 5 р. 5 р.
12 8 Розпорядження Національного банку з фінансових питань про купівлю валюти за рахунок емісійних коштів для формування золотовалютного резерву Постійно - -
13 9 Розпорядження Національного банку з фінансових питань про здійснення операцій з купівлі-продажу цінних паперів на фондовому ринку та відомості до них 10 р. - -
14 10 Протоколи постійно діючих консультативних рад, комісій, робочих груп Постійно Постійно До ліквідації банку
15 11 Доручення керівництва Національного банку та банків України 10 р. 10 р. 10 р.
16 12 Документи (аналітичні записки, довідки, таблиці) щодо підготовки проекту Основних засад грошово-кредитної політики 5 р. - -
17 13 Основні засади грошово-кредитної політики Постійно - -
18 14 Накази, розпорядження Національного банку та банків України:
19 14-а з основної діяльності Постійно Постійно До ліквідації банку Надіслані до відома - доки не мине потреба
20 14-б з кадрових питань (особового складу) про прийняття на роботу, переміщення за посадою, переведення на іншу роботу, сумісництво, звільнення; атестацію, надання та скасування доступу до державної таємниці; присвоєння звань (підвищення рангу, категорії, розряду); зміну біографічних даних; заохочення (нагородження, преміювання), оплату праці, нарахування різних надбавок, доплат, матеріальної допомоги; додаткові відпустки за роботу із шкідливими та важкими умовами праці, за особливий характер праці; соціальні відпустки у зв’язку з вагітністю та пологами, для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку, у зв’язку з усиновленням дитини; відпустки без збереження заробітної плати; довгострокові (понад 60 днів), відрядження за кордон та довгострокові (понад 30 днів) у межах України; відрядження для працівників із важкими, шкідливими та небезпечними умовами праці, у тому числі щодо участі в ліквідації наслідків техногенних катастроф та аварій 75 р. 75 р. 75 р.
21 14-в з кадрових питань (особового складу) про відрядження в межах України та за кордон; стягнення; навчання (підвищення кваліфікації; стажування); надання щорічних основних та додаткових відпусток, відпусток у зв’язку з навчанням, творчих відпусток 5 р. 5 р. 5 р.
22 14-г з адміністративних та господарських питань (у тому числі щодо режиму роботи підрозділів, доступу до приміщення, сховища, передавання функцій та повноважень щодо здійснення операцій, відповідальності за цінності, переміщення цінностей, призначення комісій, покладення обов’язків, призначення відповідальних осіб, проведення заходів) 5 р. 5 р. 5 р.
23 15 Протоколи, рішення загальних зборів (засновників, акціонерів) Постійно Постійно До ліквідації банку
24 16 Документи (договори, заявки, доповідні записки, висновки, листи, заяви/витяги з державного реєстру обтяжень рухомого майна (далі - ДРОРМ)) про операції з надання кредитів банкам та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб через відповідні механізми рефінансування, про операції прямого репо 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору
25 17 Документи (зауваження, пропозицій фізичних та юридичних осіб, експертні висновки) до проекту регуляторного акта, результати аналізу впливу регуляторного акта на ринкове середовище, звіт про відстеження результативності регуляторного акта Національного банку 5 р. - - Після визнання такими, що втратили чинність, регуляторних актів або їх скасування
26 18 Документи (протоколи засідань, стенограми) нарад, які проводять керівники Національного банку та банків України 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
27 19 Документи (проекти рішень, постанов, доповідні записки) про підготовку засідань Ради Національного банку, ради банку 3 р. 3 р. 3 р.
28 20 Листування із зарубіжними кореспондентами з основних профільних питань діяльності 10 р. 10 р. 10 р.
29 21 Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банківськими установами, організаціями, підприємствами, громадянами з основних (профільних) питань діяльності в межах України 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
30 22 Листування з правоохоронними, судовими і контролюючими органами з основних питань діяльності 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
31 23 Листування з питань діяльності банків, що перебувають у процедурі ліквідації 5 р. 5 р. 5 р.
32 24 Листування з організаційних питань діяльності 5 р. 5 р. 5 р.
33 25 Журнали обліку пронумерованих бланків, номерних бланків банківських ліцензій, генеральних ліцензій, ліцензій на надання банкам послуг з інкасації та ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків Постійно - -
34 26 Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з:
35 26-а національною валютою в Національному банку 10 р. - -
36 26-б іноземною валютою в Національному банку Постійно - -
37 27 Журнали реєстрації документів неплатоспроможних банків, що перебувають у процедурі ліквідації Постійно Постійно До ліквідації банку
38 28 Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з національною та іноземною валютами в банках України - 5 р. 5 р.
39 2. Організаційні основи управління
40 29 Статути, положення банків та зміни до них за місцем розроблення і затвердження Постійно Постійно До ліквідації банку
41 30 Списки філій і відділень банків, небанківських фінансових установ України та зміни до них Постійно Постійно До ліквідації банку
42 31 Документи (історичні огляди, довідки, статті, тематико-експозиційні плани музеїв, акти, звіти щодо обліку музейних експонатів) з історії Національного банку та банків Постійно Постійно До ліквідації банку
43 32 Документи (акти, заяви, експертні обґрунтування, договори) про закупівлю експонатів Постійно Постійно До ліквідації музею
44 33 Акти про знищення печаток і штампів, списання пломбірів 3 р. 3 р. 3 р. Якщо немає журналів - постійно
45 34 Документи (внутрішні положення, правила, регламенти, інструкції, процедури, схеми, технологічні карти, описи) операційних процесів, підпроцесів 5 р. 5 р. 5 р. Після заміни новими
46 35 Документи (плани, звіти, картки оцінювання ризиків, доповідні записки, довідки) з питань управління ризиками 5 р. 5 р. 5 р. Після заміни новими
47 36 Документи (звіти, аналітичні огляди, довідки, доповіді, доповідні записки, листи) з основної діяльності, що подаються структурними підрозділами керівництву 5 р. 5 р. 5 р.
48 37 Документи (довідки, листи) з питань фінансової стабільності 5 р. 5 р. 5 р.
49 38 Документи (плакати, брошури, тексти, статті, огляди, прес-релізи) з питань зв’язків із ЗМІ 3 р. 3 р. 3 р.
50 39 Документи (довідки, звіти, листи) із проведення культурно-освітніх заходів, у тому числі з потенційними клієнтами (фінансова грамотність, конкурси, акції, екскурсії) 3 р. 3 р. 3 р.
51 40 Документи (програми, технічні завдання, доповіді, плани, довідки, текстові звіти, списки) про відрядження 3 р. 3 р. 3 р.
