Відповідно статті 99 Конституції України, статей 6, 7, 7-1, 15, 28, 30, 33, 44, 45, 46, 48, 56 Закону України "Про Національний банк України", з метою реалізації вимог Закону України "Про валюту і валютні операції" Правління Національного банку України

1. Унести зміни до:

1) Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 1:

у першому реченні підпункту 18 пункту 2 розділу I слова "придбання та продажу" замінити словами "купівлі, продажу, обміну";

абзац третій підпункту 8 пункту 10 розділу III викласти в такій редакції:

"з іншими банками, клієнтами банку (уключаючи міжнародні фінансові організації) - з іноземною валютою та банківськими металами;";

у пункті 28 розділу IV слова "(крім національного оператора поштового зв’язку)" виключити;

2) Положення про здійснення операцій із валютними цінностями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 2:

у пункті 40 розділу V:

абзац перший викласти в такій редакції:

"40. Іноземна валюта, переказана з-за кордону за поточними неторговельними операціями на користь фізичної особи для виплати готівкою без відкриття рахунку, виплачується одержувачу в один операційний (робочий) день у сумі (в еквіваленті), що не перевищує незначний розмір.";

абзац другий після слів "переказ (перекази)" доповнити словами "за поточними неторговельними операціями";

у додатку 2:

після слів "оператора поштового зв’язку" доповнити словами ", їх відокремленого підрозділу)";

назву колонки 3 таблиці викласти в такій редакції:

"Назва іноземної валюти (код)".

2. Затвердити Зміни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здійснення окремих операцій в іноземній валюті, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 5, що додаються.

3. Пункт 3 постанови Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 7 "Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів" доповнити новим абзацом такого змісту:

"Банки у зв’язку з початком функціонування реєстру митних декларацій із даними про митну декларацію типу ІМ-51 "Переробка на митній території" у випадку, якщо в реєстрі митних декларацій немає інформації про імпортну операцію резидента, що передбачає поміщення товару в митний режим переробки на митній території, мають право для завершення здійснення валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків використовувати надані на запит резидента повідомлення митного органу за підписом його керівника (заступника керівника) із засвідченою в установленому законодавством України порядку копією митної декларації типу ІМ-51 "Переробка на митній території", оригінал якої оформлено в період з 28 грудня 2018 року до 08 квітня 2019 року включно.".

4. Затвердити Зміни до Інструкції про порядок валютного нагляду банків за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 7, що додаються.

5. Департаменту відкритих ринків (Сергій Пономаренко) після офіційного опублікування довести до відома банків інформацію про прийняття цієї постанови.

6. Постанова набирає чинності з дня введення в дію Закону України "Про валюту і валютні операції".

1. У розділі I:

1) пункт 2 після підпункту 8 доповнити новим підпунктом 8-1 такого змісту:

"8-1) поворотна фінансова допомога - позика, яка не передбачає сплати процентів або надання інших видів компенсацій у вигляді плати за користування такими коштами;";

2) абзац третій пункту 4 викласти в такій редакції:

"Вимоги пункту 4 розділу I цього Положення не поширюються на операції в незначному розмірі з купівлі безготівкової іноземної валюти фізичними особами, що визначені в пункті 58 розділу V цього Положення, та операції в незначному розмірі з купівлі банківських металів без фізичної поставки фізичними особами, юридичними особами, фізичними особами - суб’єктами підприємницької діяльності (далі - фізичні особи-підприємці) протягом календарного дня в межах банку на одного клієнта, що визначені в пункті 37 розділу IV цього Положення, а також на операції з купівлі безготівкової іноземної валюти органами державної влади, уповноваженими здійснювати досудове розслідування, для здійснення ними заходів, визначених статтею 8 Закону України "Про оперативно-розшукову діяльність", статтею 5 Закону України "Про боротьбу з тероризмом", статтями 271 і 273 Кримінального процесуального кодексу України.";

3) перше речення абзацу першого пункту 5 доповнити словами ", уключаючи переказ іноземної валюти, що була куплена раніше в незначному розмірі, у разі зміни еквівалента купленої валюти за рахунок зміни курсів іноземних валют на дату здійснення переказу.";

4) абзац другий пункту 9 після слів "операції з" доповнити словом "обміну";

5) після пункту 12 доповнити розділ новим пунктом 12-1 такого змісту:

"12-1. Банку забороняється здійснювати валютні операції з переказу іноземної валюти/гривні для придбання ним облігацій зовнішніх державних позик України.";

6) пункт 14 доповнити словами "(крім надання банками та небанківськими фінансовими установами споживчих кредитів фізичним особам-нерезидентам)";

7) після пункту 14 доповнити розділ п’ятьма новими пунктами 14-1-14-5 такого змісту:

"14-1. Банкам забороняється здійснювати купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням/заявою клієнтів-резидентів з метою розміщення коштів на вкладному (депозитному) рахунку в банку та/або на рахунку за кордоном в іноземній фінансовій установі.