52 41 Журнали реєстрації представництв іноземних банків і кредитних установ Постійно - -
53 42 Журнали відбитків, обліку та видачі печаток і штампів:
54 42-а у підрозділі діловодства або іншому підрозділі, відповідальному за облік Постійно Постійно До ліквідації банку
55 42-б для ведення в інших структурних підрозділах 5 р. 5 р. 5 р.
56 3. Контроль за діяльністю
57 43 Документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських перевірок діяльності банків Постійно Постійно До ліквідації банку
58 44 Акти перевірки Національного банку органами державного фінансового контролю Постійно - -
59 45 Документи (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки 5 р. 5 р. 5 р.
60 46 Документи (акти, постанови, рішення, довідки, доповідні та пояснювальні записки, висновки, листи) службових розслідувань у банківській сфері 5 р. 5 р. 5 р. Після винесення рішення
61 47 Документи (програми, акти, звіти, довідки, висновки, листи) про проведення внутрішнього аудиту 5 р. 5 р. 5 р.
62 48 Довідки про проведені перевірки операційної діяльності банків 5 р. 5 р. 5 р.
63 49 Документи (протоколи, рішення, висновки, листи, квитанції про сплату штрафів) про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень 3 р. 3 р. 3 р.
64 50 Договори про матеріальну відповідальність [у тому числі колективну (бригадну)] 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
65 51 Договори про проведення зовнішнього аудиту 3 р. 3 р. 3 р. Після виконання умов договору
66 52 Листування з питань боротьби з корупцією та організованою злочинністю в банківській системі 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
67 4. Забезпечення охорони державної таємниці
68 53 Рішення, протоколи державного експерта з питань таємниць та документи (висновки, запити, доповідні записки) до них Постійно Постійно До ліквідації банку
69 54 Документи (протоколи, акти, переліки) щодо перегляду грифів секретності матеріальних носіїв секретної інформації Постійно Постійно До ліквідації банку
70 55 Документи (листи, доповідні записки, електронні повідомлення, запити) про допуск до державної таємниці працівників Національного банку, банків 5 р. 5 р. 5 р.
71 56 Акти перевірки наявності секретних документів, документів із грифом обмеження доступу 5 р. 5 р. 5 р.
72 57 Документи (звіти, доповідні записки, довідки, електронні повідомлення) з питань забезпечення охорони державної таємниці 1 р. 1 р. 1 р.
73 58 Наряди на копіювально-розмножувальні роботи секретних документів 1 р. 1 р. 1 р.
74 II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування
75 5. Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування
76 59 Документи (монетарні огляди, довідки, таблиці, динамічні ряди) про економічний аналіз фактичного стану і прогнозування грошової маси Постійно - -
77 60 Документи (прогнозні розрахунки, відомості, довідки, таблиці) про складання й аналіз платіжного балансу та його окремих статей, показників Постійно - -
78 61 Документи (довідки, розрахунки, висновки) щодо обслуговування кредитів, що перебувають у складі державного боргу Постійно - -
79 62 Платіжний баланс України Постійно - -
80 63 Документи (доповідні записки, довідки, розрахунки, листи) про підготовку зведеної звітності, яка використовується для прогнозування монетарних показників 10 р. - -
81 64 Документи (розрахунки, таблиці, пояснювальні записки) про прогнозування розміщення кредитних ресурсів за видами економічної діяльності 10 р. - -
82 65 Макроекономічні огляди, прогнози, показники розвитку економіки України Постійно - -
83 66 Документи (анкети, аналітичні звіти, розрахунки) з питань проведення Національним банком опитувань суб’єктів підприємництва щодо їх ділових очікувань 5 р. - -
84 67 Документи (аналітичні звіти, висновки, довідки, інформація, листи) з питань грошово-кредитної політики 5 р. 5 р. 5 р.
85 68 Документи (довідки, огляди, таблиці, схеми) про аналіз банківських операцій, кредитних відносин за видами економічної діяльності 5 р. 5 р. 5 р.
86 6. Фінансова діяльність, планування та бюджетування
87 69 Звіти про сукупні доходи і витрати:
88 69-а річні Постійно Постійно Доліквідації банку
89 69-б квартальні, місячні 3 р. 3 р. 3 р. Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6)
90 70 Документи (довідки, розрахунки, пропозиції) про аналіз споживання, прогнозування обсягів ринку та структури попиту на товари народного споживання Постійно - -
91 71 Документи (розрахунки, таблиці, довідки, аналітичні звіти) щодо встановлення тарифів на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком та банками України 5 р. 5 р. 5 р. Після заміни новими
92 72 Управлінська звітність щодо фінансових показників діяльності 5 р. 5 р. 5 р.
93 73 Місячні виписки з балансів Національного банку щодо кредитних вкладень Міністерства фінансів України 5 р. - -
94 74 Документи (листи, звіти, довідки, плани, розрахунки) з питань прогнозу доходів і витрат Національного банку та кошторису адміністративних витрат Національного банку 5 р. - -
95 III. Готівково-грошовий обіг
96 7. Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей
97 75 Відомості про рух готівки та стан роботи з готівкою Постійно - -
98 76 Відомості про випуск і вилучення грошей з обігу Постійно - -
99 77 Протоколи засідань конкурсних комісій та Центральної конкурсної комісії щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком Постійно - -
100 78 Відомості про рух банкнот і монет у резервних фондах та їх залишків у Національному банку Постійно - -
101 79 Договори (угоди), контракти з іноземними фірмами про виготовлення національної валюти, постачання паперу, обладнання 10 р. - - Після виконання умов договору
102 80 Баланси змін автоматизованих систем оброблення банкнот, на яких здійснюється знищення не придатних до обігу банкнот 10 р. - -
103 81 Документи (договори, заяви про надання витягів із ДРОРМ, витяги про реєстрацію в ДРОРМ) про зберігання запасів готівки Національного банку в уповноважених банках 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору
104 82 Протоколи ліквідації затору під час роботи автоматизованих систем оброблення банкнот 5 р. - -
105 83 Документи (довідки, пропозиції, висновки) щодо захисту банкнот від підроблення 5 р. - -
106 84 Документи (вимоги, контрольні листи експертів, картки обліку) за емісійно-касовими операціями в Центральному сховищі Національного банку 5 р. - -
107 85 Документи (заявки, протоколи, реєстри, акти, листи, графіки) про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення 5 р. - -
108 86 Прогнозні розрахунки потреби в банкнотах і монетах та оцінка їх виконання 5 р. - -
109 87 Паспорти сховищ (сейфів, що використовуються як сховище) 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття сховища/сейфа з реєстрації
110 88 Документи (емісійні дозволи, дозволи, плани, заявки, розрахунки, листи, розпорядження, протоколи, реєстри, акти, графіки) про підкріплення (вивезення) резервних фондів та запасів готівки, про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення 5 р. 5 р. 5 р.
111 89 Документи (заявки, запити, пропозиції учасників, протоколи про розкриття пропозицій) щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком 5 р. - -
112 90 Документи щодо приєднання до Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком та його супроводження 5 р. 5 р. 5 р. Після розірвання договору
113 91 Документи (звіти, огляди, довідки) з питань готівкового обігу в Україні 5 р. 5 р. 5 р.
114 92 Договори про інкасацію та перевезення готівки і цінностей та документи до них (акти, довідки, листи) 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору
115 93 Документи (емісійні дозволи, плани) на приймання, видачу, ануляцію придатної готівки, підкріплення резервних фондів та запасів готівки 3 р. - -
116 94 Щоденні баланси (архіви даних) щодо перерахунку готівки на автоматизованій системі оброблення банкнот 3 р. - -
117 95 Договори з питань грошового обігу, про касове обслуговування та документи до них 3 р. 3 р. 3 р. Після виконання умов договору
118 96 Прогнозні розрахунки та фактичні дані касових оборотів в Україні 1 р. - -
119 97 Акти про утилізацію не придатних до обігу банкнот, монет та інших цінностей 10 р. - -
120 98 Листування з питань зразків банкнот Постійно - -
121 99 Листування з питань протидії підробленню грошей 15 р. - -
122 100 Журнали реєстрації та обліку цінностей/чеків, прийнятих і надісланих на інкасо 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення зобов’язання
123 8. Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції
124 101 Документи (договори, ескізи, протоколи, зразки банкнот, монет) про виготовлення національної валюти, пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної продукції Постійно - -
125 102 Договори про реалізацію пам’ятних та інвестиційних монет з банками-дистриб’ютерами та документи до них (акти, довідки, таблиці, листи) 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору
126 103 Документи (зразки, листи, довідки) про розроблення сертифікатів та рекламної продукції до нумізматичної продукції 5 р. - -
127 104 Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про ціноутворення на нумізматичну продукцію 5 р. - -
128 105 Документи (накази-ордери, акти, листи) на знищення паперових відходів матеріалів суворого обліку 5 р. - -
129 106 Документи (накази, ордери, акти, звіти, протоколи, накладні вимоги) про рух матеріалів суворого обліку 3 р. - -
130 107 Акти про перевірки якості розмінних та обігових монет 5 р. - -
131 108 Листування з центральними органами виконавчої влади, Банкнотно-монетним двором Національного банку, банками про виготовлення та обіг банкнот і монет національної валюти 10 р. - -
132 109 Журнали (книги) обліку, реєстрації, отримання, оприбуткування, перерахування, передавання щодо виробничої діяльності Банкнотно-монетного двору Національного банку 3 р. - -
133 IV. Операційна діяльність
134 9. Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ)
135 110 Книги реєстрації відкритих рахунків 10 р. 10 р. 10 р.
136 111 Справи щодо юридичного оформлення рахунку клієнтів за активними та пасивними операціями: ідентифікаційні документи, кредитні договори, договори застави, переказу боргу, майнові доручення, поручительства третьої особи, гарантії, акредитиви, довідки, інші документи справи в національній та іноземних валютах 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
137 112 Справи щодо юридичного оформлення рахунку бюджетних установ 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
138 113 Юридичні справи партнерів банку: ідентифікаційні документи та угоди з партнерами/агентами 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
139 114 Документи (відомості, довідки, доповідні записки, таблиці) про операційне навантаження банківських установ 5 р. 5 р. 5 р.
140 115 Журнали реєстрації кредитних договорів з юридичними і фізичними особами 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
141 10. Облік/реєстрація банківських операцій
142 116 Ордери та додатки до них на здійснення операцій в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах Постійно - -
143 117 Первинні документи за кредитними та депозитними операціями в банках, які видали кредит або розмістили депозит 5 р. 5 р. 5 р. П’ять років після погашення кредиту, повернення депозиту
144 118 Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри):
145 118-а у національній валюті 5 р. 5 р. 5 р. Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку
146 118-б в іноземній валюті та банківських металах 15 р. - - Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку
147 119 Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри) у банках України в іноземній валюті та банківських металах - 5 р. 5 р. Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку
148 120 Документи (аналізи, довідки, висновки, листи) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах 10 р. 10 р. 10 р.
149 121 Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту) 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору, угоди, контракту
150 122 Документи (доповідні записки, листи) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном 5 р. 5 р. 5 р.
151 123 Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах 5 р. 5 р. 5 р.
152 124 Документи (копії установчих документів, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії
153 125 Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними 5 р. 5 р. 5 р.
154 126 Документи (аналітичні звіти, реєстри, анкети, листи), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу 5 р. 5 р. 5 р.
155 127 Декларації валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами, та листування з цих питань 5 р. 5 р. 5 р.
156 128 Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва
157 129 Документи (заявки, довідки, листи) щодо розшукування платежів 5 р. 5 р. 5 р.
158 130 Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття арешту, конфіскації
159 131 Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття арешту, конфіскації
160 132 Документи (заяви, інструкції, платіжні розписки, специфікації, сертифікати) щодо випуску та обслуговування акредитивів, гарантій, інкасо 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії акредитиву, гарантії, інкасо
161 133 Картки зі зразками підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами 5 р. 5 р. 5 р. Після заміни новими
162 134 Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга 5 р. 5 р. 5 р.
163 135 Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків 5 р. 5 р. 5 р.
164 136 Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку 3 р. 3 р. 3 р. Після виконання умов договору
165 137 Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листи) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб 5 р. 5 р. 5 р. Після досягнення особою повноліття
166 138 Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток і конвертів із персональним ідентифікаційним номером 3 р. 3 р. 3 р.
167 139 Картки обліку видачі виписок з особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок з особових рахунків 3 р. 3 р. 3 р.
168 11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями
169 140 Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листи) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями Постійно Постійно До ліквідації банку
170 141 Звіти щодо професійної діяльності на фондовому ринку:
171 141-а річні Постійно Постійно До ліквідації банку
172 141-б квартальні та/або нерегулярні 3 р. 3 р. 3 р.
173 141-в місячні 1 р. 1 р. 1 р.