14-2. Заборона, передбачена в пункті 14-1 розділу I цього Положення, не поширюється на операції:

1) фізичних осіб з купівлі іноземної валюти з метою розміщення коштів на власних рахунках за кордоном;

2) фізичних осіб з купівлі іноземної валюти в незначному розмірі;

3) юридичних осіб/фізичних осіб-підприємців з купівлі іноземної валюти з метою розміщення коштів на власних рахунках за кордоном, що обумовлено необхідністю утримання власних відокремлених підрозділів за кордоном та/або виконання зобов’язань за зовнішньоекономічними контрактами (крім зобов’язань з переказу сум вкладів (депозитів) на рахунки в іноземних фінансових установах).

14-3. Резидентам (крім банків) забороняється здійснювати переказ іноземної валюти/гривні на власні рахунки, відкриті за кордоном в іноземних фінансових установах, держава (територія) реєстрації/місцезнаходження яких віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон та/або визнана Верховною Радою України державою-агресором/державою-окупантом, та/або не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, які проводять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та/або має стратегічні недоліки у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення відповідно до заяв Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF).

14-4. Резидентам забороняється здійснювати інвестиції за кордон шляхом переказу коштів в іноземній валюті/гривні на рахунок нерезидента, відкритий в Україні та/або за кордоном, якщо об’єкт інвестиції та/або продавець-нерезидент цього об’єкта має реєстрацію/місцезнаходження/місце проживання в державі (на території), що зазначена в пункті 14-3 розділу I цього Положення.

14-5. Резидентам забороняється здійснювати переказ іноземної валюти/гривні з метою надання кредитів (позик, фінансової допомоги) нерезидентам, що мають реєстрацію/місцезнаходження/місце проживання в державі (на території), що зазначена в пункті 14-3 розділу I цього Положення (крім надання банками та небанківськими фінансовими установами споживчих кредитів в гривнях фізичним особам-нерезидентам).";

8) пункт 15 викласти в такій редакції:

"15. Банкам забороняється здійснювати за дорученням клієнтів перекази в гривні за поточними неторговельними операціями за межі України (крім операцій, що здійснюються через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів у національній валюті України, відкриті в банках).";

9) пункт 20 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Правління Національного банку з метою забезпечення підтримки економічної політики Кабінету Міністрів України, національної безпеки України, ураховуючи необхідність задоволення окремих загальнодержавних потреб, зумовлених національними інтересами, має право приймати окремі рішення про встановлення особливостей здійснення окремих операцій в іноземній валюті, валютних операцій, на які поширюються вимоги цього Положення.".

2. У розділі II:

1) підпункт 1 пункту 22 викласти в такій редакції:

"1) не поширюються на операцію з експорту, імпорту товарів (уключаючи незавершені розрахунки за операцією), сума якої (в еквіваленті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на дату здійснення операції) є меншою, ніж розмір, установлений для фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу згідно із законодавством у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі в розділі II цього Положення - незначна сума), крім дроблення операцій з експорту товарів або дроблення валютних операцій;";

2) у першому реченні пункту 23 слова "незначному розмірі" замінити словами "незначній сумі".

4. У розділі IV:

1) у підпункті 1 пункту 33 слово "права" замінити словом "прав";

2) у першому реченні підпункту 2 пункту 35 та в абзаці першому пункту 37 слово "робочого" замінити словом "календарного";

3) у пункті 38:

абзац перший після слів "за дорученням" доповнити словом "/заявою";

доповнити пункт двома новими підпунктами такого змісту:

"3) клієнтами за рахунок кредитних коштів з метою купівлі іноземної валюти в незначному розмірі;

4) підприємствами та організаціями громадських організацій осіб з інвалідністю, що здійснюють свою діяльність відповідно до Закону України "Про основи соціальної захищеності осіб з інвалідністю в Україні", за рахунок кредитних коштів.";

4) пункти 40–42 виключити;

5) пункт 44 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Вимоги пункту 44 розділу IV цього Положення не поширюються на іноземну валюту, що куплена органами державної влади, уповноваженими здійснювати досудове розслідування, для здійснення заходів, визначених статтею 8 Закону України "Про оперативно-розшукову діяльність", статтею 5 Закону України "Про боротьбу з тероризмом", статтями 271 і 273 Кримінального процесуального кодексу України.".