174 142 Звіти емітента цінних паперів, що надаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку:
175 142-а річні - Постійно До ліквідації банку
176 142-б квартальні та нерегулярні - 3 р. 3 р.
177 143 Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ "Ощадбанк" - Постійно -
178 144 Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ "Ощадбанк" - Постійно -
179 145 Документи (аналітичні звіти, довідки, акти, листи) про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів - 75 р. 75 р.
180 146 Документи (договори, постанови, повідомлення, довідки, заявки, розпорядження, зведені відомості, аналітичні таблиці, доручення, листи) щодо проведення аукціонів із первинного розміщення державних цінних паперів, про умови випуску та корпоративні операції емітента державних цінних паперів 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору або після погашення випусків державних цінних паперів
181 147 Документи (постанови, повідомлення, довідки, звіти) про умови випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) та викупу, дострокового погашення або реструктуризації ОВДП 10 р. 10 р. 10 р. Після погашення випусків державних цінних паперів
182 148 Документи (доповіді, довідки, акти, листи) про підроблення, псування, втрату цінних паперів 10 р. 10 р. 10 р.
183 149 Списки, реєстри з видачі приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів та житлових чеків, що зберігаються в АТ "Ощадбанк" - 5 р. -
184 150 Акти про знищення приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів і реєстри до них, що зберігаються в АТ "Ощадбанк" - 5 р. -
185 151 Реєстраційні документи випусків цінних паперів, що емітовані банками, документи (довідки, зведення, акти, висновки) про порушення банками правил випуску цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р.
186 152 Документи (доповіді, доповідні записки, довідки, листи, огляди, таблиці, аналітичні записки) про ринок цінних паперів, фінансовий ринок, операції із цінними паперами, з методології та аналізу ринку цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р.
187 153 Документи (заявки банків, доповідні записки, листи) щодо здійснення операцій із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
188 154 Документи (листи, договори, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо розміщення, обігу та обліку депозитних сертифікатів Національного банку 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору або після погашення депозитних сертифікатів
189 155 Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
190 156 Договори, що створюються торговцем цінними паперами під час здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, додаткові договори до них, договори про обслуговування, картки обліку операцій із цінними паперами 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
191 157 Документи (листи, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо обліку та обігу боргових зобов’язань 5 р. - -
192 158 Документи (договори, довідки, умови випуску, розпорядження, заявки, листи, відомості) про операції із цінними паперами, крім державних облігацій України, облігацій місцевих позик та казначейських зобов’язань 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору або після погашення випусків цінних паперів
193 159 Звіти банків про векселі:
194 159-а річні 5 р. 5 р. 5 р.
195 159-б місячні 3 р. 3 р. 3 р.
196 160 Реєстр ощадних (депозитних) сертифікатів - 5 р. 5 р.
197 161 Акти-довідки про погашення податків (заборгованості) векселями 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення податків (заборгованості)
198 162 Погашені казначейські векселі 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення підлягають поверненню емітентам
199 163 Бланки погашених ощадних (депозитних) сертифікатів - 5 р. 5 р.
200 164 Документи (довідки, відомості, реєстри, доручення, листи) з питань вексельного обігу 3 р. 3 р. 3 р.
201 12. Депозитарна діяльність
202 165 Реєстр власників цінних паперів Постійно Постійно До ліквідації банку
203 166 Відомості затверджених, сквитованих і несквитованих депозитарних розпоряджень та повідомлення про відмову в їх прийнятті до виконання 5 р. - -
204 167 Облікові регістри оперативного обліку цінних паперів (журнали реєстрації розпоряджень, журнал депозитарних операцій, депозитарні баланси), виписки про стан рахунку 5 р. 5 р. 5 р.
205 168 Первинні документи депозитарного обліку цінних паперів (розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, безумовних операцій із цінними паперами, операцій щодо цінних паперів, інші первинні документи) 5 р. 5 р. 5 р.
206 169 Місячні рахунки банків за послуги, що надані їм депозитарієм цінних паперів 5 р. 5 р. 5 р.
207 170 Погашені глобальні сертифікати 5 р. - -
208 171 Справи депонентів за рахунками в цінних паперах, виписки про стан рахунку 5 р. 5 р. 5 р. Після закриття рахунку
209 172 Документи (довідки, звіти, розрахункові документи, виписки), що надаються депозитарній установі інститутами спільного інвестування та пенсійними фондами під час здійснення нею діяльності зі зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності зі зберігання активів пенсійних фондів 3 р. 3 р. 3 р.
210 13. Касові операції
211 173 Документи (заяви, довідки, описи, акти) про проведення дослідження сумнівних банкнот і монет 5 р. 5 р. 5 р.
212 174 Документи (листи, акти, довідки, розрахунки) про прийняття та зберігання підроблених, неплатіжних грошових знаків національної та іноземних валют 5 р. 5 р. 5 р.
213 175 Документи (звіти, акти, реєстри, накладні, квитанції) про внутрішнє переміщення цінностей та приймання-передавання банкнот і монет 5 р. 5 р. 5 р.
214 176 Довіреності на отримання готівки та інших цінностей 5 р. - -
215 177 Документи щодо обміну банкнот (розмінних та обігових цінностей) 5 р. 5 р. 5 р.
216 178 Документи (акти, довідки, листи) про прорахунки, допущені касирами банків - 5 р. 5 р. Після відшкодування завданих збитків
217 179 Зведені акти про перерахування зношених банкнот, монет 5 р. - -
218 180 Акти про розбіжності, виявлені під час перерахування готівки 5 р. 5 р. 5 р.
219 181 Відомості про залишки пам’ятних та інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції в операційній (оборотній) касі 5 р. 5 р. 5 р.
220 182 Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри:
221 182-а касових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій) 5 р. 5 р. 5 р.
222 182-б виконавчих листів; депонованої заробітної плати 5 р. 5 р. 5 р.
223 182-в розрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО) 3 р. 3 р. 3 р.
224 182-г договорів (угод), контрактів 3 р. 3 р. 3 р. Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту
225 182-ґ за інкасовими операціями і взаємними розрахунками 1 р. 1 р. 1 р.
226 183 Контрольні відомості про перерахунок готівки та інших цінностей 3 р. 3 р. 3 р.
227 184 Акти про передавання і приймання цінностей та про розкриття посилок із цінностями 3 р. 3 р. 3 р.
228 185 Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи 3 р. 3 р. 3 р. Після закінчення журналу, книги
229 14. Електронні платіжні засоби
230 186 Квитанції (сліпи), отримані від торговців за операціями, здійсненими з використанням електронних платіжних засобів 5 р. 5 р. 5 р.
231 187 Реєстри за операціями внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем з електронними платіжними засобами, платіжних терміналів, інших платіжних пристроїв 5 р. 5 р. 5 р.
232 188 Документи (заявки, листи, рахунки, акти) щодо емісії, логістики, зберігання та знищення електронних платіжних засобів 3 р. 3 р. 3 р.
233 189 Дані/записи, які приймаються, обробляються, формуються та зберігаються Центральним маршрутизатором та розрахунково-кліринговим центром Національної платіжної системи "Український платіжний простір" 5 р. - -
234 190 Дані/записи авторизації за електронними платіжними засобами платіжних систем, подані процесинговим центром 5 р. 5 р. 5 р.
235 191 Документи щодо претензійної роботи за спірними операціями з використанням електронних платіжних засобів (заяви, запити, листи, описи, акти) 3 р. 3 р. 3 р.
236 192 Звіти, отримані від міжнародних платіжних систем, щодо операцій з електронними платіжними засобами - 3 р. 3 р.
237 15. Операції з дорогоцінними металами та камінням
238 193 Повідомлення про встановлення закупівельних цін на банківські та дорогоцінні метали, інші цінності, а також закупівельних цін та цін продажу інвестиційних монет України Постійно 5 р. 5 р.
239 194 Документи (акти, картки, листи) про передавання коштовностей до Державного сховища дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння України Постійно Постійно До
ліквідації
банку
240 195 Сертифікати, що підтверджують якість банківських та дорогоцінних металів Доки не мине потреба Доки не мине потреба Доки не мине потреба
241 196 Документи (доповідні записки, розрахунки витрат, інформація про світові ціни, аналіз зміни цін) щодо розрахунку закупівельних цін і цін продажу банківських та дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, інших цінностей 5 р. - -
242 197 Документи (договори, угоди, контракти, листи) щодо здійснення операцій із цінностями 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
243 198 Документи (акти, довідки, відомості, листи) до посилок із цінностями, надісланими підприємствами, скупними пунктами, ломбардами, органами податкової служби, прокуратури, виконавчими службами, митницями 5 р. 5 р. 5 р.
244 199 Листування про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
245 16. Інкасація і перевезення цінностей
246 200 Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що видаються юридичним особам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані 10 р. - - Після закінчення строку дії ліцензії
247 201 Документи (річні звіти, акти, довідки) з питань організації зберігання, обліку, одержання, видачі зброї та боєприпасів 5 р. 5 р. 5 р.
248 202 Акти перевірки кімнат для зберігання зброї 5 р. 5 р. 5 р.
249 203 Корінці до доручень на перевезення цінностей, невикористані доручення 3 р. 3 р. 3 р.
250 V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання
251 17. Міжнародні банківські зв’язки
252 204 Протоколи спільних засідань міжнародних інституцій та документи (довідки, відомості, розрахунки, аналітичні звіти) до цих засідань Постійно - -
253 205 Документи [договори (угоди), протоколи] про встановлення виробничих, наукових, культурних зв’язків між організаціями, у тому числі зарубіжними Постійно Постійно До ліквідації банку
254 206 Документи (аналітичні огляди, висновки, пропозиції, умови) місії експертів Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій про економічне становище і грошово-кредитну політику України 10 р. - -
255 207 Документи (статистичні відомості, звіти, огляди), що подаються до Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій 5 р. ЕПК 5 р. ЕПК 5 р.
256 208 Документи (програми, плани проведення зустрічей, графіки, листи) про приймання представників і делегацій іноземних банків 5 р. 5 р. 5 р.
257 209 Інформаційно-аналітичні матеріали міжнародних організацій з питань банківської діяльності 5 р. 5 р. 5 р.
258 210 Журнали реєстрації зустрічей із представниками іноземних банків, міжнародних організацій 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення журналу
259 18. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини
260 211 Документи (довідки, висновки, доповідні записки, розрахунки, листи) про державний зовнішній борг Постійно - -
261 212 Урядові та міжбанківські кредитні договори (угоди), договори (угоди) з іноземними банками про порядок ведення і розрахунки за іноземними валютними кредитами, зміни до договорів (угод), листування щодо них Постійно - -
262 213 Урядові договори (угоди) про товарообіг і платежі, договори (угоди) з іноземними банками і організаціями про порядок здійснення і ведення рахунку за міжнародними розрахунками, міжбанківські кореспондентські договори та інші договори (угоди) за міжнародними розрахунками і валютними операціями, протоколи, обмінні листи та інші документи про зміни до договорів (угод), листування щодо них Постійно - -
263 214 Документи (економічні розрахунки, клопотання, інвестиційні проекти, гранти, таблиці, договори, угоди, експертні висновки) про залучення, отримання та погашення іноземних кредитів, гарантованих державою Постійно Постійно До ліквідації банку
264 215 Проекти кредитних ліній міжнародних банків 15 р. 15 р. 15 р.
265 216 Договори (угоди, листи) про співробітництво з міжнародними банками та організаціями 10 р. 10 р. 5 р. Після виконання умов договору
266 217 Заявки на вибірку коштів кредитної лінії 10 р. 10 р. 10 р.
267 218 Зведені відомості про довгострокові валютні кредити, надані Україні та одержані від інших країн, міжнародних банків, організацій, листування з цими організаціями 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
268 VI. Банківський нагляд
269 19. Регулювання діяльності банків
270 219 Документи (протоколи, акти, рішення судів, виписки з Державного реєстру банків, аналіз роботи ліквідаційних комісій, висновки та пропозиції щодо роботи ліквідаторів, висновки перевірки ліквідаційних комісій, ліквідаційні баланси та додатки до них) про ліквідацію банків, що виключені з Державного реєстру банків Постійно Постійно До ліквідації банку
271 220 Документи (договори, висновки, довідки, листи) про участь банків в уставних капіталах комерційних та інших структур Постійно Постійно До ліквідації банку
272 221 Акти про нестачу документів у пакеті ліквідованих банків Постійно Постійно До ліквідації банку
273 222 Наглядові справи про діяльність банків (основні показники, зведення, таблиці, відомості, звіти, доповіді щодо фінансового стану та поточного моніторингу) 10 р. - -
274 223 Договори з питань залучення банками - юридичними особами коштів на умовах субординованого боргу та документи до них (клопотання, висновки, відомості, листи) 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
275 224 Документи (доповідні записки, довідки, аналітичні звіти, листи) про застосування заходів впливу та санкцій до банків та їх посадових осіб 5 р. 5 р. 5 р.