5. У розділі V:

1) у пункті 55 слово "(послуг)" виключити;

2) в абзаці другому пункту 58 слово "операційний" замінити словом "календарний";

3) у пункті 63:

в абзаці першому слова "Державному казначейству України", "на казначейське обслуговування, видатків, пов’язаних з міжнародною діяльністю" замінити відповідно словами "Державній казначейській службі України", "на казначейське обслуговування/органам державної влади та органам місцевого самоврядування на виконання функцій, визначених законодавством України";

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) заяви/доручення на купівлю іноземної валюти;";

у підпункті 4 слова "Державного казначейства України" замінити словами "Державної казначейської служби України/органів державної влади та органів місцевого самоврядування".

6. Розділ VI після пункту 67 доповнити новим пунктом 67-1 такого змісту:

"67-1. Банк для обліку коштів іноземних інвесторів - іноземних банків має право використовувати (за потреби) балансовий рахунок 1602 "Кошти в розрахунках інших банків" групи 160 "Кошти на вимогу інших банків" розділу 16 "Кошти інших банків" класу 1 "Казначейські та міжбанківські операції" Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 11 вересня 2017 року № 89 (зі змінами). Зарахування та списання коштів іноземного інвестора - іноземного банку за таким рахунком може здійснюватися банком відповідно до вимог, визначених цим Положенням для інвестиційних рахунків.

Іноземні інвестори - іноземні банки мають право проводити розрахунки на території України з резидентами/іноземними інвесторами/нерезидентами за операціями, пов’язаними зі здійсненням іноземних інвестицій в Україну та їх поверненням (уключаючи повернення прибутків, доходів, інших коштів, одержаних від інвестиційної діяльності цих банків в Україні), як з використанням таких інвестиційних рахунків, так і безпосередньо через власні кореспондентські рахунки, відкриті в банках, відповідно до вимог, передбачених цим Положенням.".

7. В абзаці першому пункту 75 розділу VII слова "нерезидента - юридичної особи" замінити словом "нерезидента".

8. У пункті 79 розділу VIII слова "страхового відшкодування" замінити словами "страхової виплати".

9. У розділі IX:

1) абзац перший пункту 88 після слів "за межами України" доповнити словами "/надання нерезиденту позики (поворотної фінансової допомоги) в іноземній валюті";

2) підпункти 6, 7 пункту 90 викласти в такій редакції:

"6) операції з повернення іноземному інвестору/нерезиденту іноземної інвестиції/інвестиції в Україні, а також прибутків, доходів (уключаючи дивіденди) та інших коштів, одержаних іноземним інвестором/нерезидентом від інвестиційної діяльності в Україні;

7) операції, які здійснюються з МФО або на їх користь;";

3) у пункті 91:

в абзаці першому:

після слова "дозволяється" доповнити словами "(за власними операціями та операціями клієнтів)";

слова "нерезидентів - юридичних осіб" замінити словом "нерезидентів";

підпункти 1, 2 після слів "іноземної валюти" доповнити словом "/гривні";

4) пункт 92 викласти в такій редакції:

"92. Ліміт, передбачений у пункті 91 розділу IX цього Положення, не поширюється на купівлю/переказ іноземної валюти/гривні з метою повернення коштів:

1) на території України на інвестиційні рахунки іноземних інвесторів. Подальший переказ цих коштів з інвестиційного рахунку за кордон та/або на поточний рахунок нерезидента (крім інвестиційного) має здійснюватися з дотриманням ліміту, визначеного в пункті 91 розділу IX цього Положення;

2) за кордон з поточних (крім інвестиційних) рахунків нерезидентів;

3) отриманих іноземними інвесторами за операціями з продажу державних облігацій України на фондових біржах та поза їх межами, а також продажу боргових/лістингових цінних паперів на фондових біржах.";

5) у пункті 93:

в абзаці першому:

після слова "дозволяється" доповнити словами "(за власними операціями та операціями клієнтів)";

слова "нерезидентів - юридичних осіб" замінити словом "нерезидентів";