276 225 Документи (таблиці, розрахунки, підтвердні документи, пояснювальні записки) про складання, затвердження, виконання кошторису витрат ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку 5 р. 5 р. 5 р.
277 226 Реєстр акцептованих і затверджених вимог кредиторів та зміни до нього 5 р. 5 р. 5 р.
278 227 Документи (рішення судів, акти звірки з кредиторами, депозитні справи юридичних та фізичних осіб) щодо складання реєстру вимог кредиторів, підтвердні документи на право внесення змін до реєстру вимог кредиторів 5 р. 5 р. 5 р.
279 228 Документи (акти, довідки, листи) щодо перевірок ліквідаційних комісій із питань дотримання законодавства України під час ліквідації банку 5 р. 5 р. 5 р. Після завершення ліквідаційної процедури
280 229 Документи (аналітичні звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки, листи) щодо повернення дебіторської заборгованості в банках, що ліквідовуються (за кредитами, цінними паперами, за кореспондентськими рахунками), справи дебіторів, інформація щодо ведення претензійно-позовної роботи, списання дебіторської заборгованості 5 р. 5 р. 5 р.
281 230 Документи (доповідні записки, розрахунки, звіти) щодо формування та використання резервів під очікувані кредитні збитки за активними операціями 5 р. 5 р. 5 р.
282 231 Відомості щодо моніторингу, економічного аналізу діяльності банків та дотримання ними встановлених економічних нормативів 5 р. 5 р. 5 р.
283 20. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України
284 232 Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані Постійно Постійно До ліквідації банку
285 233 Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - Постійно До ліквідації банку
286 234 Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листи) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасників Постійно Постійно До
ліквідації
банку
287 235 Державний реєстр банків Постійно - -
288 236 Документи (листи, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку Постійно Постійно До ліквідації банку
289 237 Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банку Постійно Постійно До ліквідації банку
290 238 Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо:
надання банківських ліцензій юридичним особам, які мають намір здійснювати банківську діяльність;
надання банківських ліцензій банкам/філіям іноземних банків у зв’язку зі зміною найменування або замість утраченої;
розгляду повідомлень банків/філій іноземних банків про початок нових видів діяльності та/або фінансових послуг;
припинення здійснення банківської діяльності		 Постійно Постійно До ліквідації банку
291 239 Документи (доповідні записки, рішення, листи, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, копії установчих документів засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань:
погодження набуття або збільшення істотної участі в банку;
попередньої кваліфікації осіб, які можуть брати участь у виведенні неплатоспроможних банків з ринку, складання та ведення переліку таких осіб; здійснення оцінки структури власності банків		 Постійно Постійно До ліквідації банку
292 240 Документи (рішення, заяви, фінансова звітність, листи, доповідні записки, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банку Постійно Постійно До ліквідації банку
293 241 Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків 10 р. До ліквідації банку До ліквідації банку
294 242 Документи (договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, листи, повідомлення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо: погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність; погодження змін до статутів банків, реорганізації банків;
надання дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав		 Постійно Постійно До ліквідації банку
295 243 Документи (повідомлення, доповідні записки, рішення засновників, листи) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності 10 р. 10 р. 10 р.
296 244 Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій із валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження
297 245 Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту 5 р. 5 р. 5 р. Після погашення позики
298 246 Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались) 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії ліцензії
299 247 Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії ліцензії
300 248 Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутів Постійно - -
301 249 Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погоджень Відповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій - -
302 21. Валютне регулювання
303 250 Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видаються Постійно - -
304 251 Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металів Постійно - -
305 252 Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про стан та структуру золотовалютних резервів Постійно - -
306 253 Документи (алгоритми розрахунку, довідки, листи) та оперативні дані з питань міжнародних резервів України 10 р. - -
307 254 Рішення про здійснення валютної інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону або валютної інтервенції у формі запиту щодо найкращого курсу 10 р. - -
308 255 Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви) 5 р. 5 р. 5 р.
309 256 Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті 5 р. - -
310 257 Розпорядження про встановлення курсів купівлі та продажу готівкових іноземних валют, банківських металів за готівкові гривні - 5 р. 5 р.
311 258 Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листи) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України 5 р. 5 р. 5 р.
312 259 Документи (листи, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України 5 р. ЕПК - -
313 260 Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листи) з питань курсової політики 3 р. - -
314 261 Документи (таблиці, розрахунки, листи) про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами 5 р. 5 р. 5 р.
315 262 Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій 10 р. 10 р. 10 р. Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень
316 22. Інспектування банків, виїзні перевірки
317 263 Документи (рішення, довідки, висновки, протоколи, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства 10 р. 10 р. 10 р.
318 264 Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку 10 р. 10 р. 10 р.
319 265 Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листи, посвідчення) щодо інспекційних перевірок банків 10 р. 10 р. 10 р.
320 266 Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства 5 р. 5 р. 5 р.
321 267 Місячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу 5 р. - -
322 268 Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення 5 р. 5 р. 5 р.
323 VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування
324 23. Фінансова звітність
325 269 Консолідована річна фінансова звітність Національного банку та банків разом з аудиторським звітом Постійно Постійно До ліквідації банку
326 270 Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів 10 р. 10 р. 10 р.
327 271 Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків 5 р. 5 р. 5 р.
328 24. Бухгалтерський облік та ведення рахунку
329 272 Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фонду Постійно Постійно До ліквідації банку
330 273 Списки особових рахунків, рух коштів, за якими не здійснювався понад 3 роки Постійно Постійно До ліквідації банку
331 274 Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праці Постійно - -
332 275 Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум 10 р. 10 р. 10 р.
333 276 Звітність про контрольовані операції та документація з трансфертного ціноутворення - 10 р. 10 р.
334 277 Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку, а також з експортно-імпортних операцій та додатки до них 5 р. 5 р. 5 р. За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриттясудами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
335 278 Оборотно-сальдовий баланс 10 р. 10 р. 10 р.
336 279 Місячні та щоденні оборотно-сальдові відомості, накопичувальні баланси за балансовими та позабалансовими рахунками з установленими додатками до них 5 р. 5 р. 5 р. За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
337 280 Виписки з особових рахунків клієнтів в іноземній валюті, банківських металах 5 р. 5 р. 5 р.
338 281 Особові рахунки з обліку кредитних операцій (у тому числі довгострокових) юридичних і фізичних осіб та вкладних (депозитних) операцій юридичних осіб 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
339 282 Особові та аналітичні рахунки, картки, перевірочні відомості, книжки і журнали аналітичного обліку за балансовими і позабалансовими рахунками та інші регістри аналітичного обліку (якщо інше не зазначено в цьому переліку) 5 р. 5 р. 5 р. За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
340 283 Підтвердження сальдо за рахунками клієнтів, у тому числі довідки про звіряння із розпорядниками кредитів звітних даних про одержання із бюджету коштів 5 р. 5 р. 5 р.
341 284 Документи (розрахунки, заяви, рішення, списки, відомості, листи) про звільнення від сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), надання пільг, кредитів, відстрочок від сплати, розстрочки на сплату або відмови в їх наданні 5 р. 5 р. 5 р.
342 285 Документи (акти, довідки, платіжні реєстри, накладні, доручення) про сплату всіх видів податків, зборів та інших обов’язкових платежів до Державного бюджету України 5 р. 5 р. 5 р.
343 286 Документи (довідки, розрахунки, звіти) про суми виплачених доходів і утриманих з них податків, зборів та обов’язкових платежів на користь фізичних осіб 5 р. 5 р. 5 р.
344 287 Документи про ведення внутрішньобанківських рахунків та виписки з них (документи відкриття, закриття рахунку, підтвердження здійснення операцій за рахунками та залишками за ними, щоденні контрольні стрічки РРО) 5 р. 5 р. 5 р. Після закриття рахунку
345 288 Документи (відомості, довідки, виписки, реєстри руху коштів, листи) про ведення кореспондентських рахунків у національній та іноземній валюті (у тому числі банківських металах) 5 р. 5 р. 5 р. За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
346 289 Акти про звіряння даних аналітичного та синтетичного обліку та перевірочні відомості до них 5 р. 5 р. 5 р.
347 290 Документи (розрахунки, довідки, списки, листи) про встановлення і застосування систем преміювання 3 р. 3 р. 3 р.
348 291 Звітність платників податків (декларації, розрахунки, звіти) та документи (відомості, реєстри, заяви, заявки, довідки, картки, листи, перерахунки, розрахункові документи) до них 5 р. 5 р. 5 р.
349 25. Розрахунки з персоналом
350 292 Документи (договори, акти, звіти) про додаткове пенсійне забезпечення працівників 10 р. 10 р. 10 р. Після виконання умов договору
351 293 Рішення судів, виконавчі листи, відомості та листи з питань інших відрахувань із заробітної плати 5 р. 5 р. 5 р. За умови виконання судових рішень
352 294 Відомості про облік фондів, ліміти заробітної плати і контроль за їх розподілом, розрахунки з перевитрати та заборгованості із заробітної плати, про відрахування із заробітної плати, із коштів соціального страхування, про виплату відпускної і вихідної допомоги, сплати внесків у різні фонди 5 р. 5 р. 5 р.
353 26. Статистична звітність та управлінський облік
354 295 Звіт про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, що гарантований державою Постійно Постійно До ліквідації банку
355 296 Річний звіт про дотримання економічних нормативів на підставі консолідованої фінансової звітності Постійно Постійно До ліквідації банку
356 297 Статистичні звіти з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації:
357 297-а річні й з більшою періодичністю Постійно Постійно До ліквідації банку
358 297-б піврічні, квартальні 5 р. 5 р. 5 р. Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6)
359 297-в місячні, оперативні, декадні, щоденні 3 р. 3 р. 3 р. Якщо немає річних, піврічних, квартальних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних, піврічних, квартальних - до ліквідації банку (колонка 6)
360 298 Аналітичні таблиці (відомості) із розроблення й аналізу статистичних звітів:
361 298-а річного Постійно Постійно До ліквідації банку
362 298-б про виконання бізнес-плану - 10 р. 10 р.
363 298-в квартального, місячного 5 р. 5 р. 5 р.
364 299 Висновки за звітами:
365 299-а річними Постійно Постійно До ліквідації банку
366 299-б квартальними 3 р. 3 р. 3 р. Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6)
367 300 Статистичні звіти, що подаються до органів державної статистики:
368 300-а річні Постійно Постійно До ліквідації банку
369 300-б квартальні 3 р. 3 р. 3 р.
370 300-в місячні, оперативні 1 р. 1 р. 1 р.
371 301 Річний звіт про афілійовані особи, банки Постійно Постійно До ліквідації банку
372 302 Звіти, відомості про надходження, витрачання й залишок дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння і виробів з них 5 р. 5 р. 5 р.
373 303 Документи (довідки, статистичні відомості, інформаційні повідомлення, розрахунки, таблиці) про видання статистичних матеріалів Постійно - -
374 304 Звіти про кредитні лінії міжнародних банків 5 р. 5 р. 5 р.
375 305 Місячні звіти про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунку) 5 р. 5 р. 5 р.
376 306 Державні статистичні звіти про випуск, реалізацію та обіг цінних паперів:
377 306-а річні 5 р. 5 р. 5 р.
378 306-б квартальні 3 р. 3 р. 3 р.
379 307 Місячна звітність про стан портфеля цінних паперів 3 р. 3 р. 3 р.
380 VIII. Інформаційні технології
381 27. Програмне та технічне забезпечення
382 308 Цільові комплексні програми інформатизації банків та документи, що стосуються їх розроблення 10 р. 10 р. 10 р.
383 309 Програмні документи (акти, довідки, протоколи), що не входять до складу проектної документації та документації автоматизованої системи 5 р. 5 р. 5 р.
384 310 Документи (акти, плани, графіки, заявки, розрахунки, листи) про впровадження в експлуатацію та знищення (зняття з експлуатації) програмних і технічних засобів 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття з експлуатації
385 311 Ліцензії на використання програмного забезпечення 5 р. 5 р. 5 р. Після закінчення строку дії
386 312 Документи (плани, акти, довідки, листи) про проведення ремонтних, налагоджувальних робіт 5 р. 5 р. 5 р.
387 313 Акти про приймання еталонів програмного забезпечення та про зняття їх з обліку 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття з експлуатації
388 314 Документи (довідки, таблиці, діаграми, листи) про організацію фонду алгоритмів і програм Доки не мине потреба Доки не мине потреба Доки не мине потреба
389 315 Документи (довідки, таблиці, діаграми) про склад і структуру баз даних Доки не мине потреба Доки не мине потреба Доки не мине потреба
390 316 Запити щодо комплектації телекомунікаційними засобами 3 р. 3 р. 3 р.
391 317 Виробничо-фінансові плани підрозділів інформатизації банків 3 р. 3 р. 3 р.
392 318 Технічна та експлуатаційна документація, документи про організацію технічного обслуговування (схеми, інструкції, паспорти) Досписання устаткуван ня До списання устаткуван ня До списання устаткуван ня
393 28. Комунікаційні мережі та телефонія
394 319 Відокремленні електронні дані, отримані за результатами роботи інформаційних систем 5 р. 5 р. 5 р.
395 320 Документи (акти, протоколи, звіти, запити на відновлення) щодо забезпечення роботи з відокремленими електронними даними, які отримано за результатами роботи інформаційних систем 5 р. 5 р. 5 р.
396 321 Акт упровадження в експлуатацію інформаційних систем 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття з експлуатації
397 322 Документи (доповідні записки, довідки, листи) про міжнародну мережу телекомунікацій 3 р. 3 р. 3 р.
398 323 Документи (доповідні записки, довідки, листи) про інформаційну мережу Національного банку 3 р. - -
399 324 Документи (протоколи, висновки, акти) щодо перевірки ефективності екранування серверних приміщень 3 р. 3 р. 3 р. Після заміни новими
400 IX. Платіжні системи та перекази
401 325 Документи (довідки, огляди, таблиці, листи) з питань фіктивних розрахунково-платіжних документів Постійно Постійно До ліквідації банку
402 326 Ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунку, що надаються небанківським фінансовим установам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, експертні висновки, повідомлення), на підставі яких вони були видані Постійно - -
403 327 Реєстр виданих, переоформлених або зупинених, відкликаних (анульованих) Національним банком у небанківських фінансових установ ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків Постійно - -
404 328 Реєстр платіжних систем, систем розрахунку, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури Постійно - -
405 329 Документи (правила платіжних систем, інформаційні довідки, повідомлення, реєстраційні свідоцтва, свідоцтва про узгодження правил, листи, експертні висновки) щодо реєстрації платіжних систем, учасників платіжних систем та операторів послуг платіжної інфраструктури Постійно Постійно До ліквідації банку
406 330 Документи (правила, експертні висновки, доповідні записки, листи), які є підставою для узгодження з Національним банком правил використання електронних грошей Постійно Постійно До ліквідації банку
407 331 Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/пред’явлення вимог до об’єктів нагляду (оверсайта) 10 р. - -
408 332 Документи (доповідні записки, огляди, довідки, відомості, листи) про організацію розрахунку, розміщення і обслуговування державних позик 5 р. 5 р. 5 р.
409 333 Документи (довідки, акти, звіти) за результатами нагляду (оверсайта) платіжних систем 5 р. 5 р. 5 р.
410 334 Документи (платіжні доручення, векселі) щодо розрахунків суб’єктів господарювання протягом особливого періоду 5 р. 5 р. 5 р.
411 335 Документи (договори, положення, протоколи) про налагодження співробітництва з асоціаціями банків - членів платіжних систем 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору
412 336 Документи (операційні правила, тарифи) стосовно роботи платіжних систем 5 р. 5 р. 5 р. Після заміни новими
413 337 Документи (доповідні записки, ескізи) щодо розроблення дизайну платіжних карток, що емітуються в Україні 3 р. 3 р. 3 р.
414 X. Безпека
415 338 Документована інформація, що створюється центрами сертифікації ключів/акредитованими центрами сертифікації ключів/надавачами електронних довірчих послуг/кваліфікованими надавачами електронних довірчих послуг [документи, на підставі яких підписувачам надавалися послуги електронного цифрового підпису/електронні довірчі послуги/кваліфіковані електронні довірчі послуги та були сформовані, блоковані, поновлені, скасовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), усі сформовані сертифікати відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані), а також реєстри сформованих сертифікатів відкритих ключів (у тому числі посилені та кваліфіковані)], списки відкликаних сертифікатів Постійно Постійно До ліквідації банку
416 339 Документи про кодовий захист платіжних документів:
417 339-а місячна ключова інформація; 5 р. 5 р. 5 р.
418 339-б таблиці кодів обміну 5 р. 5 р. 5 р.
419 340 Документи (акти, протоколи, приписи, висновки, програми, методики, технічні завдання, паспорти, формуляри, плани, посібники) з організації технічного захисту інформації на об’єктах інформаційної діяльності 5 р. 5 р. 5 р.
420 341 Документи (заяви, протоколи, висновки, атестати, декларації) щодо експертизи комплексної системи захисту інформації в інформаційній (автоматизованій) системі 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття з експлуатації
421 342 Документи (доповідні записки, звіти, листи) з питань внутрішньої та фінансово-економічної безпеки 5 р. 5 р. 5 р.
422 343 Документи (акти, доповідні записки, висновки) про розслідування порушень під час роботи із системою захисту інформації 5 р. 5 р. 5 р.
423 344 Постова відомість варти, призначеної для охорони спеціальних вантажів під час їх перевезення у спеціальному транспорті 1 р. 1 р. 1 р.
424 345 Вимоги до системи автоматизації банків щодо забезпечення безперервної діяльності в особливий період До заміни новими До заміни новими До заміни новими
425 346 Перелік резерву матеріально-технічних засобів для роботи в особливий період До заміни новими До заміни новими До заміни новими Після затвердження нових
426 347 Акти про приймання-передавання та знищення засобів криптографічного захисту інформації 5 р. 5 р. 5 р. Після зняття з експлуатації
427 348 Акти про приймання під охорону (зняття з-під охорони), обстеження банку Доки не мине потреба Доки не мине потреба Доки не мине потреба
428 349 Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банками, організаціями з питань технічного захисту інформації 10 р. 10 р. 10 р.
429 350 Журнали реєстрації перевірок з питань охорони праці та протипожежної безпеки державними контролюючими органами 10 р. 10 р. 10 р. Після закінчення журналу
430 351 Журнал обліку видачі і приймання зброї та боєприпасів 3 р. 3 р. 3 р.
431 352 Журнал оперативного контролю за організацією охорони об’єктів Національного банку Доки не мине потреба - -
432 XI. Господарська діяльність
433 353 Документи (протоколи, акти, відомості, звіти, рецензії) про оцінку вартості об’єктів державної власності та майна Постійно Постійно До ліквідації банку
434 354 Документи (технічні завдання, договори, договірні справи) про проектування, будівництво, реконструкцію, технічне переоснащення, реставрацію та капітальний ремонт об’єктів, авторський та технічний нагляди Постійно Постійно До ліквідації банку
435 355 Господарські договори та документи до них 5 р. 5 р. 5 р. Після виконання умов договору

................
Перейти до повного тексту